江苏华西村股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席。
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人孙云丰先生、主管会计工作负责人李满良先生及会计机构负责人吴文通先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 3,347,953,719.07 2,676,777,430.95 25.07%
所有者权益（或股东权益） 1,137,739,321.49 1,106,011,599.14 2.87%
每股净资产 2.59 2.51 3.19%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 -125,779,400.65 -164.30%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.29 -164.64%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 16,713,256.61 53,728,101.37 14.30%
基本每股收益 0.040 0.1220 0.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.1212 -
稀释每股收益 0.040 0.1220 -20.00%
净资产收益率 1.47% 4.72% 0.13%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 1.46% 4.69% 0.08%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支净额 562,500.19
所得税及少数股东损益影响数 -157,174.30
合计 405,325.89
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 66,043
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
平安信托投资有限责任公司-平安证大一期
3,110,000 人民币普通股
集合资金信托
平安信托投资有限责任公司-平安证大增长
1,690,000 人民币普通股
二期证券投资集合信托
邓桂玉 1,537,999 人民币普通股
郑纪秀 1,400,000 人民币普通股
蓬莱翔宇特种动物养殖有限公司 952,875 人民币普通股
平安信托投资有限责任公司-平安证大价值
880,000 人民币普通股
三期证券投资集合信托
徐群 830,000 人民币普通股
姚木德 757,000 人民币普通股
上海国际信托投资有限公司-(德汇)证券投资
721,736 人民币普通股
资金信托(E-7001)
姚敏 643,430 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、净利润本期较去年同期增长了59.82%，主要是化纤业务实现利润增加及控股子公司江阴华西化工码头有限公司实现的利润增加所致。
2、财务费用本期较去年同期增长了148.49%，主要是公司为了锁定原材料价格风险，向供应商增加了预付款项，资金主要通过向银行借款及银行承兑汇票贴现解决，造成利息支出增加。
3、资产减值损失本期较去年同期增长了2119.21%，主要是本期计提的坏帐准备金增加。
4、经营活动产生的现金流量净额本期数较去年同期数下降了164.30%，主要是公司本期为锁定原材料价格风险，向主要供应商增加了预付款项，同时公司本期对销售客户加大了银行信用证结算方式的采用，期末未到期的信用证款项增加，受此双重影响，公司的经营活动现金流量净额下降比例较大。
5、货币资金期末数较期初数增长了53.19%，主要是(1)报告期末回笼的资金增加；(2)公司本期向供应商加大了采用银行承兑汇票结算方式，造成保证金期末金额增大。
6、应收款项期末数较期初数增长了112.48%，主要是(1)公司销售规模扩大；(2)公司本期对部分客户采用了银行信用证的结算方式，期末金额中含未到期的银行信用证款项8375.88万元。
7、预付款项期末数较期初数增长了131.14%，主要是本期公司为控制化纤类原材料价格的波动风险，采取了向主要供应商预付现款和银行承兑汇票锁定原材料的价格，造成预付货款增加。
8、在建工程期末数较期初数增长了318.23%，主要是本期投入的聚酯改造工程，脱硫除尘项目改造工程尚未完工所致。
9、短期借款期末数较期初数增长了93.81%，主要是公司(1)经营规模扩大，借款规模相应扩大；(2)本期新增部分借款，用于补充流动资金。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司控股股东江苏华西集团公司在公司实施股权分置改革时承诺，其持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起，在24个月内不上市交易或转让，在上述期满后的12个月内通过交易所挂牌交易出售股份数量占华西村股份总数的比例不超过5%，在该期限内减持价格不低于6.50元/股。如有违反承诺的卖出交易，江苏华西集团公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
承诺事项履行情况：严格按照承诺事项履行承诺。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占期末证券
初始投资金 持有数量
证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） （股）
（%）
股票 000010 SST华新 824,369.66 53,000.00 784,400.00 100.00% -39,969.56
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - -298,263.59
合计 824,369.66 - 784,400.00 100% -338,233.15
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占该公司股权 报告期
所持对象名称 初始投资金额 持有数量（股） 期末账面值 报告期所有者权益变动
比例 损益
江苏银行股份有限
298,571,058.00 248,809,215.00 3.17% 298,571,058.00 0.00 0.00
公司
华泰证券有限责任
26,700,830.00 22,169,146.00 1.01% 30,414,998.00 0.00 2,216,914.60
公司
合计 325,271,888.00 270,978,361.00 - 328,986,056.00 0.00 2,216,914.60
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
公司生产经营现状，参股银行、券商
2007年07月11日 公司会议室 实地调研 华泰证券
的情况
公司生产经营以及参股银行、券商的
2007年08月24日 公司会议室 实地调研 个人投资者李坤玉
情况
4附录
4.1资产负债表
编制单位：江苏华西村股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 626,445,250.81 615,210,328.26 408,926,191.12 373,646,295.90
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 784,400.00 784,400.00 730,796.00 730,796.00
应收票据 598,869,492.33 539,294,043.47 483,706,872.50 480,917,468.50
应收账款 212,555,352.37 201,627,680.85 100,034,616.01 92,063,818.41
预付款项 285,460,694.73 283,487,908.30 123,500,860.47 122,434,668.22
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 527,437.64 4,696.23 945,500.00
买入返售金融资产
存货 465,328,068.60 461,472,443.67 382,698,703.83 380,963,498.54
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,667,188.79 1,637,188.79 1,054,412.08 1,001,960.96
流动资产合计 2,191,637,885.27 2,103,518,689.57 1,501,597,952.01 1,451,758,506.53
