证券代码：000960 证券简称：锡业股份 公告编号：2020-049
云南锡业股份有限公司
2020 年第三季度报告正文
2020 年 10 月
云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连
带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张涛先生、主管会计工作负责人张扬先生及会计机构负责人(会
计主管人员)毕俊女士声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 36,811,859,108.48 35,137,313,216.20 4.77%
归属于上市公司股东的净资产
12,851,764,290.09 12,402,908,827.03 3.62%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 13,185,395,324.09 9.82% 35,688,561,582.86 4.85%
归属于上市公司股东的净利润
254,862,332.30 104.29% 456,901,371.01 -21.42%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
226,718,343.18 82.31% 387,229,102.88 -32.88%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
27,907,024.27 -74.09% 511,671,902.55 -53.44%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1549 106.26% 0.2776 -20.71%
稀释每股收益（元/股） 0.1549 106.26% 0.2776 -20.71%
加权平均净资产收益率 2.00% 上升 1 个百分点 3.62% 下降 1.13 个百分点
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
674,360.96
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
36,834,981.54
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -8,433,237.90
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 79,721,413.69
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易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -33,626,813.12
减：所得税影响额 11,773,618.38
少数股东权益影响额（税后） -6,275,181.34
合计 69,672,268.13 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 76,853 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
云南锡业集团
国有法人 32.52% 542,607,311 0 质押 271,300,000
有限责任公司
云南锡业集团
（控股）有限 国有法人 12.49% 208,491,754 0 质押 104,000,000
责任公司
华融瑞通股权
投资管理有限 国有法人 2.46% 40,983,606 0
公司
云南融智投资
境内一般法人 1.23% 20,491,803 0
有限公司
云南惠君投资
境内一般法人 1.18% 19,672,131 0
合伙企业(有限
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合伙）
农银汇理（上
海）资产－农
业银行－华宝 基金、理财产
1.18% 19,672,131 0
信托－投资 品等
【6】号集合资
金信托计划
建信人寿保险
基金、理财产
股份有限公司- 1.00% 16,672,131 0
品等
传统保险产品
中国银行－易
基金、理财产
方达积极成长 0.96% 16,000,072 0
品等
证券投资基金
香港中央结算
境外法人 0.74% 12,366,073 0
有限公司
全国社保基金 基金、理财产
0.60% 10,000,031 0
一零九组合 品等
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
云南锡业集团有限责任公司 542,607,311 人民币普通股 542,607,311
云南锡业集团（控股）有限责任
208,491,754 人民币普通股 208,491,754
公司
华融瑞通股权投资管理有限公
40,983,606 人民币普通股 40,983,606
