云南锡业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

                        （报告人： 邵卫锋）
各位股东：
    作为云南锡业股份有限公司（以下简称“锡业股份”或“公司”）第八届董事会
的独立董事，根据《上市公司独立董事规则》（以下简称“《独立董事规则》”）
第十五条之规定，本人连续担任公司独立董事 6 年期已于报告期内届满，经公司
2022 年 6 月 6 日召开的 2022 年第二次临时股东大会选举独立董事，本人正式离
任。2022 年 1-5 月，本人严格按照《公司法》《证券法》《独立董事规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关
法律法规、规范性文件及《云南锡业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）《独立董事工作制度》之相关规定及要求，保持独立董事独立性，认真
履行职务，参加有关会议，发表独立意见，维护公司整体利益，尤其关注中小股
东的合法权益不受损害。现就 2022 年度本人作为独立董事履职情况汇报如下：
    一、出席会议情况
    2022 年 1-5 月，锡业股份共召开董事会 4 次，其中现场会议 2 次，通讯表决
2 次，共审议 28 项议案。本人作为独立董事严格按照相关规范要求，亲自出席
了公司于本人离任前召开的全部董事会及相关专门委员会会议，会前对公司提供
的材料进行认真审阅，并根据需要听取公司专项汇报或要求公司补充提供相关资
料以全面了解和掌握议案的详细信息，根据《独立董事规则》之规定，发挥专业
和经验优势，积极参与讨论，对相关议案发表事前认可书面意见及独立意见，报
告期内，本人认为经公司董事会审议的议案没有损害公司及股东，特别是中小股
东的权益，因此本人对全部议案均投同意票。
    二、重点关注事项及发表独立意见的情况
    2022 年 1-5 月，本人严格按照有关法律、法规之规定，基于独立、客观的立
场履行职责，针对相关事项发表事前认可书面意见及独立意见，并重点关注以下
事项：重大关联交易的合法性和公允性；当期对外担保、控股股东及关联方占用
资金情况；公司 2021 年度利润分配预案与公司业绩成长性相匹配性；可能造成
公司重大损失的事项；可能损害中小股东和其他利益相关者合法权益的事项等。
2022 年 1-5 月共发表事前认可书面意见 1 项，发表独立意见 13 项，上述意见锡
业股份均已按规定履行信息披露义务。
    三、充分发挥在董事会专门委员会中的作用
    （一）绩效薪酬委员会
    本人作为锡业股份董事会绩效薪酬委员会召集人，根据《公司章程》《云南
锡业股份有限公司董事会绩效薪酬委员会工作细则》之规定，履行相关职责。2022
年 1-5 月绩效薪酬委员会共召开 1 次，审议了《云南锡业股份有限公司关于高级
管理人员薪酬 2021 年考核结果及 2022 年考核办法的议案》，确保公司高级管理
人员的薪酬和绩效实现责、权、利的一致性，有利于本公司的可持续发展目标。
    （二）提名委员会
    本人作为锡业股份第八届董事会提名委员会委员，根据《公司章程》《云南
锡业股份有限公司提名委员会工作细则》之规定，切实履行相关职责。2022 年
1-5 月提名委员会召开 1 次会议，审议公司第八届董事会非独立董事候选人提名
的预案和提名王道斌先生为第八届董事会独立董事候选人的预案，本人对董事候
选人的学历背景、工作经历、专业知识以及独立董事是否存在影响其独立客观判
断事项等相关情况进行认真了解和核实，建议公司董事会提名相关人员为第八届
董事会董事候选人并提交公司股东大会选举。
    四、多途径了解掌握公司经营情况
    2022 年 1-5 月，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会
议等形式，认真审阅各项议案材料，深入了解议案情况，着重了解公司经营情况、
业务发展等相关事项；与公司其他董事、高级管理人员保持畅通的沟通渠道，必
要时与管理层进行会前沟通取得共识；同时利用参加现场董事会的机会，深入公
司现场考察，及时获取重大事项的最新进展情况；关注公司治理、上市公司监管
等相关法律法规、规范性文件的修订情况，及时向上市公司规范运作提供意见。
    2022 年 1-5 月，公司按照中国证监会、深交所监管要求，为本人履行独立董
事职责提供必要的条件。一是公司证券部定期向本人呈送公司定期报告。二是本
人到公司考察及出席会议时，公司能够提供充分的材料，汇报公司运营情况，保
障独立董事的知情权；发表独立意见前，公司能够提供保荐机构、律师事务所及
会计师事务所等中介机构的专业意见，为本人发表独立意见提供了支撑依据。三
是公司及时将股东大会、董事会及各专门委员会的会议议案材料、决议记录以及
落实情况及时发送至本人审阅备查，公司重大事项及重要信息通过电话、邮件、
微信等方式及时向本人推送，使本人能够多途径及时掌握公司现状提供了重要的
参考依据。此外，针对监管动态、行业信息等内容，公司及时向本人推送分享，
使本人能够多途径掌握相关信息，为本人履职提供了重要的参考依据。
    五、切实维护投资者权益
    1、客观、审慎决策
    2022 年 1-5 月内，本人根据相关规定，积极参加董事会及专门委员会会议，
独立自主地履职，不受公司及主要股东的影响。历次会议，本人均认真审阅每项
议案，对于不清楚的地方，及时与相关人员进行询问、了解，独立分析判断，审
慎决策表决，客观地发表独立意见，积极维护全体股东尤其是社会公众股股东的
合法权益。
    2、持续关注和监督公司信息披露工作
    2022 年 1-5 月，本人根据证监会、深交所等监管部门的相关要求，对公司包
括但不限于信息披露管理制度执行情况、日常信息披露工作开展情况等方面进行
持续关注和监督，督促公司及时、真实、准确和完整地履行信息披露义务，切实
维护了股东、特别是社会公众股股东的合法权益。
    3、不断提高履职能力与保护社会公众股东权益的思想意识
    为提高个人履职能力，本人持续学习相关法规和专业知识，一方面加强对最
新监管制度的学习，了解最新的监管变化，及时掌握上市公司规范运营、信息披
露、投资者权益保护等方面的制度要求；另一方面实时关注市场监管案例，形成
自觉保护中小股东权益的思想意识，及时掌握公司的生产经营和法人治理情况和
可能产生的经营风险，对董事、监事及高级管理人员的履职情况进行有效地监督
和检查，通过以上努力更加积极有效地履行了独立董事的职责，保护了广大投资
者的权益。
    六、总体评价及展望
    因为任期届满的缘故，本人在锡业股份 2022 年继续履职的时间只有短短的
5 个月，但本人本着诚信、勤勉的精神，客观、公正、独立地履行独立董事职责，
坚持决策前了解掌握相关资料，凭借自己在法律法规、规范公司法人治理结构专
业知识等方面的经验为公司发展给予独立、客观的合理化意见和建议，切实维护
了公司全体股东、特别是中小股东的合法权益，履职独立性未受到公司实际控制
人、主要股东与其他与公司存在利害关系的单位或个人影响。
    在本人担任锡业股份独立董事期间，得到了来自公司董事会、管理层、证券
部给予的大力支持和帮助，本人在此表示衷心地感谢，也同时一如既往的关注公
司的发展，同时预祝公司未来发展越来越好。


                                                   二〇二三年四月三日