宁夏东方钽业股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长钟景明先生、总经理李彬先生、财务负责人张慧珍女士声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,597,342,106.11 1,389,554,964.73 14.95%
所有者权益（或股东权益） 1,169,818,714.37 1,153,056,421.47 1.45%
每股净资产 3.2823 3.2353 1.45%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 136,860,584.80 131.62%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.3840 131.62%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 16,236,951.56 41,668,474.79 77.85%
基本每股收益 0.04550 0.11690 77.73%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.1196 -
稀释每股收益 0.04550 0.11690 77.73%
净资产收益率 1.39% 3.56% 0.63%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 1.39% 3.64% 0.63%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 97,156.07
营业外支出 -1,229,326.22
影响所得税金额 169,825.52
合计 -962,344.63
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 84,088
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
四川天玖投资有限责任公司 6,184,249 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100指数证券投资基
1,755,161 人民币普通股
金
青铜峡铝业集团有限公司 1,682,640 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分
1,500,000 人民币普通股
红-005L-FH002深
中国银行－嘉实沪深300指数证券投资基金 1,229,642 人民币普通股
李灿煌 948,126 人民币普通股
蒋航飞 850,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数
682,960 人民币普通股
证券投资基金
中国银行－国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投
500,000 人民币普通股
资基金
赵红严 472,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
报告期内，公司努力扩大销售，在主产品销售价格没有停止下滑的情况下，不断增加产品销售，实现营业收入24286.32万元，同比增长9.87%，实现每股收益0.0455元/股，同比增长77.73%；年初至报告期累计实现营业收入69,377.48万元，同比增长21.59％，每股收益0.1169元/股，同比增长48.61%。主要报表项目变动情况如下：
1、货币资金期末较期初增加63%，主要原因是公司销售收入、银行贷款增加；
2、应收票据期末较期初增加104%，主要原因系客户支付银行承兑汇票未到期贴现所致；
3、应收账款期末较期初增加34.82%，主要原因是营业收入增加所致；
4、预付款项期末较期初增加278%，主要原因是公司工程项目增加导致预付工程款增加；
5、长期股权投资期末较期初减少49.38%，主要原因是本公司转让宁夏东方特种材料科技开发公司股权，和本公司被投资单位西安华钼新材料股份有限公司回购本公司所持股份导致本公司股权投资减少；
6、应交税费期末较期初增加180.27%，主要原因系计提所得税费用所致；
7、其他应付款期末较期初增加150.85%，主要原因是应支付的佣金和运费增加；
8、长期借款增加是公司高新技术产品出口卖方信用贷款增加1.2亿元；
9、营业税金及附加2007年1-9月比上年同期增长754.47%，主要原因是应退城建税抵顶上年同期应交城建税，造成上年同期发生数减少。
10、财务费用2007年1-9月比上年同期增长77%，主要原因是银行贷款增加、汇率变动造成汇兑损失增加；
11、资产减值损失2007年1-9月比上年同期增长87%，主要原因是计提子公司固定资产减值损失；
12、投资收益2007年1-9月比上年同期增长351%，主要原因：处置西安华钼公司股权收益和收到银川经济技术开发区投资控股公司分红款；处置交易性金融资产收益；
13、利润总额2007年1-9月比上年同期增长49%，主要原因是营业收入增加；
14、所得税费用2007年1-9月比上年同期增长52%，主要原因是利润总额增加；
15、净利润2007年1-9月比上年同期增长48%，主要原因是利润总额增加；
16、经营活动产生的现金流量净额2007年1-9月比上年同期增长131.51%，主要原因是营业收入增加所致。
17、筹资活动产生的现金流量净额2007年1-9月比上年同期增长210%，主要原因是取得借款收到的现金增加。
其他变动幅度超过30％的报表项目由于比较基数较小，变动金额总体不大，在此不再单独说明。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
因公司发生重大可能影响股价、没有公开披露的事项，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，经公司申请，本公司股票东方钽业(证券代码为000962)自2007年10月15日开市起停牌。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
公司控股股东宁夏东方有色金属集团有限公司(原宁夏有色金属冶炼厂)承诺：A、所持有的东方钽业非流通股股份自获得上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易；在前项承诺期满后的十二个月内，通过深交所挂牌交易出售上述股份的数量占公司股份总数的比例不超过百分之五。如有违反承诺的卖出交易，将卖出所得的资金划入上市公司账户归全体股东所有。B、所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起三年，在东方钽业每年年度股东大会上依据相关规定履行程序提出分红议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票，分红比例不少于东方钽业当年实现的可供投资者分配利润的50％。
履行情况：宁夏东方有色金属集团有限公司严格履行上述承诺。所持东方钽业161,533,440股股份尚在冻结中，东方钽业2006年度分红比例超过50％，达到承诺的要求。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占期末证券
初始投资金 持有数量