司
云南融智投资有限公司 20,491,803 人民币普通股 20,491,803
云南惠君投资合伙企业(有限合
19,672,131 人民币普通股 19,672,131
伙）
农银汇理（上海）资产－农业银
行－华宝信托－投资【6】号集 19,672,131 人民币普通股 19,672,131
合资金信托计划
建信人寿保险股份有限公司-传
16,672,131 人民币普通股 16,672,131
统保险产品
中国银行－易方达积极成长证
16,000,072 人民币普通股 16,000,072
券投资基金
香港中央结算有限公司 12,366,073 人民币普通股 12,366,073
全国社保基金一零九组合 10,000,031 人民币普通股 10,000,031
上述股东关联关系或一致行动 1、云南锡业集团有限责任公司是本公司的控股股东，所持股份性质为国有法人股；
的说明 2、云南锡业集团（控股）有限责任公司是本公司控股股东的母公司（一致行动人），
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所持股份性质为国有法人股；
3、个旧锡都实业有限责任公司是本公司控股股东的一致行动人，是公司的关联股东。
除此以外，未知其他股东之间是否存在关联关系，是否属于《上市公司股东持股变动
信息披露管理办法》规定的一致行动人。
1、云南锡业集团有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份 356,247,311 股，通
前 10 名股东参与融资融券业务 过信用证券账户持有本公司股份 186,360,000 股；
情况说明（如有） 2、云南锡业集团（控股）有限责任公司通过普通证券账户持有本公司股份 174,688,120
股，通过信用证券账户持有本公司股份 33,803,634 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、合并资产负债表项目
单位：元
项目 2020年9月30日 2020年1月1日 变动比例 变动情况及原因说明
交易性金融资产比年初增加40,830,000.00元，上升
100%，主要原因是报告期内下属云锡（深圳）融资
交易性金融资产 40,830,000.00 - 100.00%
租赁有限公司认购云南省旅游投资有限公司疫情防
控债。
应收票据比年初增加159,514,669.20元，上升87.56%，
应收票据 341,694,306.41 182,179,637.21 87.56% 主要原因是报告期内收到的银行承兑汇票尚未对外
贴现背书。
应收账款比年初增加312,898,515.54元，上升48.93%，
应收账款 952,408,008.63 639,509,493.09 48.93%
主要原因是报告期内赊销产品款未到信用期。
预付账款比年初增加662,063,273.17元，上升
415.93%，主要原因是报告期为满足公司正常生产经
预付款项 821,241,765.89 159,178,492.72 415.93% 营活动支付的原材料采购预付款增加，以及下属云
锡上海贸易公司预付的商品采购款，按合同约定跨
月结算。
长期应收款比年初增加182,346,666.08元，上升
46.16%，主要原因是报告期内下属云锡（深圳）融
长期应收款 577,373,768.39 395,027,102.31 46.16%
资租赁有限公司售后回租业务量增加，应收融资租
赁款增加。
其他权益工具投资比年初减少33,483,354.43元，下降
其他权益工具投资 35,168,512.46 68,651,866.89 -48.77% 48.77%，主要原因是报告期末下属香港资源公司持
有的中铝国际H股价格下跌。
在建工程比年初增加1,497,330,214.64元，上升
38.31%，主要原因是报告期内按公司投资计划，矿
在建工程 5,405,507,295.78 3,908,177,081.14 38.31%
山工程项目和锡冶炼异地搬迁项目（变更）有序推
进，公司建设资金持续投入。
衍生金融负债比年初增加12,620,512.28元，上升
衍生金融负债 32,060,253.60 19,439,741.32 64.92% 64.92%，主要原因是报告期末商品套期合约浮动亏
损增加。
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应付票据比年初增加82,040,000.00元，上升100%，
应付票据 82,040,000.00 - 100.00% 主要是报告期末下属云锡上海贸易公司对外出具的
银行承兑汇票未到支付期。
合同负债比年初增加161,259,317.96元，上升87.23%，
合同负债 346,135,214.73 184,875,896.77 87.23%
主要原因是报告期收到的部分客商货款尚未结算。
其他流动负债比年初减少1,410,161,190.68元，下降
其他流动负债 605,947,617.82 2,016,108,808.50 -69.94%
