云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2018-066
云南锡业股份有限公司
2018 年第三季度报告正文
2018 年 10 月
1
云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人汤发先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会
计主管人员)赵旭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 34,083,665,726.11 30,552,896,239.91 11.56%
归属于上市公司股东的净资产
11,720,413,743.51 10,955,967,759.63 6.98%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 11,257,987,257.38 26.58% 31,321,588,078.18 13.57%
归属于上市公司股东的净利润
275,600,336.97 52.53% 727,907,489.81 34.99%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
230,481,185.37 30.71% 684,298,968.28 28.84%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 2,176,750,799.81 36.14%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1652 40.60% 0.4362 20.86%
稀释每股收益（元/股） 0.1652 40.60% 0.4362 20.86%
加权平均净资产收益率 2.39% 20.71% 6.43% 0.16%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -7,088,633.36 收支净额
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
36,015,143.67
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -8,879,965.89
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
33,663,573.06
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -23,282,111.05 收支净额
减：所得税影响额 -6,256,133.54
少数股东权益影响额（税后） -6,924,381.56
合计 43,608,521.53 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损
益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列
举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 88,533 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
云南锡业集团有
国有法人 32.52% 542,607,311 84,720,010 质押 271,300,000
限责任公司
云南锡业集团
（控股）有限责 国有法人 12.49% 208,481,154 177,912,020 质押 99,270,000
任公司
华融瑞通股权投
境内一般法人 2.46% 40,983,606
资管理有限公司
云南融智资本管
境内一般法人 1.23% 20,491,803
理有限公司
云南惠君投资合
伙企业（有限合 境内一般法人 1.18% 19,672,131
伙）
建信人寿保险股
份有限公司-传 基金、理财产品等 1.18% 19,672,131
统保险产品
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农银汇理（上海）
资产-农业银行-
华宝信托-投资 基金、理财产品等 1.18% 19,672,131
【6】号集合资金
信托计划
华泰资产管理有
限公司-策略投 基金、理财产品等 0.85% 14,111,885
资产品
东海基金-工商
银行-国海证券 基金、理财产品等 0.69% 11,475,410
股份有限公司
全国社保基金四
基金、理财产品等 0.45% 7,500,000
零三组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南锡业集团有限责任公司 457,887,301 人民币普通股 457,887,301
