中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
中粮生物化学（安徽）股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 2016 年第三季度报
告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承
担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
公司负责人佟毅、主管会计工作负责人邹前云及会计机构负责人(会计主管
人员)于洁声明：保证 2016 年第三季度报告中财务报告的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √否
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 5,879,407,158.25 5,648,209,570.58 4.09%
归属于上市公司股东的净资产
1,538,431,838.09 1,435,587,364.12 7.16%
（元）
本报告期比 年初至报告期末比
项目 本报告期 年初至报告期末
上年同期增减 上年同期增减
营业收入（元） 1,389,870,923.42 -9.53% 4,018,744,520.64 -20.10%
归属于上市公司股东的净利润
93,872,064.21 149.89% 105,952,746.20 120.71%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
68,779,176.04 135.30% 32,339,117.22 106.11%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
268,851,923.96 193.74%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.097 149.74% 0.110 120.75%
稀释每股收益（元/股） 0.097 149.74% 0.110 120.75%
加权平均净资产收益率 6.30% 14.03% 7.13% 26.59%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 964,411,115
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.110
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,773,491.82
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定
165,655,055.62
量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交
易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金 2,555,631.00
融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,093,292.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -90,818,705.44
减：所得税影响额 140,827.58
少数股东权益影响额（税后） 770,740.70
合计 73,613,628.98 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 186,590 无
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
大耀香港有限公
境外法人 15.76% 152,000,000
司
中央汇金资产管
国有法人 4.72% 45,515,600
理有限责任公司
中国农业银行股
份有限公司－富
基金、理财产品
国中证国有企业 1.30% 12,563,661
等
改革指数分级证
券投资基金
中国农业银行股
份有限公司－中
基金、理财产品
证 500 交易型开 0.43% 12,563,661
等
放式指数证券投
资基金
邹政 境内自然人 0.41% 4,000,000
路艳斐 境内自然人 0.33% 3,200,000
周慧 境内自然人 0.31% 2,985,000
葛品利 境内自然人 0.30% 2,870,600
陈美香 境外自然人 0.19% 1,854,582
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王伟征 境内自然人 0.15% 1,415,316
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
大耀香港有限公司 152,000,000 人民币普通股 152,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司 45,515,600 人民币普通股 45,515,600
中国农业银行股份有限公司－富国中证国有企业改
12,563,661 人民币普通股 12,563,661
革指数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放
12,563,661 人民币普通股 12,563,661
式指数证券投资基金
邹政 4,000,000 人民币普通股 4,000,000
路艳斐 3,200,000 人民币普通股 3,200,000
周慧 2,985,000 人民币普通股 2,985,000
葛品利 2,870,600 人民币普通股 2,870,600
陈美香 1,854,582 人民币普通股 1,854,582
王伟征 1,415,316 人民币普通股 1,415,316
公司未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公
上述股东关联关系或一致行动的说明
司收购管理办法》规定的一致行动人。
1、股东"葛品利"通过上海证券有限责任公司客户信用交易担保证券账
户持有 2,370,600 股；
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明 2、股东"陈美香"通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
（如有） 户持有 1,854,582 股；
3、股东"王伟征"通过中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证
券账户持有 1,415,316 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
主要是报告期受搬迁生产线停产影
响，赖氨酸、柠檬酸产品销量下降；
营业成本 3,445,198,781.83 5,042,474,470.02 -31.68%
原料低成本采购使燃料乙醇等产品
生产成本下降
主要是根据会计准则规定，将发生的
管理费用 283,772,417.34 209,382,369.58 35.53%
搬迁费用计入管理费用
主要是受报告期远期外汇合约交割
公允价值变动收益 2,555,631.00 1,019,407.00 150.70% 及汇率变动影响，远期结售汇公允价
值收益较同期增加
主要是根据会计准则等规定，在将搬
营业外收入 166,685,934.05 47,016,114.55 254.53% 迁费用计入管理费用的同时，确认了
政府补助并计入营业外收入
主要是上年同期利润为亏损，本期盈
所得税费用 2,014,782.08 -6,390,927.23 131.53%
利
主要是公司原料采购量及采购成本
