证券代码：000936          证券简称：华西股份           公告编号：2019-036



                      江苏华西村股份有限公司
                      2018 年度监事会工作报告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    报告期内，江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）监事会成员根据
《公司法》、《证券法》、《公司章程》及相关法律、法规的规定，积极开展工作，
在促进公司规范化运行方面起到了较好的作用。
    公司监事会 2018 年度主要工作情况如下：
    一、监事会日常工作情况
    （一）2018 年监事会共召开六次会议，具体情况如下：
    1、2018 年 3 月 28 日召开了第七届监事会第四次会议，会议审议通过了《2017
年度监事会工作报告》、《2017 年度利润分配预案》、《2017 年度报告全文及摘要》
并发表审核意见、《2017 年度内部控制自我评价报告》、《关于使用自有资金进行
投资理财的议案》、《关于募集资金 2017 年度存放与使用情况的专项报告》。会议
决议公告刊登于 2018 年 3 月 30 日《证券时报》及巨潮资讯网上。
    2、2018 年 4 月 27 日召开了第七届监事会第五次会议，会议审议通过了《2018
年第一季度报告全文及正文》并发表审核意见。
    3、2018 年 5 月 11 日召开了第七届监事会第六次会议，会议审议通过了《关
于注销股权激励计划第一个、第二个行权期对应股票期权的议案》。会议决议公
告刊登于 2018 年 5 月 12 日《证券时报》及巨潮资讯网上。
    4、2018 年 7 月 16 日召开了第七届监事会第七次会议，会议审议通过了《关
于调整股票期权激励计划行权价格的议案》。会议决议公告刊登于 2018 年 7 月
17 日《证券时报》及巨潮资讯网上。
    5、2018 年 8 月 30 日召开了第七届监事会第八次会议，会议审议通过了《2018
年半年度报告全文及摘要》并发表审核意见。会议决议公告刊登于 2018 年 8 月


                                     1
31 日《证券时报》及巨潮资讯网上。
    6、2018 年 10 月 30 日召开了第七届监事会第九次会议，会议审议通过了《2018
年第三季度报告全文及正文》并发表审核意见、《关于会计政策变更的议案》。会
议决议公告刊登于 2018 年 10 月 31 日《证券时报》及巨潮资讯网上。


    （二）报告期内，监事会全体成员认真履行了股东大会授予的监督职能，列
席了 2018 年度召开的股东大会及董事会会议。


    二、监事会对有关事项的独立意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，根据《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的有关规定，
公司监事会对公司股东大会、董事会的召开程序和决议事项，董事会对股东大会
决议的执行情况，公司董事和高级管理人员执行职务等情况进行了监督。监事会
认为：公司董事会能严格按照《公司法》和《公司章程》等规定规范运作，决策
合理，勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，并建立了一套较为完善的内部
控制制度。股东大会、董事会的通知、召开、表决等均符合法定程序，未发现公
司董事、高级管理人员在执行职务时有违反国家法律法规、《公司章程》或损害
公司利益和股东利益的行为。


    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的审查，
认为：公司财务管理工作能严格按照现行的企业会计制度、准则规范进行，财务
会计制度健全，公司 2018 年度财务报告及天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的标准无保留意见的审计报告客观、真实地反映了公司 2018 年度的财务状
况、经营成果及现金流量情况。


    （三）公司关联交易情况
    监事会依照《公司章程》、《关联交易决策制度》的要求对公司 2018 年度发
生的关联交易进行了监督和核查，认为：报告期内公司各项关联交易公正、公平、
公允，不存在损害股东，特别是中小投资者和公司利益的情形。

                                     2
    （四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    报告期，监事会对公司建立《内幕信息知情人登记管理制度》和执行内幕
信息知情人登记管理情况认真审核后，认为：公司已按照证券监管机构的相关规
定制订了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格按照该制度控制内幕信息知
情人范围，及时登记公司内幕信息知情人名单，未发生内幕交易，维护了公司信
息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。


    （五）公司内部控制的自我评价情况
    根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《公开
发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——年度内部控制评价报告的一般规
定》等相关法律、法规和规章制度的要求，监事会对公司 2018 年度内部控制评
价报告发表意见如下：
    公司监事会认真审阅了公司 2018 年度内部控制评价报告，认为公司现行的
内部控制体系较为规范、完整，内部控制组织机构完整，人员配备齐全到位，各
个内控制度均得到了有效地贯彻执行，能够适应公司现行的管理要求和发展需
要，保证了公司经营活动的有序开展，切实保护了公司全体股东的根本利益。
    全体监事一致认为，公司 2018 年度内部控制自我评价报告比较全面、真实、
客观地反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。


    三、2019 年度工作计划
    2019 年，监事会将一如既往地支持配合董事会和经营班子依法开展工作，
充分发挥好监督职能，维护股东利益，勤勉工作，完成公司的工作目标和任务，
促进公司稳健发展。主要工作计划如下：
    1、按照法律法规，认真履行职责；
    新的一年，监事会将严格执行《公司法》、《公司章程》等有关规定，依法
对董事会、高级管理人员进行监督，以使其决策和经营活动更加规范、合法。
    2、加强监督检查，防范经营风险；
    监事会将持续加强对董事和高级管理人员在履行职责，执行决议和遵纪守
法方面的监督。

                                  3
    3、加强自身学习，提高业务水平。
    要发挥好监事会作用，首先要提高自身专业素质，才能有效地做好工作。
对此，监事会成员将在新的一年里，继续加强学习，积极参加监管机构及公司组
织的相关培训，不断拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和《公司
章程》履行职责，更好地发挥监事会的监督职能。




    特此报告




                                江苏华西村股份有限公司监事会
                                       2019 年 3 月 30 日




                                  4