69.94%，主要原因是报告期归还到期短期融资券。
长期借款比年初增加3,949,368,029.27元，上升
长期借款 5,189,096,160.61 1,239,728,131.34 318.57% 318.57%，主要原因是报告期优化公司债务融资结
构，长期信用借款增加。
应付债券比年初减少500,000,000.00元，下降45.45%，
应付债券 600,000,000.00 1,100,000,000.00 -45.45% 主要原因是一年内到期的应付债券重分类至一年内
到期的非流动负债。
长期应付款比年初减少107,532,951.23元，下降
长期应付款 185,045,456.68 292,578,407.91 -36.75% 36.75%，主要原因是报告期内支付到期售后回租融
资租赁本金。
其他综合收益比年初减少19,102,836.70元，下降
其他综合收益 -26,467,387.85 -7,364,551.15 -259.39% 259.39%，主要原因是下属香港资源公司持有的中铝
国际H股价值变动。
专项储备比年初增加11,184,095.66元，上升713.31%，
专项储备 12,752,008.78 1,567,913.12 713.31%
主要是报告期内按规定计提的安全生产费用增加。
2、合并利润表项目
单位：元
项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 变动情况及原因说明
投资收益比上期增加72,452,157.24元，上升
投资收益 92,174,704.27 19,722,547.03 367.36% 367.36%，主要原因是报告期期货合约到期交割收
益和套期平仓收益同比增加。
公允价值变动收益比上期增加10,402,406.51元，上
公允价值变动收益 -14,025,180.39 -24,427,586.90 42.58% 升42.58%，主要原因是报告期持仓的远期汇率锁
定工具和商品套期合约浮动亏损同比减少。
资产减值损失比上期减少8,387,584.92元，下降
资产减值损失 225,994.40 -8,161,590.52 -102.77% 102.77%，主要原因是报告期计提的存货跌价准备
同比减少。
资产处置收益比上期减少678,231.54元，下降
资产处置收益 805,398.23 1,483,629.77 -45.71%
45.71%，主要原因是报告期非流动资产处置收益
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云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
减少。
营业外收入同比增加2,805,455.84元，上升31.92%，
营业外收入 11,593,230.16 8,787,774.32 31.92% 主要原因是报告期内收到与企业日常经营活动无
关的政府补助同比增加。
净利润比上期减少232,488,295.88元，下降29.69%，
净利润 550,611,952.62 783,100,248.50 -29.69% 主要原因是上半年受新冠疫情影响，公司主要产
品价格上半年大幅波动，产品销售利润同比减少。
少数股东损益比上期减少107,935,686.85元，下降
少数股东损益 93,710,581.61 201,646,268.46 -53.53%
53.53%，变动原因同上。
其他综合收益的税后净额比上期减少
其他综合收益的税 48,544,163.22元，下降167.54%，主要原因是本期
-19,568,839.05 28,975,324.17 -167.54%
后净额 下属香港资源公司持有的中铝国际H股价格下跌
和报告期套期合约浮动盈利减少。
3、合并现金流量表项目
单位：元
项目 2020年1-9月 2019年1-9月 变动比例 变动情况及原因说明
经营活动产生的现金流量净额比上期减少
经营活动产生的现 587,249,542.06元，下降53.44%，主要原因是报告
511,671,902.55 1,098,921,444.61 -53.44%
金流量净额 期支付的原料采购款和支付的与其他经营活动有
关的现金同比增加。
投资活动产生的现金流量净额比上期减少
投资活动产生的现
-1,599,816,120.45 -1,199,134,244.11 -33.41% 400,681,876.34元，下降33.41%，主要原因是报告
金流量净额
期购建固定资产支付的现金同比增加。
筹资活动产生的现金流量净额比上期增加
筹资活动产生的现
375,510,164.03 -217,170,264.19 272.91% 592,680,428.22元，上升272.91%，主要原因是报告
金流量净额
期取得借款收到的现金同比增加。
现金及现金等价物净增加额比上期减少
现金及现金等价物
-732,166,868.08 -309,401,883.25 -136.64% 422,764,984.83元，下降136.64%，主要原因是报告
净增加额