经营活动产生的现金流量净额 268,851,923.96 -286,816,471.59 193.74%
下降使经营现金支出减少
主要是内公司退城进园项目支出尚
投资活动产生的现金流量净额 -30,241,253.29 -51,166,693.49 40.90%
未大量发生
主要是本期内采购量及采购成本下
筹资活动产生的现金流量净额 -22,443,638.24 814,277,931.48 -102.76% 降，经营现金支出减少，筹资额度相
应下降
现金及现金等价物净增加额 218,260,784.26 472,000,176.69 -53.76%
项目 本报告期 年初 同比增减 变动原因
主要是报告期内收到退城进园项目
货币资金 755,318,837.99 537,058,053.73 40.64% 专项借款，而相应的项目支出暂未发
生
主要是报告期将应收票据用于支付
应收票据 430,000.00 4,817,147.25 -91.07%
原辅料款
主要是根据销售回款节奏，报告期末
应收账款 201,683,076.91 317,092,563.92 -36.40%
燃料乙醇等产品货款正常回笼
主要是报告期预付定向陈粮采购款
预付款项 87,709,512.30 31,166,282.02 181.42%
及运输费
主要是报告期内确认应收搬迁补偿
其他应收款 270,869,541.39 156,319,639.20 73.28%
款及支付定向陈化粮保证金
其他流动资产 15,102,634.19 31,760,076.26 -52.45% 主要是报告期末应交增值税减少
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长期待摊费用 2,507,580.75 1,913,992.56 31.01% 主要是本期新增长期待摊费用
以公允价值计量且其变动计入 主要是受远期外汇合约交割及汇率
- 42,136.00 -100.00%
当期损益的金融负债 变动影响，报告期末金融负债减少
主要是报告期末应付票据已到期解
应付票据 - 41,500,000.00 -100.00%
付
预收账款 37,155,715.79 19,892,934.03 86.78% 主要是报告期预收柠檬酸及饲料款
主要是报告期支付了已计提按年度
应付利息 24,541,661.99 35,308,456.88 -30.49%
结算的公司债利息
主要是报告期将应付债券转入一年
一年内到期的非流动负债 657,578,992.10 333,756,737.89 97.02%
内到期非流动负债
主要是报告期取得国开行退城进园
长期借款 377,818,179.00 64,936,000.00 481.83%
项目专项借款
主要是报告期末将一年内到期的应
应付债券 - 499,120,525.55 -100.00%
付债券转入一年内到期非流动负债
主要是报告期支付了合作研发单位
专项应付款 11,302,251.84 17,470,504.90 -35.31%
专项资金
主要是受汇率变动影响，报告期期末
其他综合收益 -2,490,335.25 2,119,787.29 -217.48%
外币折算差额减少
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
经蚌埠市发展和改革委员会（蚌发改能
2016 年 8 月 19 日在巨潮资讯网发布的
源备【2016】1 号）同意，由中粮生物化
2016 年 8 月 19 日 《中粮生化：关于公司燃料乙醇项目搬
学（安徽）股份有限公司母公司建设公
迁改造的公告》
司燃料乙醇搬迁改造项目。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 履行情况
类型 期限
股改承诺
2007 年 2 月 16 日中 中粮控股于 2012 年 3 月 16 日召开独立
粮集团有限公司（以 非执行董事会议，考虑到燃料乙醇业务
中粮集团有
收购报告书或 下简称"中粮集团"）、 受中国政府补贴并严格规管，税收优惠
限公司;中
权益变动报告 书面 中粮集团（香港）有 2007 年 04 月 03 日 长期 政策的变化，例如逐步取消增值税退税
国粮油控股
书中所作承诺 限公司（以下简称" 和消费税的逐渐恢复，以及以粮食为原
有限公司
中粮香港"）与中国粮 料的燃料乙醇产业政策的潜在变化，均
油控股有限公司（以 可能使中粮生化未来业务发展产生不
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下简称"中粮控股"） 确定性。基于上述原因，中粮控股独立
签订了《不竞争契 非执行董事决定自 2012 年 4 月 3 日起
约》，主要内容为承诺 再将中粮生化选择权延期三年。中粮控
除包括其在中粮生物 股独立非执行董事将继续至少每年审
化学（安徽）股份有 议中粮生化选择权事项。2013 年 3 月
限公司（以下简称" 28 日，中粮控股召开独立非执行董事
中粮生化"）持有的权 会议，基于 2012 年宏观经济和行业环
益在内的五项保留性 境充满挑战，中粮生化经营业绩出现明
权益外不从事与中粮 显下滑，中粮控股独立非执行董事决定
控股有竞争性的业务 暂不行使中粮生化选择权。不竞争契约
或与该等业务持有权 仍然有效并且有关中粮生化选择权的
益。对于包括中粮生 所有条款保留不变；中粮控股并未作出
化在内的五项保留性 是否将在未来行使中粮生化选择权的
权益，中粮控股享有 最终决定。2014 年 12 月 12 日，中粮
从中粮集团购买其持 控股召开独立非执行董事会议，考虑到
有中粮生化相应股权 根据《中共蚌埠市委蚌埠市人民政府关
的选择权。中粮控股 于重点生物化工企业退城进园的实施
独立非执行董事审阅 意见》的要求，蚌埠市计划在三至五年
中粮控股是否行使相 时间内将蚌埠市区内重点生物化工企
应购股选择权的会议 业搬迁至工业园，中粮生化被列为首批
应至少每年进行一 四家搬迁企业之一，将搬迁至工业园区
次，如独立非执行董 建设中粮生物技术产业园。目前中粮生
事做出中粮控股不行 化正在与蚌埠市政府协商搬迁方案，但
使该购股选择权的最 尚未签署任何具体协议。由于退城进园
终决定，中粮集团应 项目可能持续三年以上，期间中粮生化
在六个月内将其持有 的业务可能需要重新筛选，中粮生化的
的中粮生化相应股权 经营业绩可能会受到一定影响，因此可
转卖给非关联的第三 能会给中粮生化未来产品品类的选择
方。关于中粮生化的 及经营带来一些不确定性。基于上述原
选择权已于 2007 年 4 因，中粮控股独立非执行董事决定自
月 3 日起生效。 2015 年 4 月 3 日起再将中粮生化选择
权延期三年。中粮控股独立非执行董事
将继续至少每年审议中粮生化选择权
事项。
资产重组时所
作承诺
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
股权激励承诺
其他对公司中
小股东所作承
诺
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承诺是否按时
是
履行
如承诺超期未
履行完毕的，应
当详细说明未
无
完成履行的具
体原因及下一
步的工作计划
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕
及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
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计提
关 减值 期末投资金
是否 衍生品投资
衍生品投资 联 衍生品投资类 期初投 报告期内 报告期内 准备 期末投资 额占公司报 报告期实际
关联 初始投资金 起始日期 终止日期
操作方名称 关 型 资金额 购入金额 售出金额 金额 金额 告期末净资 损益金额
交易 额
系 （如 产比例
