云南锡业股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告
                              （报告人：童朋方）
各位股东：
    本人作为云南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本着为
公司及公司全体股东负责的精神，严格按照《公司法》《证券法》《关于加强社会
公众股股东权益保护的若干规定》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意
见》等法律、法规、规范性文件及《云南锡业股份有限公司章程》《独立董事工
作制度》等相关制度的规定和要求，严格保持独立董事独立性，切实履行诚信勤
勉的职责，维护公司整体利益，尤其是中小股东的合法权益不受损害。现就 2018
年度履职情况汇报如下：

    一、出席会议情况

    本人经 2012 年第一次临时股东大会审议通过，担任本公司独立非执行董事
并同时为审计委员会召集人、绩效薪酬委员会委员。2018 年 1 月，本人因已连
续担任公司独立董事满 6 年，向公司提交书面辞职报告。截至 2018 年 4 月公司
聘任新的独立董事尹晓冰，本人一直严格按照有关法律法规履行独立董事职责，
参加公司召开的董事会和相关专门委员会会议，积极参与各项议案审议。本人认
为报告期内的这些议案没有损害股东尤其是中小股东的权益，均投赞成票，无反
对票及弃权票。
                           独立董事出席董事会及股东大会的情况
                                                                    是否连续
本报告期     现场出席       以通讯方    委托出席                                  出席股
                                                     缺席董事       两次未亲
应参加董     董事会次       式参加董    董事会次                                  东大会
                                                     会次数         自参加董
事会次数     数             事会次数    数                                        次数
                                                                    事会会议
    3            1              2            0           0              否              0
               独立董事出席专门委员会的情况（应出席数/实际出席数）
                                绩效薪酬委员会                         战略与投资委员会
             审计委员会会议                        提名委员会会议
                                    会议                                     会议
 童朋方              3/3               1/1             不适用                  不适用


    二、对公司重大事项发表独立意见情况

    2018 年本人严格按照有关法律、法规，基于独立、客观的立场，对公司开
     展套期保值、为子公司提供担保、2018 年度经营预算方案等方面发表独立意见，
     并提出相关建设性的建议；同时对关联交易事项出具事前认可书面意见，为董事
     会更有效的决策提供支持，具体情况如下表：

       会议名称                                    发表独立意见的议案

                    （1）云南锡业股份有限公司 2018 年度套期保值计划
第 七届 董事会 2018 （2）云南锡业股份有限公司关于开展融资租赁业务的议案
年第一次临时会议 （3）云南锡业股份有限公司关于为云锡贸易（上海）有限公司提供担保的预案
                    （4）云南锡业股份有限公司关于部分固定资产报废和计提资产减值准备的预案
                      （1）关于 2018 年度日常关联交易预计及与关联方签订并继续履行关联交易合同
                           的事前认可书面意见
                      （2）2018 年度日常关联交易预计的预案
                      （3）关于与关联方签订并继续履行关联交易合同的预案
第 七届 董事会 2018
                      （4）对 2017 年度日常关联交易实际发生总金额低于预计总金额达 20%以上的专
年第二次临时会议
                           项意见
                      （5）关于为下属子公司提供担保的预案
                      （6）关于向部分商业银行申请办理黄金租赁业务的预案
                      （7）关于开展远期外汇锁定业务的议案
                      （1）关于控股股东及其他关联方占用公司资金和公司累计及当期对外担保情况的
                           专项说明
                      （2）云南锡业股份有限公司 2017 年度利润分配预案
                      （3）公司 2017 年度内部控制自我评价报告
第七届董事会第三次
                      （4）公司董事会关于 2017 年度募集资金存放和使用情况专项报告
会议
                      （5）关于计提 2017 年资产减值准备及核销资产的预案
                      （6）会计政策变更议案
                      （7）云南锡业股份有限公司关于提名第七届董事会独立董事候选人的议案
                      （8）关于公司高级管理人员 2017 年薪酬考核及 2018 年考核管理办法
                      （1）关于拟收购铅冶炼相关资产用于锡冶炼异地搬迁升级改造项目（变更）暨关
                           联交易事项的事前认可书面意见
第 七届 董事会 2018   （2）云南锡业股份有限公司关于拟收购铅冶炼相关资产用于锡冶炼异地搬迁升级
年第三次临时会议           改造项目（变更）暨关联交易的预案
                      （3）云南锡业股份有限公司关于为云锡贸易（上海）有限公司提供担保的预案
                      （4）云南锡业股份有限公司关于申请注册发行超短期融资券的预案
第 七届 董事会 2018   （1）关于公司拟引入投资者对控股子公司云南华联锌铟股份有限公司实施增资事
年第四次临时会议           项
                      （1）公司董事会关于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
第 七届 董事会 2018   （2）云南锡业股份有限公司关于会计政策变更的议案
年第六次临时会议      （3）关于 2018 年上半年控股股东及其他关联方占用公司资金和公司累计及当期
                         对外担保情况的专项说明
第 七届 董事会 2018
                    （1）关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见
年第七次临时会议
                    （1）云南锡业股份有限公司关于回购部分社会公众股份的预案
                    （2）云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡贸易（上海）有限公司提供担
第 七届 董事会 2018
                         保的预案
年第九次临时会议
                    （3）云南锡业股份有限公司关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司
                         2018 年度财务报表和内部控制审计机构的预案

