云南锡业股份有限公司董事会关于证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及深圳证券交易所《主
板信息披露业务备忘录第 1 号-定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，云
南锡业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2018 年和 2019 年 1
季度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
2015 年 4 月 27 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于收购云
锡（香港）源兴有限公司 100%股权暨关联交易的议案》（公告编号：2015-026），
同意公司以经云南省国资委备案的评估值 32,215.30 万元港币（折合人民币
25,413.68 万元）收购公司控股股东的母公司云南锡业集团（控股）有限责任公
司（以下简称“云锡控股”）下属子公司云锡（香港）源兴有限公司（以下简
称“香港源兴公司”）100%的股权，该收购属于同一控制下的企业合并，公司
向云南省国资委备案的评估值中含云锡（香港）源兴有限公司所持有的“中铝
国际”（H 股，股票代码：02068）29,612,000 股。
公司为进一步整合香港平台，拟注销香港源兴公司，于 2017 年 5 月将香
港源兴公司持有的中铝国际股票转移至云锡（香港）资源有限公司，目前该部
分股票由云锡（香港）资源有限公司持有。
二、公司证券投资情况
1、2018 年末，公司证券投资情况为收购云锡（香港）源兴有限公司时该公
司所持有的 H 股中铝国际股票。具体情况如下：
单位：元
计入权益的 本期 本期 报告
证券代 证券简 期末账面价 会计核 资金来
证券品种 最初投资成本 期初账面价值 累计公允价 购买 出售 期损
码 称 值 算科目 源
值变动 金额 金额 益
可供出
境内外股 中铝国 -48,249,619. 54,746,132. 对外投
02068 102,995,751.77 82,922,439.18 售金融
票 际 19 58 资
资产
- -
期末持有的其他证券投资
- -
-48,249,619. 54,746,132. - -
合计 102,995,751.77 82,922,439.18 0
19 58 - -
证券投资审批董事会公告披
2015 年 04 月 27 日
露日期
证券投资审批股东会公告披
露日期（如有)
2、2019 年 3 月末，公司证券投资事项为所持有的 H 股中铝国际股票。具体
情况如下：
单位：元
计入权益的 本期 本期 报告
证券代 证券简 期末账面价 会计核 资金来
证券品种 最初投资成本 期初账面价值 累计公允价 购买 出售 期损
码 称 值 算科目 源
值变动 金额 金额 益
其他权
境内外股 中铝国 -36,191,444. 66,804,307. 对外投
02068 102,995,751.77 54,746,132.58 益工具
票 际 00 77 资
投资
- -
期末持有的其他证券投资
- -
-36,191,444. 66,804,307. - -
合计 102,995,751.77 54,746,132.58 0
00 77 - -
证券投资审批董事会公告披
2015 年 04 月 27 日
露日期
证券投资审批股东会公告披
露日期（如有)
三、证券投资事项有关说明
1、公司证券投资事项为公司 2015 年收购云锡控股下属子公司香港源兴公
司时该公司持有的股票，从 2015 年至今公司持有的该部分股票未进行交易操
作，持股情况未发生变动。除此外，公司未发生其他新增证券投资业务。
2、该项证券投资未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。
3、公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项
资金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委
托理财等情形。
四、内控制度执行情况
公司已经制定了《云南锡业股份有限公司投资管理办法》，对购买股票、
期货、证券投资基金、企业债券、金融债券或国库券等投资的审批权限、审批
程序、监控、管理和信息披露等方面作出规定，采取有效措施加强投资决策、
投资执行和风险控制等环节的控制力度，防范和控制公司投资风险。
公司 2018 年和 2019 年 1 季度严格按照相关法律法规、《公司章程》以及
相关规章制度的要求开展公司证券投资业务，未发现有违反相关法律法规及规
章制度的行为。
五、独立董事关于证券投资事项的独立意见
公司独立董事认为：公司 2018 年和 2019 年 1 季度证券投资事项为公司
2015 年收购云锡控股下属子公司香港源兴公司时该公司持有的股票，从 2015
年至今公司未对持有的该部分股票进行交易操作，持股情况未发生变动。除此
外，公司未发生其他新增证券投资业务。公司 2018 年和 2019 年 1 季度严格按
照相关法律法规、《公司章程》以及相关规章制度的要求开展公司证券投资业
务，未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
云南锡业股份有限公司
董事会
二〇一九年四月二十六日