有）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 702.96 2015 年 12 月 9 日 2016 年 3 月 8 日 702.96 702.96 -13.93
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约 2015 年 12 月 15
否 否 714.13 2016 年 4 月 14 日 714.13 714.13 -16.43
约 （卖出） 日
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 731.77 2016 年 2 月 17 日 2016 年 6 月 27 日 731.77 -0.07
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 729.22 2016 年 2 月 17 日 2016 年 5 月 20 日 729.22 -4.55
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 730.81 2016 年 3 月 18 日 2016 年 5 月 23 日 730.81 -3.9
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 728.49 2016 年 3 月 11 日 2016 年 9 月 9 日 728.49 -23.12
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 738.39 2016 年 6 月 3 日 2016 年 12 月 2 日 738.39 738.39 0.44%
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 750.72 2016 年 6 月 6 日 2017 年 1 月 6 日 750.72 750.72 0.45%
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 756.22 2016 年 8 月 25 日 2017 年 2 月 24 日 756.22 756.22 0.45%
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 748.6 2016 年 8 月 25 日 2016 年 8 月 30 日 748.6 1.11
约 （卖出）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 3,301.35 2016 年 2 月 17 日 2016 年 8 月 19 日 3,301.35 9.2
约 （买入）
远期外汇合 否 否 远期外汇合约 3,299.90 2016 年 2 月 19 日 2016 年 8 月 23 日 3,299.90 13.75
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约 （买入）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 3,943.86 2016 年 3 月 8 日 2016 年 9 月 12 日 3,943.86 70.62
约 （买入）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 6,617.30 2016 年 6 月 3 日 2016 年 8 月 3 日 6,617.30 42.4
约 （买入）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 6,691.20 2016 年 6 月 24 日 2016 年 12 月 28 日 6,691.20 6,691.20 3.98%
约 （买入）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 5,769.55 2016 年 6 月 24 日 2016 年 10 月 11 日 5,769.55 5,769.55 3.44%
约 （买入）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 6,585.66 2016 年 9 月 14 日 2017 年 5 月 5 日 6,585.66 6,585.66 3.92%
约 （买入）
远期外汇合 远期外汇合约
否 否 5,719.96 2016 年 9 月 20 日 2017 年 5 月 22 日 5,719.96 5,719.96 3.41%
约 （买入）
合计 49,260.09 -- -- 1,417.09 41,928.78 7,331.31 27,011.70 16.09% 75.08
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有)
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明
公司为规避汇率风险，减少因汇率波动造成的损失，开展了远期结售汇业务。公司已制定了相应的管理制度，严格执行风险控制流程，对持仓
（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用
风险进行防范和控制。
风险、操作风险、法律风险等）
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价
值变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披 远期结售汇合约报告期内损益为 750,856.00 元。
露具体使用的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体
原则与上一报告期相比是否发生重大变化的说 公司衍生品的会计政策和会计原则与上一报告期的会计政策和会计原则一致。
明
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的 公司独立董事认为：通过远期结售汇业务提升了公司外汇风险管理水平，有利于发挥公司竞争优势，公司开展衍生品投资业务是可行的，风险
专项意见 是可控的。
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2016 年 07 月 08 日 电话沟通 个人 公司“退城进园”有关事项进展情况
2016 年 07 月 26 日 电话沟通 个人 公司生产经营情况
2016 年 08 月 16 日 电话沟通 个人 公司股价
2016 年 09 月 13 日 电话沟通 个人 公司燃料乙醇搬迁改造项目进展情况
2016 年 09 月 28 日 电话沟通 个人 公司第三季度经营业绩
八、违规对外担保情况
□ 适用 √不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中粮生物化学（安徽）股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 755,318,837.99 537,058,053.73
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2,513,495.00
衍生金融资产
应收票据 430,000.00 4,817,147.25
应收账款 201,683,076.91 317,092,563.92
预付款项 87,709,512.30 31,166,282.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 270,869,541.39 156,319,639.20
买入返售金融资产
存货 802,961,166.25 737,822,215.69
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 15,102,634.19 31,760,076.26
