云南锡业股份有限公司董事会
关于 2021 年度证券投资情况的专项说明
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，云南锡业股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2021 年度证券投资情况进行了认
真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
（一）中铝国际 H 股
2015 年 4 月 27 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于收购云锡
（香港）源兴有限公司 100%股权暨关联交易的议案》（公告编号：2015-026），
同意公司以经云南省国资委备案的评估值 32,215.30 万元港币（折合人民币
25,413.68 万元）收购公司控股股东的母公司云南锡业集团（控股）有限责任公
司（以下简称“云锡控股”）下属子公司云锡（香港）源兴有限公司（以下简称“香
港源兴公司”）100%的股权，该收购属于同一控制下的企业合并，公司向云南省
国资委备案的评估值中含云锡（香港）源兴有限公司所持有的“中铝国际”（H 股，
股票代码：02068）29,612,000 股。
公司为进一步整合香港平台，拟注销香港源兴公司，于 2017 年 5 月将香港
源兴公司持有的中铝国际股票转移至云锡（香港）资源有限公司，目前该部分股
票由云锡（香港）资源有限公司持有。
（二）认购信托产品
报告期内，经公司总经理办公会审议，同意公司以自有资金认购相关信托计
划，认购金额为 1 亿元。
二、公司证券投资情况
2021 年末，公司证券投资情况具体情况如下：
单位：元
本
计入权 报
证 证 证 本期公 期
会计 期初 益的累 本期 告
券 券 券 最初投 允价值 出 期末账 会计核 资金
计量 账面 计公允 购买 期
品 代 简 资成本 变动损 售 面价值 算科目 来源
模式 价值 价值变 金额 损
种 码 称 益 金
动 益
额
境
中
内 公允 34,39 其他权
020 铝 102,995, -45,616, 0. 0. 57,379,5 对外
外 价值 3,248. 0.00 0.00 益工具
68 国 751.77 224.03 00 00 27.74 投资
股 计量 28 投资
际
票
信
公允 100,00 其他非
托 100,000, 1,164,7 0. 0. 101,164, 对外
- - 价值 0.00 0.00 0,000. 流动金
产 000.00 16.27 00 00 716.27 投资
计量 00 融资产
品
34,39 100,00
202,995, 1,164,7 -45,616, 0. 0. 158,544,
合计 -- 3,248. 0,000. -- --
751.77 16.27 224.03 00 00 244.01
28 00
证券投资审批
董事会公告披 2015 年 04 月 27 日
露日期
证券投资审批
股东会公告披 不适用
露日期（如有)
三、证券投资事项有关说明
1、公司证券投资事项为公司 2015 年收购云锡控股下属子公司香港源兴公司
时该公司持有的股票，从 2015 年至今公司持有的该部分股票未进行交易操作，
持股情况未发生变动。报告期内，公司以自有资金 1 亿元认购相关信托计划。
2、上述证券投资事项未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。
3、公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资
金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理
财等情形。
四、内控制度执行情况
公司已经制定了《云南锡业股份有限公司投资管理办法》，对购买股票、期
货、证券投资基金、企业债券、金融债券或国库券等投资的审批权限、审批程序、
监控、管理和信息披露等方面作出规定，采取有效措施加强投资决策、投资执行
和风险控制等环节的控制力度，防范和控制公司投资风险。公司 2021 年度严格
按照相关法律法规、《云南锡业股份有限公司章程》以及相关规章制度的要求开
展公司证券投资业务，未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
五、独立董事关于证券投资事项的独立意见
公司独立董事认为：公司 2021 年度证券投资事项为公司 2015 年收购云锡控
股下属子公司香港源兴公司时该公司持有的股票，从 2015 年至今公司未对持有
的该部分股票进行交易操作，持股情况未发生变动。报告期内，公司以自有资金
1 亿元认购相关信托计划履行了必要的决策程序。公司 2021 年度严格按照相关
法律法规、《公司章程》以及相关规章制度的要求开展公司证券投资业务，未发
现有违反相关法律法规及规章制度的行为。
云南锡业股份有限公司
董事会
二〇二二年四月十三日