华融瑞通股权投资管理有限公司 40,983,606 人民币普通股 40,983,606
云南锡业集团（控股）有限责任公
30,569,134 人民币普通股 30,569,134
司
云南融智资本管理有限公司 20,491,803 人民币普通股 20,491,803
云南惠君投资合伙企业（有限合
19,672,131 人民币普通股 19,672,131
伙）
建信人寿保险股份有限公司-传统
19,672,131 人民币普通股 19,672,131
保险产品
农银汇理（上海）资产-农业银行-
华宝信托-投资【6】号集合资金信 19,672,131 人民币普通股 19,672,131
托计划
华泰资产管理有限公司-策略投资
14,111,885 人民币普通股 14,111,885
产品
东海基金-工商银行-国海证券股份
11,475,410 人民币普通股 11,475,410
有限公司
全国社保基金四零三组合 7,500,000 人民币普通股 7,500,000
1、云南锡业集团有限责任公司是本公司的控股股东，所持股份性质为国有法人股；
2、云南锡业集团（控股）有限责任公司是本公司控股股东云南锡业集团有限责任公司
上述股东关联关系或一致行动的 的母公司（一致行动人），所持股份性质为国有法人股；
说明 3、未进入前 10 名的个旧锡都实业有限责任公司是公司的关联股东，是本公司控股股东
云南锡业集团有限责任公司的一致行动人；
4、2017 年 9 月 1 日，公司非公开发行新增股份 196,721,311 股在深圳证券交易所上市。
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本次发行共计 8 名发行对象，分别是：财通基金管理有限公司、东海基金管理有限责任
公司、华安证券股份有限公司、华融瑞通股权投资管理有限公司、华泰资产管理有限公
司、建信人寿保险股份有限公司、农银汇理（上海）资产管理有限公司和云南惠君投资
合伙企业（有限合伙）。上述 8 名股东与公司不构成关联关系；
5、除此之外，未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司股东持股变
动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
1、云南锡业集团有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份 356,247,311 股，通过
前 10 名普通股股东参与融资融券 信用证券账户持有本公司股份 186,360,000 股；
业务情况说明（如有） 2、云南锡业集团（控股）有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份 187,677,520
股，通过信用证券账户持有本公司股份 20,803,634 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 资产负债表项目异常情况及变动原因说明
单位：元
项 目 期末金额 年初金额 变动比例% 备注
货币资金 5,751,724,902.74 4,063,692,955.26 41.54% 1
衍生金融资产 32,939,871.55 12,137,036.69 171.40% 2
应收账款 1,003,307,957.66 751,242,572.93 33.55% 3
预付款项 239,851,857.15 59,752,197.77 301.41% 4
其他应收款 576,065,933.98 371,276,811.60 55.16% 5
在建工程 3,990,530,157.37 2,158,560,038.54 84.87% 6
其他非流动资产 1,542,787,950.88 724,453,928.87 112.96% 7
衍生金融负债 20,242,225.00 32,441,197.60 -37.60% 8
应付票据 227,325,035.68 30,404,190.00 647.68% 9
应交税费 250,603,056.57 183,945,897.22 36.24% 10
一年内到期的非流动负债 831,242,356.90 2,143,311,115.81 -61.22% 11
长期借款 1,624,300,000.00 1,094,000,000.00 48.47% 12
应付债券 1,600,000,000.00 500,000,000.00 220.00% 13
长期应付款 1,164,591,341.93 37,391,041.04 3,014.63% 14
其他综合收益 -15,381,182.89 -43,420,082.17 － 15
未分配利润 767,586,705.65 39,679,215.84 1,834.48% 16
备注1：货币资金比年初增加168,803.19万元，增幅41.54%，主要是报告期内经营活动现金流入及
债务融资金额增加；