流动资产合计 2,136,588,264.03 1,816,035,978.07
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 39,100,000.00 39,100,000.00
持有至到期投资
13
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 2,296,338,599.64 2,389,654,035.90
在建工程 87,757,194.12 74,839,662.42
工程物资 - -
固定资产清理 822,905,716.68 851,411,939.73
生产性生物资产
油气资产
无形资产 335,642,079.91 342,577,312.96
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,507,580.75 1,913,992.56
递延所得税资产
其他非流动资产 158,567,723.12 132,676,648.94
非流动资产合计 3,742,818,894.22 3,832,173,592.51
资产总计 5,879,407,158.25 5,648,209,570.58
流动负债：
短期借款 2,121,293,386.67 2,127,515,510.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 42,136.00
衍生金融负债
应付票据 41,500,000.00
应付账款 193,370,023.35 155,770,438.58
预收款项 37,155,715.79 19,892,934.03
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 39,780,756.92 51,904,712.56
应交税费 27,820,698.66 24,255,944.88
应付利息 24,541,661.99 35,308,456.88
应付股利
其他应付款 175,381,210.87 176,528,837.96
14
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 657,578,992.10 333,756,737.89
其他流动负债
流动负债合计 3,276,922,446.35 2,966,475,708.78
非流动负债：
长期借款 377,818,179.00 64,936,000.00
应付债券 499,120,525.55
其中：优先股
永续债
长期应付款 515,927,615.89 505,823,988.86
长期应付职工薪酬
专项应付款 11,302,251.84 17,470,504.90
预计负债
递延收益 17,853,201.24 20,641,143.12
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 922,901,247.97 1,107,992,162.43
负债合计 4,199,823,694.32 4,074,467,871.21
所有者权益：
股本 964,411,115.00 964,411,115.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 903,021,364.20 903,021,364.20
减：库存股
其他综合收益 -2,490,335.25 2,119,787.29
专项储备 19,431,043.48 17,929,193.20
盈余公积 175,590,629.62 175,590,629.62
一般风险准备
未分配利润 -521,531,978.96 -627,484,725.19
15
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
归属于母公司所有者权益合计 1,538,431,838.09 1,435,587,364.12
少数股东权益 141,151,625.84 138,154,335.25
所有者权益合计 1,679,583,463.93 1,573,741,699.37
负债和所有者权益总计 5,879,407,158.25 5,648,209,570.58
法定代表人： 佟毅 主管会计工作负责人： 邹前云 会计机构负责人：于洁
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 690,317,758.89 410,420,815.99
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 2,513,495.00 -
衍生金融资产
应收票据
应收账款 100,498,088.92 192,169,087.08
预付款项 81,711,770.69 21,948,699.98
应收利息 -
应收股利 -
其他应收款 1,131,226,961.13 856,913,755.02
存货 385,247,815.00 401,444,167.22
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,593,508.10
流动资产合计 2,391,515,889.63 1,887,490,033.39
非流动资产：
可供出售金融资产 39,100,000.00 39,100,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 881,237,264.27 881,237,264.27
投资性房地产
固定资产 1,077,021,548.19 1,115,165,355.86
在建工程 68,090,359.94 58,984,979.58
工程物资 - -
固定资产清理 822,905,716.68 851,411,939.73
16
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
生产性生物资产
油气资产
无形资产 170,753,524.54 176,323,102.64
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,887,962.07 1,882,624.64
递延所得税资产
其他非流动资产 96,161,050.97 104,377,019.39
非流动资产合计 3,157,157,426.66 3,228,482,286.11
资产总计 5,548,673,316.29 5,115,972,319.50
流动负债：
短期借款 1,738,945,513.41 1,418,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 42,136.00
衍生金融负债
应付票据 41,500,000.00
应付账款 91,981,352.53 71,658,762.03
预收款项 17,641,564.32 15,273,119.27
应付职工薪酬 28,377,582.56 33,165,320.51
应交税费 17,197,912.12 9,428,354.64
应付利息 23,861,900.70 34,025,276.05
应付股利 - -
其他应付款 135,937,975.65 140,196,829.50
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 626,183,910.75 321,104,283.28
其他流动负债
流动负债合计 2,680,127,712.04 2,084,394,081.28
非流动负债：
长期借款 377,818,179.00 64,936,000.00
