华西股份：独立董事2020年度述职报告（蔡建等)2021-04-30
江苏华西村股份有限公司
独立董事 2020 年度述职报告
作为江苏华西村股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独立董事，
2020 年，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立
董事的指导意见》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规
章制度的规定和要求，本着勤勉尽责的工作态度，认真履行独立董事的职责和义
务，审慎行使公司和股东所赋予的权利，切实维护公司和全体股东的合法权益。
现将 2020 年任职独立董事期间的履职情况报告如下：
一、出席会议情况
作为公司独立董事，我们按时出席股东大会、董事会及专门委员会会议，认
真审议各项议案，积极参加对会议议题的讨论，为公司的发展出谋划策。
1、报告期出席董事会及股东大会的情况
以通讯方式
独立董事 应参加董事 现场出席董 委托（缺席） 出席股东大
参加董事会
姓 名 会次数 事会次数 董事会次数 会次数
次数
蔡建 5 0 5 0 2
施平 5 0 5 0 2
刘昕 5 0 5 0 2
2、出席董事会各专门委员会的情况
根据中国证监会有关规定，公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提
名委员会、薪酬与考核委员会，并制定了相应的工作制度。除战略委员会外，其
余委员会均由独立董事担任主任委员，且独立董事占多数。2020 年，在我们任
职独立董事期间，共召开董事会各专门委员会会议 4 次，无缺席或委托表决情况。
3、其他事项
1
报告期内，我们没有提议召开董事会、解聘会计师事务所、独立聘请外部审
计机构和咨询机构等情况，对董事会及专门委员会审议的相关议案均投出同意
票，不存在独立董事无法发表意见的情况。
二、发表独立意见的情况
1、2020 年 3 月 25 日，对第七届董事会第二十六次会议审议的关于受让关
联方合伙份额事项发表事前认可和独立意见。
2、2020 年 4 月 28 日，对第七届董事会第二十七次会议审议的相关事项，
包括：公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明，2019 年度利润分配预
案，2020 年度日常关联交易预计、2019 年度内部控制评价报告，利用自有资金
证券投资，与控股股东进行互保、控股股东变更避免同业竞争承诺、未来三年股
东回报规划、会计政策变更、续聘会计师事务所、高管薪酬调整等事项发表了独
立意见。
3、2020 年 6 月 30 日，对第七届董事会第二十九次会议审议的关于董事会
换届选举事项发表独立意见。
4、2020 年 7 月 10 日，对第七届董事会第三十次会议审议的转让一村资本
有限公司部分股权暨关联交易事项发表事前认可和独立意见。
三、现场工作情况
报告期内，我们通过查阅资料、听取管理层汇报、与公司其他董事、监事、
高级管理人员、内审部门工作人员及年审注册会计师沟通等方式，对公司的生产
经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况进行现场了解，对董事会决
议等执行情况进行现场检查，及时掌握公司的运行动态。公司提供了必要的工作
条件，相关人员积极协助配合工作，未发生拒绝、阻碍或隐瞒干预我们独立行使
职权的情况。
四、保护投资者权益方面所做的工作
2
作为独立董事，注重投资者特别是中小投资者合法权益的保护，主要工作如
下：
1、在董事会审议重大事项前，对公司事先提供相关资料进行认真审核，并
向公司相关部门和人员询问，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策
的科学性和客观性。
2、调研公司治理结构及经营管理情况，重点关注公司财务管理和内部控制
情况，运用自身的专长和经验，为公司的发展和规范化运作提出意见和建议。
特此报告。
独立董事：蔡建 施平 刘昕
2021 年 4 月 30 日
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