备注2：衍生金融资产比年初增加2,080.28万元，增幅171.40%，主要是报告期末期货套保持仓合约、
远期汇率套期工具确认的浮动盈利；
备注3：应收账款比年初增加25,206.53万元，增幅33.55%，主要是报告期内赊销产品款未到信用期。
备注4：预付账款比年初增加18,009.96万元，增幅301.41%，主要是报告期内为满足公司正常生产
经营活动支付的原料采购预付款增加；
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备注5：其他应收款比年初增加20,478.91万元，增幅55.16%，主要是报告期末套期保值业务保证
金增加；
备注6：在建工程比年初增加183,197.01万元，增幅84.87%，主要是报告期内建设工程按投资计划
投入且未达到可使用状态；
备注7：其他非流动资产比年初增加81,833.40万元，增幅112.96%，主要是报告期内预付收购相关
资产款；
备注8：衍生金融负债比年初减少1,219.89万元，下降37.60%，主要是报告期末持仓的期货套保合
约浮动亏损减少；
备注9：应付票据比年初增加19,692.08万元，增幅647.68%，主要是公司积极拓宽融资渠道，报告
期内开据的银行承兑汇票尚未到期；
备注10：应交税费比年初增加6,665.71万元，增幅36.24%，主要是报告期末应交增值税及计提的
附税增加，次月已缴纳；
备注11：一年内到期的非流动负债比年初减少131,206.87万元，下降61.22%，主要是报告期内偿
付到期长期借款及应付债券；
备注12：长期借款比年初增加53,030.00万元，增幅48.47%，主要是报告期内公司持续优化长、短
期债务融资比例；
备注13：应付债券比年初增加110,000.00万元，增幅220.00%，主要是报告期内公司持续优化长、
短期债务融资比例；
备注14：长期应付款比年初增加112,293.20万元，增幅3014.63%，主要是报告期内融资租赁业务
收到的款项增加；
备注15：其他综合收益比年初增加2,803.88万元，主要是报告期外币报表折算差额增加及期末有效
套保持仓合约浮动盈利增加；
备注16：未分配利润比年初增加72,790.74万元，增幅1834.48%，主要是报告期内公司运营管理水
平有效提升，经营业绩持续向好。
2、 利润表项目异常情况及变动原因说明
单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动比例% 备注
研发支出 76,425,227.95 38,488,537.05 98.57% 1
资产减值损失 8,838,454.04 4,317,328.21 104.72% 2
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公允价值变动收益 28,957,734.63 7,122,162.98 306.59% 3
投资收益 90,742,881.67 17,607,458.90 415.37% 4
净利润 915,781,206.56 703,569,335.18 30.16%
归属于母公司股东的净 5
727,907,489.81 539,219,769.08 34.99%
利润
其他综合收益的税后净
28,879,998.43 -10,388,769.61 － 6
额
备注1：研发支出比上年同期增加3,793.66万元，增幅98.57%，主要是报告期内技术开发投入增加；
备注2：资产减值损失比上年同期增加452.11万元，增幅104.72%，主要是报告期未部份存货计提
存货跌价准备；
备注3：公允价值变动收益比上年同期增加2,183.55万元，增幅306.59%，主要是报告期末持仓的
非高度有效套期保值合约、远期汇率锁定浮动盈利同比增加；
备注4：投资收益比上年同期增加7,313.54万元，增幅415.37%，主要是报告期内控股子公司云南
华联锌铟股份有限公司确认对合营、联营企业投资收益增加及非高度有效套保平仓、期货实物交割收
益增加；
备注5：净利润、归属于母公司股东的净利润比上年同期分别增加21,221.18万元、18,868.77万元，
主要是报告期内公司运营管理水平有效提升
备注6：其他综合收益税后净额比上年同期增加3,926.87万元，主要是报告期内外币报表折算差额
增加及期末持仓的现金流量套保有效部份浮动盈利增加。
3、 现金流量表项目异常情况及变动原因说明
单位：元
项目 本期金额 上期金额 变动比例% 备注
经营活动产生的现金流量净额 2,176,750,799.81 1,598,958,542.79 36.14% 1
投资活动产生的现金流量净额 -2,548,733,760.16 -1,122,164,525.28 － 2
筹资活动产生的现金流量净额 2,092,474,262.66 1,406,197,380.35 48.80% 3
备注1：经营活动产生的现金流量净额比上年同期增加57,779.23万元，增幅36.14%，主要是报告期