应付债券 - 499,120,525.55
其中：优先股 -
永续债 -
长期应付款 396,454,375.87 448,979,698.47
长期应付职工薪酬
专项应付款 11,302,251.84 17,470,504.90
17
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
预计负债
递延收益 14,224,964.07 14,785,278.06
递延所得税负债 -
其他非流动负债
非流动负债合计 799,799,770.78 1,045,292,006.98
负债合计 3,479,927,482.82 3,129,686,088.26
所有者权益：
股本 964,411,115.00 964,411,115.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 909,378,433.51 909,378,433.51
减：库存股
其他综合收益
专项储备 14,676,460.28 12,879,478.06
盈余公积 175,590,629.62 175,590,629.62
未分配利润 4,689,195.06 -75,973,424.95
所有者权益合计 2,068,745,833.47 1,986,286,231.24
负债和所有者权益总计 5,548,673,316.29 5,115,972,319.50
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,389,870,923.42 1,536,295,084.12
其中：营业收入 1,389,870,923.42 1,536,295,084.12
利息收入 -
已赚保费 -
手续费及佣金收入 -
二、营业总成本 1,334,737,804.70 1,757,140,258.74
其中：营业成本 1,150,825,121.46 1,530,020,473.50
利息支出 - -
手续费及佣金支出 - -
退保金 - -
赔付支出净额 - -
18
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
提取保险合同准备金净额 - -
保单红利支出 - -
分保费用 - -
营业税金及附加 5,948,480.51 4,800,504.62
销售费用 55,651,632.82 55,209,391.19
管理费用 82,110,916.79 69,339,293.45
财务费用 40,194,736.66 64,994,517.31
资产减值损失 6,916.46 32,776,078.67
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -357,219.05 496,961.00
投资收益（损失以“－”号填列） 5,826,555.00 5,826,555.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 60,602,454.67 -214,521,658.62
加：营业外收入 40,583,367.93 14,882,504.60
其中：非流动资产处置利得 - 34.45
减：营业外支出 235,708.03 475,375.45
其中：非流动资产处置损失 21,363.83 7,399.28
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 100,950,114.57 -200,114,529.47
减：所得税费用 -176,461.91 431,810.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 101,126,576.48 -200,546,339.80
归属于母公司所有者的净利润 93,872,064.21 -188,152,235.83
少数股东损益 7,254,512.27 -12,394,103.97
六、其他综合收益的税后净额 -1,408,053.00 2,906,675.46
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -1,459,779.05 2,864,667.70
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -1,459,779.05 2,864,667.70
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -1,459,779.05 2,864,667.70
19
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 51,726.05 42,007.76
七、综合收益总额 99,718,523.48 -197,639,664.34
归属于母公司所有者的综合收益总额 92,412,285.16 -185,287,568.13
归属于少数股东的综合收益总额 7,306,238.32 -12,352,096.21
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.097 -0.195
（二）稀释每股收益 0.097 -0.195
法定代表人： 佟毅 主管会计工作负责人： 邹前云 会计机构负责人：于洁
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,083,999,314.34 946,339,468.96
减：营业成本 960,969,390.09 924,815,556.28
营业税金及附加 4,973,050.59 3,058,216.60
销售费用 35,273,193.74 36,387,405.70
管理费用 50,428,647.02 32,038,866.04
财务费用 33,509,182.48 49,019,690.62
资产减值损失 - 18,904,096.69
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） -357,219.05 496,961.00
投资收益（损失以“－”号填列） 5,826,555.00 5,826,555.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 - -
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,315,186.37 -111,560,846.97
加：营业外收入 37,091,089.24 3,182,331.62
其中：非流动资产处置利得 - 34.45
减：营业外支出 73,256.17 217,562.19
其中：非流动资产处置损失 3,604.64 -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 41,333,019.44 -108,596,077.54
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 41,333,019.44 -108,596,077.54
五、其他综合收益的税后净额 - -
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 - -
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 - -
20
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
- -
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 - -
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