期经营活动、投资活动现金流量净额同比减少。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
公司于 2020 年 8 月 24 日召开第八届董事会第三次会议，
巨潮资讯网
审议通过《云南锡业股份有限公司 2020 年度非公开发 2020 年 08 月 26 日
（www.cninfo.com.cn）
行 A 股股票预案》及相关议案，公司董事会同意公司向
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云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
建信投资和云锡控股在内的不超过 35 名的特定投资者
非公开发行股票，拟募集资金金额（含发行费用）不超
过 218,352.38 万元，将用于华联锌铟的 360 万吨/年采矿
扩建及部分配套项目、收购建信投资持有的华联锌铟
7.25%股权及补充流动资金。截止本报告披露日，本次
非公开发行拟收购标的股权的审计、评估及履行国有资
产监督管理职责的主体核准或备案评估结果的等事项
正有序推进，后续在公司股东大会审议通过后将报请中
国证监会核准。
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事 承诺
承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
由 类型
股改承
-
诺
收购报
告书或
权益变
-
动报告
书中所
作承诺
1、本公司在持有锡业股份超过 5%的股份
本承诺在锡 本承诺为
前提下，承诺不以任何方式从事与锡业股份相
业股份合法 长期有效
云南锡 同或相似的业务。
有效存续期 承诺，现处
业集团 2、本公司持有锡业股份超过 5%的股份前
避免 间且云锡控 于持续履
资产重 （控 提下，若本公司或控制的其他公司所从事的业 2015 年 10
同业 股持有锡业 行过程中。
组时所 股）有 务与锡业股份存在相同或相似，或被主管机构 月 13 日
竞争 股份比例超 截止报告
作承诺 限责任 /监管机构认定为从事相同或相似业务的情况
过 5%的情 期末，不存
公司 下，本公司将通过委托销售、委托加工、业务
况下持续有 在违反承
重组、转让股权等方式避免与锡业股份发生同
效 诺情形。
业竞争。
云南锡 避免 1、本公司在持有锡业股份超过 5%的股份 2015 年 10 本承诺在锡 本承诺为
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云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
业集团 同业 前提下，承诺不以任何方式从事与锡业股份相 月 13 日 业股份合法 长期有效
有限责 竞争 同或相似的业务。 有效存续期 承诺，现处
任公司 2、在本公司持有锡业股份超过 5%的股份 间且云锡集 于持续履
前提下，若本公司或控制的其他公司所从事的 团持有锡业 行过程中。
业务与锡业股份存在相同或相似，或被主管机 股份比例超 截止报告
构/监管机构认定为从事相同或相似业务的情 过 5%的情 期末，不存
况下，本公司将通过委托销售、委托加工、业 况下持续有 在违反承
务重组、转让股权等方式避免与锡业股份发生 效 诺情形。
同业竞争。
本承诺为
在本次重组结束后，本公司及控制的企业
长期有效
云南锡 将尽可能减少与锡业股份之间的关联交易。对
承诺，现处
业集团 规范 于无法避免或者有合理原因发生的关联交易， 本承诺在锡
于持续履
（控 减少 本公司承诺将遵循市场化的原则，按照有关法 2015 年 10 业股份合法
行过程中。
股）有 关联 律、法规、规范性文件和锡业股份《公司章程》 月 13 日 有效存续期
截止报告
限责任 交易 等有关规定履行关联交易决策程序，保证不通 内持续有效
期末，不存
公司 过关联交易损害锡业股份及其股东的合法权
在违反承
益。
诺情形。
本承诺为
在本次重组结束后，本公司及控制的企业
长期有效
将尽可能减少与锡业股份之间的关联交易。对
承诺，现处
云南锡 规范 于无法避免或者有合理原因发生的关联交易， 本承诺在锡
于持续履
业集团 减少 本公司承诺将遵循市场化的原则，按照有关法 2015 年 10 业股份合法
行过程中。
有限责 关联 律、法规、规范性文件和锡业股份《公司章程》 月 13 日 有效存续期
截止报告
任公司 交易 等有关规定履行关联交易决策程序，保证不通 内持续有效
期末，不存
过关联交易损害锡业股份及其股东的合法权
在违反承
益。
诺情形。
1、若因华联锌铟临时用地到期无法续期
或者因临时用地违规受到处罚等导致锡业股
份受到损失，交易对方将根据参与本次重组的
持股比例承担赔偿责任。
2、如因华联锌铟地上建筑物未办理房产
云南锡 权属证书导致锡业股份受到损失的，各方将根
在华联锌铟
业集团 据参与重组的持股比例承担赔偿责任。
作为锡业股 承诺履行
（控 其他 3、因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕 2015 年 10