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 330,194,288.30 452,588,198.28 325,271,888.00 462,365,797.98
投资性房地产
固定资产 785,236,720.54 678,127,554.75 833,413,270.79 705,565,008.72
在建工程 28,914,668.02 28,573,626.37 6,913,550.86 1,802,571.17
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,153,756.25 4,322,405.00
开发支出
商誉 2,013,242.57 2,013,242.57 2,013,242.57 2,013,242.57
长期待摊费用 877,204.65 834,704.65 1,155,246.58 1,155,246.58
递延所得税资产 4,925,953.47 4,749,423.71 2,089,875.14 2,043,701.60
其他非流动资产
非流动资产合计 1,156,315,833.80 1,166,886,750.33 1,175,179,478.94 1,174,945,568.62
资产总计 3,347,953,719.07 3,270,405,439.90 2,676,777,430.95 2,626,704,075.15
流动负债：
短期借款 1,095,000,000.00 1,095,000,000.00 565,000,000.00 565,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 656,084,593.69 656,084,593.69 584,155,991.72 584,155,991.72
应付账款 275,546,288.31 266,008,796.96 279,154,472.50 276,607,381.14
预收款项 107,608,711.72 107,311,987.81 84,224,012.39 84,199,512.39
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 17,566,185.23 17,276,597.23 6,572,745.94 6,251,669.94
应交税费 5,609,533.15 4,513,335.54 4,573,329.15 3,326,657.74
应付利息 1,895,875.00 1,895,875.00 971,400.00 971,400.00
其他应付款
应付分保账款 47,899.28 45,099.28 415,820.10 179,863.08
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 4,900,528.82
流动负债合计 2,164,259,615.20 2,148,136,285.51 1,525,067,771.80 1,520,692,476.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 2,164,259,615.20 2,148,136,285.51 1,525,067,771.80 1,520,692,476.01
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 440,007,581.00 440,007,581.00 440,007,581.00 440,007,581.00
资本公积 356,864,647.80 356,864,647.80 356,864,647.80 356,864,647.80
减：库存股
盈余公积 68,597,990.10 66,816,739.34 68,597,990.10 66,816,739.34
一般风险准备
未分配利润 272,269,102.59 258,580,186.25 240,541,380.24 242,322,631.00
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,137,739,321.49 1,122,269,154.39 1,106,011,599.14 1,106,011,599.14
少数股东权益 45,954,782.38 45,698,060.01
所有者权益合计 1,183,694,103.87 1,122,269,154.39 1,151,709,659.15 1,106,011,599.14
负债和所有者权益总计 3,347,953,719.07 3,270,405,439.90 2,676,777,430.95 2,626,704,075.15
4.2本报告期利润表
编制单位：江苏华西村股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 854,188,502.120 835,029,675.050 639,592,125.750 661,754,261.190
其中：营业收入 854,188,502.120 835,029,675.050 639,592,125.750 661,754,261.190
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 831,811,020.300 822,255,953.960 618,459,493.060 637,698,451.720
其中：营业成本 795,807,904.690 787,879,012.220 602,727,895.680 622,308,122.240
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,240,659.670 2,477,898.180 1,972,683.620 1,800,214.860
销售费用 4,276,146.800 4,283,095.860 5,846,223.880 4,900,682.910
管理费用 6,107,644.650 5,072,248.690 2,797,557.760 3,561,017.610
财务费用 19,762,353.300 19,780,822.860 5,196,786.750 5,190,188.400
资产减值损失 2,616,311.190 2,762,876.150 -81,654.630 -61,774.300
加：公允价值变动收益（损失
-57,969.560 -57,969.560 -62,678.000 -62,678.000
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,358,988.150 1,358,988.150 12,098.090 12,098.090
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
23,678,500.410 14,074,739.680 21,082,052.780 24,005,229.560
列）
加：营业外收入 119,922.290 26,680.290 63,637.000 73,457.000
减：营业外支出 884.240
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
23,797,538.460 14,101,419.970 21,145,689.780 24,078,686.560
号填列）
减：所得税费用 4,662,513.440 4,653,468.590 6,833,337.200 7,249,541.960
五、净利润（净亏损以“-”号填
19,135,025.020 9,447,951.380 14,312,352.580 16,829,144.600
列）
归属于母公司所有者的净
16,713,256.610 9,447,951.380 14,621,768.110 16,829,144.600
利润
少数股东损益 2,421,768.410 -309,415.530
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.040 0.040
（二）稀释每股收益 0.040 0.050
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：江苏华西村股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,325,321,952.400 2,275,836,269.790 1,927,676,312.220 1,915,850,031.170
其中：营业收入 2,325,321,952.400 2,275,836,269.790 1,927,676,312.220 1,915,850,031.170