内收到的销售款项同比增加；
备注2：投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少142,656.92万元，主要是报告期内收购云锡
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云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
控股公司铅业分公司铅冶炼相关资产及子公司云锡文山锌铟冶炼有限公司在建支出；
备注3：筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加67,677.64万元，增幅48.80%，主要是报告内
债务融资额增加。
4、 会计政策变更影响
单位：元
合并资产负债表项目期末余 合并利润表项目本期发生金额
额影响 影响
项目 变更内容概述
归属于母公司所
存货（增+、 未分配利润 营业成本（增
有者的净利润
减-） （增+、减-） +、减-）
（增+、减-）
2018 年 8 月 1 日
起中间品会计
核算方法由定
额成本法变更
会计政策变更 -8,729,073.35 8,729,073.35 -8,729,073.35 8,729,073.35
为定额比例与
在产品按完工
产品计算相结
合的方法
本次会计政策变更相关事项详见公司于2018年8月17日在巨潮资讯网披露的《云南锡业股份有限公司关
于会计政策变更的公告》（公告编号：2018-054号）。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、公司拟引入建信金融投资作为投资者，对控股子公司华联锌铟实施现金增资，金额为不超过人民
币10亿元。该项目目前正在履行国资审批及评估值备案程序，后续经股东大会审议通过后方可实施。
2、为满足公司资金需求，优化资本结构，公司拟向深圳证券交易所申请非公开发行可续期公司债券，
本次债券规模为不超过15亿元人民币。2018年9月26日，公司收到深圳证券交易所《关于对云南锡业股份
有限公司2018年非公开发行可续期公司债券转让确认申请材料的反馈意见函》，公司已在规定时限内上报
了反馈意见回复。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
《云南锡业股份有限公司关于拟引入投 刊登于《中国证券报》、《证券时报》、
资者对控股子公司云南华联锌铟股份有 2018 年 06 月 30 日 《证券日报》及巨潮资讯网
限公司实施增资的公告》 （http://www.cninfo.com.cn）(公告编号：
10
云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
2018-044 号）
刊登于《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及巨潮资讯网
2018 年 08 月 07 日
（http://www.cninfo.com.cn）(公告编号：
《云南锡业股份有限公司关于非公开发 2018-046 号）
行可续期公司债券的议案》 刊登于《中国证券报》、《证券时报》、
《证券日报》及巨潮资讯网
2018 年 08 月 28 日
（http://www.cninfo.com.cn）(公告编号：
2018-057 号）
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 —
收购报告书或权
益变动报告书中 —
所作承诺
因本次重大资产重组取得的锡业股份的
股份（包括但不限于送红股、转增股本
等原因增持的股份），自本次重大资产
重组新取得的股份上市之日起 36 个月 2015 年 10
云南锡业集团
内不进行交易或转让。本次交易完成后 2015 年 10 月 15 日至 正在履行
（控股）有限责 股份锁定
6 个月内如锡业股份股票连续 20 个交 月 13 日 2019 年 4 月 中
任公司
易日的收盘价低于发行价，或者交易完 15 日
成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，
本公司持有的锡业股份股票的锁定期自
动延长至少 6 个月。
因本次重大资产重组取得的锡业股份的
资产重组时所作
股份（包括但不限于送红股、转增股本
承诺
等原因增持的股份），自本次重大资产
重组新取得的股份上市之日起 36 个月 2015 年 10
云南锡业集团 内不进行交易或转让。本次交易完成后 2015 年 10 月 15 日至 正在履行
股份锁定
有限责任公司 6 个月内如锡业股份股票连续 20 个交 月 13 日 2019 年 4 月 中
易日的收盘价低于发行价，或者交易完 15 日
成后 6 个月期末收盘价低于发行价的，
本公司持有的锡业股份股票的锁定期自
动延长至少 6 个月。
博信优质（天 1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期 在华联锌铟 成就尚未