份控股子公 条件尚未
股）有 承诺 疵或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依 月 13 日
司期间持续 成就
限责任 法退出本次重组或根据参与本次重组的持股
有效
公司 比例承担赔偿责任。
4、如因华联锌铟生产经营资质及/或许可
不符合法律法规的有关规定而导致被处罚或
造成损失的，各方将根据参与本次重组的持股
比例承担赔偿责任。
5、若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照 210
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云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
万吨/年进行开采的行为导致锡业股份受到损
失的，各方将根据参与本次重组的持股比例承
担赔偿责任。
6、本次交易完成后，本公司保证锡业股
份在业务、资产、财务、人员和机构等方面的
独立性，保证锡业股份独立于本公司及本公司
控制的其他企业。
1、若因华联锌铟临时用地到期无法续期
或者因临时用地违规受到处罚等导致锡业股
份受到损失，交易对方将根据参与本次重组的
持股比例承担赔偿责任。
2、如因华联锌铟地上建筑物未办理房产
权属证书导致锡业股份受到损失的，各方将根
据参与重组的持股比例承担赔偿责任。
3、因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕
疵或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依
法退出本次重组或根据参与本次重组的持股 在华联锌铟
云南锡
比例承担赔偿责任。 作为锡业股 承诺履行
业集团 其他 2015 年 10
4、如因华联锌铟生产经营资质及/或许可 份控股子公 条件尚未
有限责 承诺 月 13 日
不符合法律法规的有关规定而导致被处罚或 司期间持续 成就
任公司
造成损失的，各方将根据参与本次重组的持股 有效
比例承担赔偿责任。
5、若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照
210 万吨/年进行开采的行为导致锡业股份受到
损失的，各方将根据参与本次重组的持股比例
承担赔偿责任。
6、本次交易完成后，本公司保证锡业股
份在业务、资产、财务、人员和机构等方面的
独立性，保证锡业股份独立于本公司及本公司
控制的其他企业。
1、若因华联锌铟临时用地到期无法续期
或者因临时用地违规受到处罚等导致锡业股
博信优 份受到损失，交易对方将根据参与本次重组的
质（天 持股比例承担赔偿责任。
在华联锌铟
津）股 2、如因华联锌铟地上建筑物未办理房产
作为锡业股 承诺履行
权投资 其他 权属证书导致锡业股份受到损失的，各方将根 2015 年 10
份控股子公 条件尚未
基金合 承诺 据参与重组的持股比例承担赔偿责任。 月 13 日
司期间持续 成就
伙企业 3、因交易对方所持华联锌铟股份存在瑕
有效
（有限 疵或产权纠纷导致锡业股份受到损失的，将依
合伙） 法退出本次重组或根据参与本次重组的持股
比例承担赔偿责任。
4、如因华联锌铟生产经营资质及/或许可
12
云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
不符合法律法规的有关规定而导致被处罚或
造成损失的，各方将根据参与本次重组的持股
比例承担赔偿责任。
5、若华联锌铟因铜曼矿区换证前按照
210 万吨/年进行开采的行为导致锡业股份受到
损失的，各方将根据参与本次重组的持股比例
承担赔偿责任。
6、本次交易完成后，本公司保证锡业股
份在业务、资产、财务、人员和机构等方面的
独立性，保证锡业股份独立于本公司及本公司
控制的其他企业。
为避免铜业务方面发生同业竞争及潜在
的同业竞争，2011 年 9 月，云南锡业集团（控
股）有限责任公司向公司出具了铜业务的《避
免同业竞争的承诺》，具体内容如下：
1、本公司及本公司直接或间接控制的其
本承诺为
他企业，包括但不限于云南个旧有色冶化有限
本承诺在锡 长期有效
云南锡 公司，不发展电铜或其他可能与你公司铜业务
业股份合法 承诺，现处
业集团 构成同业竞争的业务；
避免 有效存续且 于持续履
（控 2、本公司如发现与你公司铜业务构成直 2011 年 09
同业 云锡控股作 行过程中。
股）有 接或间接竞争的新业务机会，将立即书面通知 月 01 日
竞争 为锡业股份 截止报告
限责任 你公司，并尽力促使该业务机会按合理和公平
关联股东期 期末，不存
公司 的条款和条件优先提供给你公司。
间持续有效 在违反承
3、本公司将采取一切合理措施保证上述
诺情形。
各项承诺的落实，包括但不限于通过有关内部
首次公
决议、签署相关协议。
开发行
4、本承诺一经做出将对本公司持续有
或再融
效，直至按照相关法律法规本公司不再需要向
资时所
你公司承担避免同业竞争义务时为止。
作承诺
为避免产生同业竞争，公司控股股东云南
