云南锡业股份有限公司董事会

           关于 2022 年度证券投资情况的专项说明

    根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业
务办理第四部分：4.1 定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，云南锡业股
份有限公司（以下简称“公司”）董事会对公司 2022 年度证券投资情况进行了认
真核查，现将有关情况说明如下：

    一、证券投资审议批准情况

    （一）中铝国际 H 股
    2015 年 4 月 27 日公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于收购云锡
（香港）源兴有限公司 100%股权暨关联交易的议案》（公告编号：2015-026），
同意公司以经云南省国资委备案的评估值 32,215.30 万元港币（折合人民币
25,413.68 万元）收购公司控股股东的母公司云南锡业集团（控股）有限责任公
司（以下简称“云锡控股”）下属子公司云锡（香港）源兴有限公司（以下简称“香
港源兴公司”）100%的股权，该收购属于同一控制下的企业合并，公司向云南省
国资委备案的评估值中含云锡（香港）源兴有限公司所持有的“中铝国际”（H 股，
股票代码：02068）29,612,000 股。
    公司为进一步整合香港平台，拟注销香港源兴公司，于 2017 年 5 月将香港
源兴公司持有的中铝国际股票转移至云锡（香港）资源有限公司，目前该部分股
票由云锡（香港）资源有限公司持有。
    （二）认购信托产品
    2021 年，经公司总经理办公会审议，同意公司以自有资金认购相关信托计
划，认购金额为 1 亿元。
       二、公司证券投资情况

       2022 年末，公司证券投资情况具体情况如下：
                                                                                                                                                                             单位：元
证券品         证券       证券   最初投资     会计计量   期初账面    本期公允价值     计入权益的累计公允    本期购买     本期出售     报告期      期末账面                      资金
                                                                                                                                                              会计核算科目
     种        代码       简称     成本         模式       价值       变动损益            价值变动            金额         金额        损益         价值                        来源
境内外                    中铝   102,995,7   公允价值    57,379,52                                                                                44,967,56   其他权益工具     对外
           2068                                                                            -12,411,958.63            0            0           0
股票                      国际       51.77   计量             7.74                                                                                     9.11   投资             投资
信托产                           100,000,0   公允价值    101,164,7                                                                                98,797,63   其他非流动金     对外
           -          -                                               -2,367,077.28                    0             0            0           0
品                                   00.00   计量           16.27                                                                                      8.99   融资产           投资
                                 202,995,7               158,544,2                                                                                143,765,2
合计                                             --                   -2,367,077.28        -12,411,958.63            0            0           0                      --          --
                                     51.77                  44.01                                                                                    08.10
证券投资审批董事会公告
                                 2015 年 4 月 27 日
披露日期
    三、证券投资事项有关说明

    1、公司证券投资事项为公司 2015 年收购云锡控股下属子公司香港源兴公司
时该公司持有的股票，从 2015 年至今公司持有的该部分股票未进行交易操作，
持股情况未发生变动。2021 年，公司以自有资金 1 亿元认购相关信托计划，截
止报告期末仍持有该信托计划。
    2、上述证券投资事项未有违反法律法规及规范性文件规定之情形。
    3、公司及下属子公司不存在使用募集资金、贷款及专项财政拨款等专项资
金进行新股、基金申购，或用于股票及其衍生品种、债券等的交易，以及委托理
财等情形。

    四、内控制度执行情况

    公司已经制定了《云南锡业股份有限公司投资管理办法》，对购买股票、期
货、证券投资基金、企业债券、金融债券或国库券等投资的审批权限、审批程序、
监控、管理和信息披露等方面作出规定，采取有效措施加强投资决策、投资执行
和风险控制等环节的控制力度，防范和控制公司投资风险。公司 2022 年度严格
按照相关法律法规、《云南锡业股份有限公司章程》以及相关规章制度的要求开
展公司证券投资业务，未发现有违反相关法律法规及规章制度的行为。

    五、独立董事关于证券投资事项的独立意见

    公司独立董事认为：公司 2022 年度证券投资事项为公司 2015 年收购云锡控
股下属子公司香港源兴公司时该公司持有的股票，从 2015 年至今公司未对持有
的该部分股票进行交易操作，持股情况未发生变动。2021 年公司以自有资金 1
亿元认购的相关信托计划履行了必要的决策程序。公司 2022 年度严格按照相关
法律法规、《公司章程》以及相关规章制度的要求开展公司证券投资业务，未发
现有违反相关法律法规及规章制度的行为。


                                                     二〇二三年四月三日