2015 年 10
津）股权投资基 其他承诺 或者因临时用地违规受到处罚等导致锡 作为锡业股 达成，承诺
月 13 日
金合伙企业（有 业股份受到损失，交易对方将根据参与 份控股子公 尚未生效。
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云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
限合伙） 本次重组的持股比例承担赔偿责任。 司期间持续
2．如因华联锌铟地上建筑物未办理房产 有效。
权属证书导致锡业股份受到损失的，各
方将根据参与重组的持股比例承担赔偿
责任。3．因交易对方所持华联锌铟股份
存在瑕疵或产权纠纷导致锡业股份受到
损失的，将依法退出本次重组或根据参
与本次重组的持股比例承担赔偿责任。
4．如因华联锌铟生产经营资质及/或许
可不符合法律法规的有关规定而导致被
处罚或造成损失的，各方将根据参与本
次重组的持股比例承担赔偿责任。5．若
华联锌铟因铜曼矿区换证前按照 210 万
吨/年进行开采的行为导致锡业股份受
到损失的，各方将根据参与本次重组的
持股比例承担赔偿责任。6．本次交易完
成后，本公司保证锡业股份在业务、资
产、财务、人员和机构等方面的独立性，
保证锡业股份独立于本公司及本公司控
制的其他企业。
1．本公司在持有锡业股份超过 5%的股
份前提下，承诺不以任何方式从事与锡 本承诺在锡
持续履行
业股份相同或相似的业务。2．在本公司 业股份合法
过程中，为
持有锡业股份超过 5%的股份前提下， 有效存续、
云南锡业集团 长期有效
避免同业竞 若本公司或控制的其他公司所从事的业 2015 年 10 且持有锡业
（控股）有限责 承诺。截止
争 务与锡业股份存在相同或相似，或被主 月 13 日 股份超过
任公司 报告期末，
管机构/监管机构认定为从事相同或相 5%股份情
无违反承
似业务的情况下，本公司将通过委托销 况下持续有
诺的情形。
售、委托加工、业务重组、转让股权等 效
方式避免与锡业股份发生同业竞争。
1．本公司在持有锡业股份超过 5%的股
份前提下，承诺不以任何方式从事与锡 本承诺在锡
持续履行
业股份相同或相似的业务。2．在本公司 业股份合法
过程中，为
持有锡业股份超过 5%的股份前提下， 有效存续、
长期有效
云南锡业集团 避免同业竞 若本公司或控制的其他公司所从事的业 2015 年 10 且持有锡业
承诺。截止
有限责任公司 争 务与锡业股份存在相同或相似，或被主 月 13 日 股份超过
报告期末，
管机构/监管机构认定为从事相同或相 5%股份情
无违反承
似业务的情况下，本公司将通过委托销 况下持续有
诺的情形。
售、委托加工、业务重组、转让股权等 效
方式避免与锡业股份发生同业竞争。
云南锡业集团 在本次重组结束后，本公司及控制的企 本承诺在锡 持续履行
规范减少关 2015 年 10
（控股）有限责 业将尽可能减少与锡业股份之间的关联 业股份合法 过程中，为
联交易 月 13 日
任公司 交易。对于无法避免或者有合理原因发 有效存续期 长期有效
12
云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
生的关联交易，本公司承诺将遵循市场 内持续有效 承诺。截止
化的原则，按照有关法律、法规、规范 报告期末，
性文件和锡业股份《公司章程》等有关 无违反承
规定履行关联交易决策程序，保证不通 诺的情形。
过关联交易损害锡业股份及其股东的合
法权益。
在本次重组结束后，本公司及控制的企
业将尽可能减少与锡业股份之间的关联 持续履行
交易。对于无法避免或者有合理原因发 过程中，为
本承诺在锡
生的关联交易，本公司承诺将遵循市场 长期有效
云南锡业集团 规范减少关 2015 年 10 业股份合法
化的原则，按照有关法律、法规、规范 承诺。截止
有限责任公司 联交易 月 13 日 有效存续期
性文件和锡业股份《公司章程》等有关 报告期末，
内持续有效
规定履行关联交易决策程序，保证不通 无违反承
过关联交易损害锡业股份及其股东的合 诺的情形。
法权益。
1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期
或者因临时用地违规受到处罚等导致锡
业股份受到损失，交易对方将根据参与
本次重组的持股比例承担赔偿责任。
2．如因华联锌铟地上建筑物未办理房产
权属证书导致锡业股份受到损失的，各
方将根据参与重组的持股比例承担赔偿
责任。3．因交易对方所持华联锌铟股份
存在瑕疵或产权纠纷导致锡业股份受到
本承诺在华
损失的，将依法退出本次重组或根据参
联锌铟作为
云南锡业集团 与本次重组的持股比例承担赔偿责任。 成就尚未
2015 年 10 锡业股份控
（控股）有限责 其他承诺 4．如因华联锌铟生产经营资质及/或许 达成，承诺
月 13 日 股子公司期
任公司 可不符合法律法规的有关规定而导致被 尚未生效。
间持续有
处罚或造成损失的，各方将根据参与本