- -
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益 - -
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 - -
4.现金流量套期损益的有效部分 - -
5.外币财务报表折算差额 - -
6.其他
六、综合收益总额 41,333,019.44 -108,596,077.54
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 4,018,744,520.64 5,029,722,191.80
其中：营业收入 4,018,744,520.64 5,029,722,191.80
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 4,079,421,441.79 5,640,430,235.23
其中：营业成本 3,445,198,781.83 5,042,474,470.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 16,123,067.62 15,352,689.53
销售费用 177,004,300.48 178,647,814.36
21
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
管理费用 283,772,417.34 209,382,369.58
财务费用 120,275,322.29 161,832,298.64
资产减值损失 37,047,552.23 32,740,593.10
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 2,555,631.00 1,019,407.00
投资收益（损失以“－”号填列） 5,826,555.00 5,826,555.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -52,294,735.15 -603,862,081.43
加：营业外收入 166,685,934.05 47,016,114.55
其中：非流动资产处置利得 24,241.69
减：营业外支出 3,897,662.35 4,352,871.42
其中：非流动资产处置损失 1,773,491.82 3,158,651.86
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 110,493,536.55 -561,198,838.30
减：所得税费用 2,014,782.08 -6,390,927.23
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 108,478,754.47 -554,807,911.07
归属于母公司所有者的净利润 105,952,746.20 -511,570,027.31
少数股东损益 2,526,008.27 -43,237,883.76
六、其他综合收益的税后净额 -4,310,134.31 3,812,357.78
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -4,610,122.54 3,789,657.35
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益 -4,610,122.54 3,789,657.35
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 -4,610,122.54 3,789,657.35
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 299,988.23 22,700.43
七、综合收益总额 104,168,620.16 -550,995,553.29
归属于母公司所有者的综合收益总额 101,342,623.66 -507,780,369.96
归属于少数股东的综合收益总额 2,825,996.50 -43,215,183.33
22
中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.110 -0.530
（二）稀释每股收益 0.110 -0.530
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,635,352,823.80 2,577,717,679.68
减：营业成本 2,295,359,104.92 2,473,726,849.16
营业税金及附加 13,203,451.89 11,448,929.87
销售费用 114,516,383.04 118,648,989.80
管理费用 182,251,753.22 99,220,655.73
财务费用 97,632,780.85 122,919,589.17
资产减值损失 11,810,965.12 18,653,000.53
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 2,555,631.00 1,019,407.00
投资收益（损失以“－”号填列） 5,826,555.00 5,826,555.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -71,039,429.24 -260,054,372.58
加：营业外收入 153,731,030.29 14,079,806.98
其中：非流动资产处置利得 16,887.32
减：营业外支出 2,028,981.04 3,205,686.03
其中：非流动资产处置损失 1,636,892.72 2,612,613.16
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 80,662,620.01 -249,180,251.63
减：所得税费用 - -4,317,290.02
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 80,662,620.01 -244,862,961.61
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他
综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其
他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损益
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中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 80,662,620.01 -244,862,961.61
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,718,841,121.27 5,541,930,723.53
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净
增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 33,587,655.93 65,669,270.25
收到其他与经营活动有关的现金 87,041,714.60 161,345,553.52
经营活动现金流入小计 4,839,470,491.80 5,768,945,547.30
购买商品、接受劳务支付的现金 3,974,490,828.12 5,384,396,016.93