锡业集团有限责任公司向公司出具《避免同业
竞争的承诺》，具体内容如下：
本承诺为
1、本公司已将与锡生产经营相关的主要
本承诺在锡 长期有效
经营性资产投入锡业股份，且不再拥有锡的冶
业股份合法 承诺，现处
云南锡 炼和深加工业务，并出具《承诺函》，承诺自
避免 有效存续且 于持续履
业集团 锡业股份上市之日起，本公司作为其控股股东 2008 年 08
同业 云锡集团作 行过程中。
有限责 期间，不从事与锡业股份相竞争的业务。本公 月 01 日
竞争 为锡业股份 截止报告
任公司 司严格履行上述承诺，截止本承诺出具之日，
控股股东期 期末，不存
本公司与锡业股份之间不存在同业竞争。
间持续有效 在违反承
2、本公司及本公司其他全资、控股企业
诺情形。
将不会从事任何直接或间接与锡业股份及其
控股企业构成竞争的业务，并给予锡业股份在
同等条件下优先购买本公司全资、控股企业拟
13
云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
出售的与锡业股份及其控股企业主业有关的
资产及（或）业务的权利，如本公司参股企业
所生产产品或所从事业务与锡业股份及其控
股企业构成或可能构成竞争，在锡业股份提出
要求时，本公司将出让其所持该等企业的全部
出资、股份或权益，并承诺在同等条件下给予
锡业股份优先购买该等出资、股份或权益的权
利。
股权激
-
励承诺
其他对
公司中
小股东 -
所作承
诺
承诺是
否按时 是
履行
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
计入
本期 权益
最初 会计 期初 公允 的累 本期 本期 报告 期末 会计
证券 证券 证券 资金
投资 计量 账面 价值 计公 购买 出售 期损 账面 核算
品种 代码 简称 来源
成本 模式 价值 变动 允价 金额 金额 益 价值 科目
损益 值变
动
其他
境内 102,9 公允 67,11 -69,3 33,62
中铝 权益 对外
外股 02068 95,75 价值 1,866. 0.00 67,23 0.00 0.00 0.00 8,512.
国际 工具 投资
票 1.77 计量 89 9.31 46
投资
102,9 67,11 -69,3 33,62
合计 95,75 -- 1,866. 0.00 67,23 0.00 0.00 0.00 8,512. -- --
1.77 89 9.31 46
证券投资审批董事会公
2015 年 04 月 27 日
告披露日期
14
云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
证券投资审批股东会公
告披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
期末
投资
是 衍生 计提
衍生 金额 报告
否 衍生 品投 减值
品投 报告期 报告期 占公 期实
关联 关 品投 资初 起始 终止 期初投 准备 期末投
资操 内购入 内售出 司报 际损
关系 联 资类 始投 日期 日期 资金额 金额 资金额
作方 金额 金额 告期 益金
交 型 资金 （如
名称 末净 额
易 额 有）
资产
比例
上海
2020 2020
期货
年 01 年 09 61,932. 208,070 222,480 66,615. 8,457
交易 无 否 锡 0 4.59%
月 01 月 30 03 .31 .06 02 .27
所
日 日
/LME
上海 2020 2020
期货 年 01 年 09 62,809. 215,026 159,612 123,094 -4,86
无 否 铜 0 8.48%
交易 月 01 月 30 53 .47 .48 .28 8.78
所 日 日
上海 2020 2020
期货 年 01 年 09 3,308.2 63,847. 37,422. 32,449. -2,67
无 否 锌 0 2.23%
交易 月 01 月 30 5 7 12 45 4.2
所 日 日
上海
期货
2020 2020
交易
年 01 年 09 8,660.7 82,860. 80,346. 11,678.4
所、上 无 否 白银 0 0.80% 75.14
月 01 月 30 4 88 52 3
海金
日 日
属交
易所
上海 2020 2020
期货 年 01 年 09 2,761.2 1,362.8 -109.
无 否 黄金 0 275.07 1,782.9 0.09%
交易 月 01 月 30 5 1 39
所 日 日
上海 无 否 铅 2020 2020 219.13 221.24 2.11
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云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
期货 年 01 年 09
交易 月 01 月 30
所 日 日
2020 2020
远期
金融 年 01 年 09 9,188.9 10,870. 10,870. 9,188.9 -634.