效。
次重组的持股比例承担赔偿责任。5．若
华联锌铟因铜曼矿区换证前按照 210 万
吨/年进行开采的行为导致锡业股份受
到损失的，各方将根据参与本次重组的
持股比例承担赔偿责任。6．本次交易完
成后，本公司保证锡业股份在业务、资
产、财务、人员和机构等方面的独立性，
保证锡业股份独立于本公司及本公司控
制的其他企业。
1．若因华联锌铟临时用地到期无法续期 本承诺在华
或者因临时用地违规受到处罚等导致锡 联锌铟作为 成就尚未
云南锡业集团 2015 年 10
其他承诺 业股份受到损失，交易对方将根据参与 锡业股份控 达成，承诺
有限责任公司 月 13 日
本次重组的持股比例承担赔偿责任。 股子公司期 尚未生效。
2．如因华联锌铟地上建筑物未办理房产 间持续有
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云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
权属证书导致锡业股份受到损失的，各 效。
方将根据参与重组的持股比例承担赔偿
责任。3．因交易对方所持华联锌铟股份
存在瑕疵或产权纠纷导致锡业股份受到
损失的，将依法退出本次重组或根据参
与本次重组的持股比例承担赔偿责任。
4．如因华联锌铟生产经营资质及/或许
可不符合法律法规的有关规定而导致被
处罚或造成损失的，各方将根据参与本
次重组的持股比例承担赔偿责任。5．若
华联锌铟因铜曼矿区换证前按照 210 万
吨/年进行开采的行为导致锡业股份受
到损失的，各方将根据参与本次重组的
持股比例承担赔偿责任。6．本次交易完
成后，本公司保证锡业股份在业务、资
产、财务、人员和机构等方面的独立性，
保证锡业股份独立于本公司及本公司控
制的其他企业。
为避免产生同业竞争，公司控股股东云
南锡业集团有限责任公司向公司出具
《避免同业竞争的承诺》，具体内容如
下：1、本公司已将与锡生产经营相关的
主要经营性资产投入锡业股份，且不再
拥有锡的冶炼和深加工业务，并出具《承
诺函》，承诺自锡业股份上市之日起，
本公司作为其控股股东期间，不从事与
锡业股份相竞争的业务。本公司严格履 本承诺在锡
持续履行
行上述承诺，截止本承诺出具之日，本 业股份合法
过程中，为
公司与锡业股份之间不存在同业竞争。 有效存续、
长期有效
云南锡业集团 避免同业竞 2、本公司及本公司其他全资、控股企业 2008 年 08 且云锡集团
首次公开发行或 承诺。截止
有限责任公司 争 将不会从事任何直接或间接与锡业股份 月 01 日 作为锡业股
再融资时所作承 报告期末，
及其控股企业构成竞争的业务，并给予 份控股股东
诺 无违反承
锡业股份在同等条件下优先购买本公司 期间持续有
诺的情形
全资、控股企业拟出售的与锡业股份及 效
其控股企业主业有关的资产及（或）业
务的权利，如本公司参股企业所生产产
品或所从事业务与锡业股份及其控股企
业构成或可能构成竞争，在锡业股份提
出要求时，本公司将出让其所持该等企
业的全部出资、股份或权益，并承诺在
同等条件下给予锡业股份优先购买该等
出资、股份或权益的权利。
云南锡业集团 为避免铜业务方面发生同业竞争及潜在 本承诺在锡 持续履行
避免同业竞 2011 年 09
（控股）有限责 的铜业竞争，2011 年 9 月，云南锡业集 业股份合法 过程中，为
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云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
任公司 争 团（控股）有限责任公司向公司出具了 月 01 日 有效存续、 长期有效
铜业务的《避免同业竞争的承诺函》， 且云锡控股 承诺。截止
具体内容如下：1、本公司及本公司直接 作为锡业股 报告期末，
或间接控制的其他企业，包括但不限于 份关联股东 无违反承
云南个旧有色冶化有限公司，不发展电 期间持续有 诺的情形
铜或其他可能与你公司铜业务构成同业 效
竞争的业务；2、本公司如发现与你公司
铜业务构成直接或间接竞争的新业务机
会，将立即书面通知你公司，并尽力促
使该业务机会按合理和公平的条款和条
件优先提供给你公司。3、本公司将采取
一切合理措施保证上述各项承诺的落
实，包括但不限于通过有关内部决议、
签署相关协议； 4、本承诺一经做出将
对本公司持续有效，直至按照相关法律
法规本公司不再需要向你公司承担避免
同业竞争义务时为止。
财通基金管理
有限公司、东海
1、本公司同意自锡业股份本次发行结束
基金管理有限
之日（指本次发行的股份上市之日）起，
责任公司、华安
十二个月内不转让本次认购的股份，并
证券股份有限
委托锡业股份董事会向中国证券登记结
公司、华融瑞通
算有限责任公司深圳分公司申请对本公
股权投资管理
司上述认购股份办理锁定手续，以保证
有限公司、华泰 2017 年 9 月
本公司持有的上述股份自本次发行结束 2017 年 09 承诺已履
资产管理有限 股份锁定 1 日至 2018