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
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中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
支付给职工以及为职工支付的现金 266,648,331.30 302,389,430.18
支付的各项税费 121,068,086.35 84,866,094.81
支付其他与经营活动有关的现金 208,411,322.07 284,110,476.97
经营活动现金流出小计 4,570,618,567.84 6,055,762,018.89
经营活动产生的现金流量净额 268,851,923.96 -286,816,471.59
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 5,826,555.00 5,826,555.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,973,047.00 5,497.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,799,602.00 5,832,052.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 40,040,855.29 56,998,745.49
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 40,040,855.29 56,998,745.49
投资活动产生的现金流量净额 -30,241,253.29 -51,166,693.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,453,421,086.96 3,332,168,947.34
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 92,123,591.50 516,300,000.00
筹资活动现金流入小计 2,545,544,678.46 3,848,468,947.34
偿还债务支付的现金 2,370,992,693.68 2,878,995,039.51
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 111,668,200.63 150,019,310.99
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 85,327,422.39 5,176,665.36
筹资活动现金流出小计 2,567,988,316.70 3,034,191,015.86
筹资活动产生的现金流量净额 -22,443,638.24 814,277,931.48
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 2,093,751.83 -4,294,589.71
五、现金及现金等价物净增加额 218,260,784.26 472,000,176.69
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中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
加：期初现金及现金等价物余额 537,058,053.73 284,488,142.81
六、期末现金及现金等价物余额 755,318,837.99 756,488,319.50
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,924,100,411.22 2,590,977,235.98
收到的税费返还 24,370,100.11 25,715,801.33
收到其他与经营活动有关的现金 593,088,226.46 1,038,812,598.98
经营活动现金流入小计 3,541,558,737.79 3,655,505,636.29
购买商品、接受劳务支付的现金 2,769,217,320.80 2,752,209,091.48
支付给职工以及为职工支付的现金 172,713,035.57 193,483,089.73
支付的各项税费 82,884,641.82 54,615,763.58
支付其他与经营活动有关的现金 463,480,690.64 1,041,279,047.96
经营活动现金流出小计 3,488,295,688.83 4,041,586,992.75
经营活动产生的现金流量净额 53,263,048.96 -386,081,356.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 5,826,555.00 5,826,555.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 3,973,047.00 5,497.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 9,799,602.00 5,832,052.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 17,247,661.31 34,654,856.26
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 33,372,000.00
投资活动现金流出小计 50,619,661.31 34,654,856.26
投资活动产生的现金流量净额 -40,820,059.31 -28,822,804.26
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 2,155,835,827.37 2,334,860,284.34
发行债券收到的现金
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中粮生物化学（安徽）股份有限公司 2016 年第三季度报告
收到其他与筹资活动有关的现金 516,300,000.00
筹资活动现金流入小计 2,155,835,827.37 2,851,160,284.34
偿还债务支付的现金 1,732,312,094.48 1,934,511,582.60
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 91,470,591.06 122,331,413.45
支付其他与筹资活动有关的现金 65,578,313.36 4,818,761.25
筹资活动现金流出小计 1,889,360,998.90 2,061,661,757.30
筹资活动产生的现金流量净额 266,474,828.47 789,498,527.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 979,124.78 -5,931,275.01
五、现金及现金等价物净增加额 279,896,942.90 368,663,091.31
加：期初现金及现金等价物余额 410,420,815.99 248,886,499.23
六、期末现金及现金等价物余额 690,317,758.89 617,549,590.54
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √否
公司第三季度报告未经审计。
中粮生物化学（安徽）股份有限公司
法定代表人：佟毅
2016 年 10 月 25 日
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