无 否 外汇 0.63%
机构 月 01 月 30 4 58 58 4 83
合约
日 日
146,17 583,656 512,735 244,388 16.82 247.3
合计 0 -- --
4.56 .32 .9 .93 % 2
衍生品投资资金来源 公司自筹、经纪行信用额度
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告 2020 年 01 月 14 日
披露日期（如有) 2019 年 08 月 31 日
衍生品投资审批股东会公告
2020 年 02 月 04 日
披露日期（如有)
1、套期保值业务：报告期内公司通过上海期货交易所、上海金属交易所、伦敦金
属交易所进行期货套期保值业务，套期保值业务接受国资委、中国证监会和国家外汇管
理局监管，因此公司套期保值业务存在操作风险和法律风险较小；同时公司制定了期货
管理办法，通过加强业务流程、决策流程和交易流程的风险控制，设立期货套保委员会、
各品种期货领导小组等多种措施控制风险。持仓衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或
报告期衍生品持仓的风险分
到期亏损风险，公司对主要产品锡、铜、锌、黄金、白银进行套期保值，合理控制保值
析及控制措施说明（包括但不
比例，价格波动带来的风险可控，合约全为期货合约，流动性好；此外，公司选择的各
限于市场风险、流动性风险、
经纪公司信用良好。因此，信用风险、流动性风险和市场风险可控。
信用风险、操作风险、法律风
2、远期外汇锁定业务：公司加强对汇率的分析研究，适时调整经营策略，最大限
险等）
度避免汇兑损失。公司制定了《远期外汇交易业务管理制度》，并经公司董事会审议通
过，对远期外汇交易业务的操作原则、审批权限和授权、组织机构及其职责、决策程序、
信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等作出明确规定。同时，
加强应收账款的管理，进一步降低客户违约风险。严格控制远期外汇交易规模，将公司
可能面临的风险控制在可承受的范围内。
已投资衍生品报告期内市场
价格或产品公允价值变动的 报告期内，公司持仓的衍生品是期货合约，其公允价格按照市场价格计算，不用设置各
情况，对衍生品公允价值的分 类参数。公司远期外汇合约按照《企业会计准则第 22 条-金融工具确认和计量》第七章
析应披露具体使用的方法及 "公允价值确定"进行确认计量。
相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政
策及会计核算具体原则与上 报告期内公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期相比没有发生重大
一报告期相比是否发生重大 变化。
变化的说明
1、公司利用期货市场开展套期保值业务的相关审批程序符合《公司法》《深圳证券交易
独立董事对公司衍生品投资
所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。公司制定了《云南锡业股
及风险控制情况的专项意见
份有限公司期货套期保值管理办法》并严格执行。此外，公司成立了期货保值委员会以
16
云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
进一步加强期货保值管理工作，并不断健全和完善境内外期货套期保值运作流程。
2、在保证正常生产经营的前提下，公司通过开展套期保值业务进行风险控制，以减少
价格波动对公司正常生产经营的影响，不存在损害公司和全体股东利益的情况。因此我
们一致同意公司实施该计划，并同意将该计划提交股东大会审议。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因
说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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云南锡业股份有限公司 2020 年第三季度报告正文
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待地 接待对 接待对 谈论的主要内容及提供的资
接待时间 接待方式 调研的基本情况索引
点 象类型 象 料
参加“云南辖区上市公司 2020
年投资者网上集体接待日”主
2020 年 09 月 公司 题活动，就投资者关注的公司 “全景路演天下”网站
书面问询 个人 投资者
18 日 证券部 半年报业绩、公司治理、生产 http://rs.p5w.net/
经营情况等 72 项提问予以回
复，未提供资料。
通过深交所互动易平台，回复
投资者关注的包括公司生产
2020 年 01 月
公司 经营、疫情影响、发展战略、 深交所互动易平台
01 日至 09 月 书面问询 个人 投资者
证券部 资本运作、市场行业热点等内 http://irm.cninfo.com.cn/
30 日
容的提问 377 项，未提供资
料。
云南锡业股份有限公司
董事长：张涛
二〇二〇年十月二十四日
18