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,250,927,333.070 2,221,582,549.140 1,878,809,007.610 1,867,091,906.100
其中：营业成本 2,162,014,570.250 2,137,541,838.010 1,827,276,685.470 1,817,191,990.480
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,197,217.710 4,904,943.960 4,504,593.090 4,332,124.330
销售费用 11,018,770.120 10,593,406.300 12,787,195.930 11,476,116.440
管理费用 17,422,984.010 15,330,799.350 15,295,077.010 15,119,728.140
财务费用 46,297,266.430 46,366,313.130 18,631,086.190 18,662,464.140
资产减值损失 6,976,524.550 6,845,248.390 314,369.920 309,482.570
加：公允价值变动收益（损失
-39,969.560 -39,969.560 137,063.600 137,063.600
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
1,918,651.010 1,918,651.010 20,668.390 20,668.390
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
76,273,300.780 56,132,402.100 49,025,036.600 48,915,857.060
列）
加：营业外收入 582,800.730 225,316.630 125,054.13 120,374.130
减：营业外支出 20,300.540 18,451.000 12,183.16 6,103.160
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
76,835,800.970 56,339,267.730 49,137,907.570 49,030,128.030
号填列）
减：所得税费用 17,950,977.240 18,081,333.460 15,496,501.230 15,486,925.230
五、净利润（净亏损以“-”号填
58,884,823.730 38,257,934.270 33,641,406.340 33,543,202.800
列）
归属于母公司所有者的净
53,728,101.370 38,257,934.270 33,616,855.450 33,543,202.800
利润
少数股东损益 5,156,722.370 24,550.890
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1220 0.0960
（二）稀释每股收益 0.1220 0.0960
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：江苏华西村股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
2,489,869,657.88 2,438,528,961.71 2,145,508,964.82 2,125,849,128.19
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
6,016,514.18 5,593,516.05 5,471,607.30 5,436,188.48
的现金
经营活动现金流入小计 2,495,886,172.06 2,444,122,477.76 2,150,980,572.12 2,131,285,316.67
购买商品、接受劳务支付的
2,519,825,431.47 2,447,242,069.49 2,056,952,681.55 2,033,342,661.25
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
17,409,310.60 15,930,750.60 24,491,633.45 23,022,898.97
付的现金
支付的各项税费 67,293,076.79 64,657,378.92 42,045,438.99 40,878,422.81
支付其他与经营活动有关
17,137,753.85 15,888,016.37 75,079,804.31 13,289,577.41
的现金
经营活动现金流出小计 2,621,665,572.71 2,543,718,215.38 2,198,569,558.30 2,110,533,560.44
经营活动产生的现金
-125,779,400.65 -99,595,737.62 -47,588,986.18 20,751,756.23
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,020,500.00 50,020,500.00
取得投资收益收到的现金 1,918,651.01 16,618,651.01 168.39 168.39
处置固定资产、无形资产和
200,000.00 200,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 2,118,651.01 16,818,651.01 50,020,668.39 50,020,668.39
购建固定资产、无形资产和
34,485,671.06 51,315,574.94 12,004,070.31 11,460,916.13
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 5,015,973.86 5,015,973.86 73,475.00 71,411,075.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
1,703,379.02
的现金
投资活动现金流出小计 39,501,644.92 56,331,548.80 13,780,924.33 82,871,991.13
投资活动产生的现金
-37,382,993.91 -39,512,897.79 36,239,744.06 -32,851,322.74
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,045,000,000.00 1,045,000,000.00 555,000,000.00 555,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 1,045,000,000.00 1,045,000,000.00 555,000,000.00 555,000,000.00
偿还债务支付的现金 515,000,000.00 515,000,000.00 351,094,400.00 351,094,400.00
分配股利、利润或偿付利息
71,633,652.06 71,633,652.06 59,101,264.68 59,101,264.68
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
265,000,000.00 265,000,000.00 2,421,656.55 2,421,656.55
的现金
筹资活动现金流出小计 851,633,652.06 851,633,652.06 412,617,321.23 412,617,321.23
筹资活动产生的现金
193,366,347.94 193,366,347.94 142,382,678.77 142,382,678.77
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
1,306,406.31 1,297,619.83 957,133.71 959,646.58
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 31,510,359.69 55,555,332.36 131,990,570.36 131,242,758.84
加：期初现金及现金等价物
267,893,691.12 232,613,795.90 207,004,453.98 182,182,923.53
余额
六、期末现金及现金等价物余额 299,404,050.81 288,169,128.26 338,995,024.34 313,425,682.37
4.5审计报告
审计意见：未经审计
江苏华西村股份有限公司董事会
董事长：孙云丰
二00七年十月十七日