                    （1）云南锡业股份有限公司关于投资设立全资子公司并注销化工材料分公司的议
                         案
                    （2）云南锡业股份有限公司关于公开挂牌出售资产的议案
第 七届 董事会 2018
                    （3）云南锡业股份有限公司关于为全资子公司云锡（上海）投资有限公司提供担
年第十次临时会议
                         保的预案
                    （4）云南锡业股份有限公司关于变更部分高级管理人员的议案
                    （5）云南锡业股份有限公司关于变更董事会秘书的议案

                   （1）云南锡业股份有限公司 2019 年度套期保值计划的独立意见
                   （2）云南锡业股份有限公司关于拟发行短期融资券的预案
                   （3）云南锡业股份有限公司关于拟发行债权融资计划的预案
第七届董事会第四次
                   （4）云南锡业股份有限公司关于收购个旧云锡双井实业有限责任公司 100%股权
会议
                        暨关联交易的议案
                   （5）关于公司收购个旧云锡双井实业有限责任公司 100%股权暨关联交易的事前
                        认可书面意见

         三、专门委员会履职情况

         （一）审计委员会

         本人作为审计委员会召集人，2018年在履职期间共召集召开会议3次，本人
     出席全部会议3次，其中1次现场会议，2次通讯表决，参与2017年报和内部控制
     审计工作讨论，审议年度套期保值、对子公司担保、2018年度日常关联交易预计、
     2017年财务决算报告、2018年经营预计、会计政策变更、2017年度募集资金存放
     与使用情况、2018年第一季度报告、2018年内部控制实施方案等事项。公司对外
     披露的财务报告等信息客观真实、公司关联交易事项都遵循相关法律法规。

         （二）绩效薪酬委员会

         任职期本人参与绩效薪酬委员会会议1 次，现场审议《云南锡业股份有限公
     司高级管理人员薪酬2017年度考核情况及2018年度考核办法》和《云南锡业股份
     有限公司2018年度员工收入分配预算》，确保公司的薪酬和绩效实现责、权、利
     的一致性，有利于本公司的可持续发展目标。

         四、现场考察、上市公司配合独立董事工作的情况

         2018 年履职期间，本人积极利用参加现场董事会和股东大会的机会，深入
详细了解公司的财务状况、内部控制及生产经营情况；与公司董事、董秘及其他
高管人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况。报告期内，公司
按照深圳交易所上市监管要求，为本人履行职责提供了必要条件。一是公司证券
部定期向本人呈送生产经营报表包括季度、半年报。二是本人到公司考察及出席
会议时，公司能够及时提供相关材料和信息，汇报公司运营情况，保障独立董事
的知情权；在发表独立意见前，公司能够提供中介机构对相关事项的专业意见包
括标的物的资产评估报告、资产审计报告等资料，为本人发表意见提供支持依据。
三是公司及时将股东大会、董事会及专门委员会的会议决议、记录以及执行落实
情况及时发给本人审阅备查，重大事项及重要信息通过电话、电子邮件、微信等
方式及时向本人推送，使本人能及时了解掌握公司情况，为决策提供重要参考依
据。

       五、在保护投资者权益方面所做的其他工作

    履职期内，本人依托自身在财务领域内的专业素养，谨慎、独立、客观地行
使独立董事责任和义务；持续关注公司信息披露工作，对公司各项信息的及时披
露进行有效的监督和核查，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时。

       六、其他工作情况

       1、报告期内，无提议召开董事会的情况；
       2、报告期内，无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、报告期内，无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。

       七、总体评价

    2018年履职期间，本人本着诚信和勤勉的精神，客观、公正、独立地履行独
立董事职责，坚持事先充分掌握相关资料，凭借自己财务专业知识和经验为公司
生产经营及相关事项提出了独立、客观的合理化意见和建议，特别是关联交易、
对子公司担保、募集资金存放与使用等重大事项为公司经营提供保障，切实维护
股东特别是中小股东的合法权益，独立履职未受到公司主要股东、实际控制人及
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
    由于连续担任公司独立董事6年期满，本人于2018年1月辞去了独立董事以及
专业委员会职务，由于公司尚未选举新任独立董事，本人继续履职至2018年4月
25日，经公司第七届董事会第三次会议选举产生新任独立董事，本人正式离任。
在本人担任锡业股份独立董事期间，得到了来自公司董事会、管理层、证券部给
予的大力支持和帮助，本人在此表示衷心地感谢，预祝公司未来发展越来越好。




                                                 二〇一九年四月十七日