之日起，十二个月内不得转让。2、本公 月 01 日 行完毕
公司、建信人寿 年9月1日
司保证在不履行或不完全履行承诺时，
保险股份有限
赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有
公司、农银汇理
违反承诺的卖出交易，本公司将授权登
（上海）资产管
记结算公司将卖出资金划入上市公司账
理有限公司、云
户归全体股东所有。3、本公司声明：将
南惠君投资合
忠实履行承诺，承担相应的法律责任。
伙企业（有限合
伙）
股权激励承诺
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单
位或者个人输送利益，也不采用其他方 2016 年 6 月
式损害公司利益。2、承诺对董事和高级 21 日至本次
其他对公司中小 公司董事、高级 管理人员的职务消费行为进行约束。3、2016 年 06 非公开发行 正在履行
其他承诺
股东所作承诺 管理人员 承诺不动用公司资产从事与其履行职责 月 21 日 股票募投项 中
无关的投资、消费活动。4、承诺由董事 目完成时
会或绩效薪酬委员会制定的薪酬制度与 止。
公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
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云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
5、如公司未来实施股权激励方案，承诺
未来股权激励方案的行权条件将与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩。
在增持实施期间及法定期限内不减持所
云南锡业集团 持有的公司股份，并严格遵守有关规定， 2018 年 8 月
2018 年 08 正在履行
（控股）有限责 增持承诺 不进行内幕交易、敏感期买卖股份和短 2 日至 2019
月 02 日 中
任公司 线交易，增持期间及法定期限内不超计 年8月2日
划增持。
承诺是否按时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
四、对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
可供出
境内外 中铝国 96,160, 公允价 82,922, -10,953, 85,206, 对外投
02068 0.00 0.00 0.00 0.00 售金融
股票 际 030.73 值计量 439.18 381.09 649.64 资
资产
96,160, 82,922, -10,953, 85,206,
合计 -- 0.00 0.00 0.00 0.00 -- --
030.73 439.18 381.09 649.64
证券投资审批董事会公告
2015 年 04 月 27 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
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云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
披露日期（如有)
六、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
七、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期实
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 际损益金
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 额
称 金额 末净资
有）
产比例
上海期 2018 年 2018 年
8,581.0 84,855. 89,802.
货交易 无 否 锡 0 01 月 01 09 月 30 0 0.00% 3,788.28
5 07 43
所 日 日
上海期 2018 年 2018 年
73,964. 156,325 189,202 36,092.
货交易 无 否 铜 0 01 月 01 09 月 30 2.74% 5,318.23
89 .49 .11 99
所 日 日
上海期 2018 年 2018 年
3,085.7 54,377. 5,265.9
货交易 无 否 锌 0 01 月 01 09 月 30 59,521 0.40% 3,265.91
6 26 9
所 日 日
上海期
2018 年 2018 年
货交易 5,924.3 170,975 163,305 43,123.
无 否 银 0 01 月 01 09 月 30 3.27% -854.68
所、金 8 .85 .66 07
日 日
交所
上海期 2018 年 2018 年
2,824.3 13,636. 14,577.
货交易 无 否 铝 0 01 月 01 09 月 30 1,725 0.13% -80.83
1 57 55
所 日 日
伦敦金 2018 年 2018 年
27,493. 127,834 130,931 26,554.
属交易 无 否 锡 0 01 月 01 09 月 30 2.01% 205.74
1 .54 .6 13
所 日 日
121,873 613,148 642,196 112,761
合计 0 -- -- 8.55% 11,642.65
.49 .52 .61 .18
衍生品投资资金来源 自筹、经济行信用额度
涉诉情况（如适用） 不适用
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云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
衍生品投资审批董事会公告披露日
2018 年 01 月 30 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
2018 年 04 月 13 日
期（如有)
报告期内公司通过上海期货交易所、伦敦金属交易所进行期货套期保值业务，套期保值业
务接受国资委、中国证监会和国家外汇管理局监管，因此公司套期保值业务不存在操作风
报告期衍生品持仓的风险分析及控
险和法律风险。公司选择的各经纪公司信用良好。公司建立了期货管理办法，通过加强业
制措施说明（包括但不限于市场风
务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立期货领导小组等多种措施控制风险。持仓
险、流动性风险、信用风险、操作
衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或到期亏损风险，公司对主要产品锡、铜、锌、黄金、
风险、法律风险等）
白银进行套期保值，合理控制保值比例，价格上涨带来的风险可控。合约全为期货合约，
流动性好。因此，信用风险、流动性风险和市场风险可控。
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 报告期内，公司持仓的衍生品是期货合约，其公允价格直接按照市场价格计算，不用设置
品公允价值的分析应披露具体使用 各类参数。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比没有发生重大变化。
是否发生重大变化的说明
1、在保证正常生产经营的前提下，公司通过开展套期保值业务，进行风险控制，减少价
格波动对公司正常生产经营的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
独立董事对公司衍生品投资及风险 2、公司利用期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》、《深圳证券交
控制情况的专项意见 易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司制定了《期货套期保
值管理办法》并严格执行。此外，公司成立了期货保值委员会以进一步加强期货保值管理
工作，并有健全和完善的境内外期货套期保值运作流程。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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云南锡业股份有限公司 2018 年第三季度报告正文
十一、履行精准扶贫社会责任情况
1、三季度精准扶贫概要
2018年开展精准帮扶“五大攻坚战”以来，驻村扶贫工作队实施“转作风、大调研、抓精准、促落实”行动，
进一步提高脱贫攻坚质量，以创建民族团结进步示范村、文明村为突破口，深入推进移风易俗，提升贫困
村党组织的战斗力，巩固脱贫成果，推动脱贫攻坚与乡村振兴战略有机衔接，加强乡风文明建设，让村民
形成“知党恩、感党恩、跟党走”的强烈共识。
截至报告期末，公司共投入帮扶资金2,116.99万元。其中，公司投入红河州绿春县大兴镇马宗村委会精
准扶贫资金300万元，其他扶贫资金11.99万元；公司控股子公司华联锌铟投入文山州马关县扶贫资金1,805
万元。
2、后续精准扶贫计划
一是深入学习习近平总书记扶贫开发重要战略思想，牢固树立“四个意识”，抓实“一户一档”，提高产
业发展的组织化程度，强力推进各项任务落实。二是围绕“精准施策、提质增效”主题，因地制宜大力推进“五
个一”特色产业发展，培育壮大村集体经济，促进贫困群众共同增收。三是在强化精准施策、提高脱贫质
量和成效上狠下功夫，积极开展技能培训，注重激发贫困群众内生动力，补齐“精神短板”，立起奋斗之志。
四是坚持问题导向，蹄疾步稳落实具体项目，解决一个个问题，建立稳定脱贫长效机制。五是着力推进“挂
包帮”、“转走访”，推动脱贫攻坚各项决策部署和惠民措施落地见效，进一步增强贫困群众的获得感、幸福
感。
云南锡业股份有限公司
董事长：汤发
二〇一八年十月二十二日
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