证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） （股）
（%）
人民币普通股 002127 新民科技 28,200.00 3,000.00 53,161.00 4.99% -1,260.00
人民币普通股 002135 东南网架 4,800.00 500.00 10,152.00 0.95% -1,470.00
人民币普通股 002142 宁波银行 36,800.00 4,000.00 91,601.00 8.59% 54,800.00
人民币普通股 002149 西部材料 12,720.00 1,500.00 64,531.00 6.05% 51,810.00
人民币普通股 002156 通富微电 26,460.00 3,000.00 58,141.00 5.45% 31,680.00
人民币普通股 002162 斯米克 7,620.00 1,500.00 19,695.00 1.85% 12,075.00
人民币普通股 002167 东方锆业 4,455.00 500.00 23,265.00 2.18% 18,810.00
人民币普通股 002169 智光电气 9,310.00 1,000.00 28,650.00 2.69% 19,340.00
人民币普通股 601328 交通银行 94,800.00 12,000.00 155,401.00 14.57% 23,520.00
人民币普通股 601939 建设银行 232,200.00 36,000.00 336,600.00 31.57% 104,400.00
人民币普通股 601998 中信银行 40,600.00 7,000.00 77,351.00 7.25% 12,950.00
开放式基金 202003 南方绩优 50,000.00 49,400.00 147,706.00 13.85% 39,100.10
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 101,244.38
合计 547,965.00 - 1,066,254.00 100% 466,999.48
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年08月22 财富证券有限责任
公司证券部 实地调研 了解公司情况，未提供资料
日 公司马卫中、陈炳华
3.5.5其他事项
1、公司控股子公司桂林新源钽业公司自2006年6月5日停产以来，至今为止未恢复生产。
2、2007年7月29日，石嘴山工业园区年产10000吨海绵钛项目建设开工仪式在该园区举行，公司作为园区核心成员单位参加了入园仪式。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 439,482,443.86 394,306,881.28 269,491,524.73 219,610,124.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,066,254.00 1,066,254.00 2,295,467.84 2,295,467.84
应收票据 10,863,924.54 10,378,924.54 5,324,282.85 5,324,282.85
应收账款 162,983,464.04 180,396,996.19 120,892,517.54 150,608,513.43
预付款项 84,615,685.09 80,977,214.34 22,370,390.70 19,357,329.45
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 4,325,969.51 933,275.56 2,451,830.60 1,098,013.12
买入返售金融资产
存货 377,253,910.28 332,437,190.28 434,890,923.03 408,491,577.89
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,080,591,651.32 1,000,496,736.19 857,716,937.29 806,785,309.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 14,982,336.00 51,656,599.72 29,600,577.00 79,656,240.72
投资性房地产
固定资产 404,042,294.89 364,893,973.34 408,787,601.12 358,051,126.17
在建工程 57,579,642.42 54,838,504.81 52,845,246.17 46,286,617.13
工程物资 366,157.40 363,951.40 378,924.22 378,924.22
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 33,798,580.93 26,320,334.51 34,453,568.58 26,756,580.05
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,981,443.15 5,830,680.31 5,772,110.35 5,621,347.51
其他非流动资产
非流动资产合计 516,750,454.79 503,904,044.09 531,838,027.44 516,750,835.80
资产总计 1,597,342,106.11 1,504,400,780.28 1,389,554,964.73 1,323,536,145.07
流动负债：
短期借款 10,000,000.00 6,560,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 16,252,836.50 11,252,836.50
应付账款 77,200,656.14 33,896,447.23 47,126,668.18 28,350,506.13
预收款项 10,519,111.87 4,153,250.47 18,065,088.59 9,143,505.03
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 72,390,918.17 70,440,646.83 64,542,857.79 63,163,083.62
应交税费 17,437,211.65 18,476,221.40 6,221,515.88 9,487,352.27
应付利息 2,726,768.85 1,656,150.00 1,106,121.63 31,500.00
其他应付款 14,835,076.13 11,015,878.97 5,913,827.21 3,264,968.83
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 30,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 221,362,579.31 150,891,431.40 179,536,079.28 143,440,915.88
非流动负债：
长期借款 150,000,000.00 150,000,000.00
应付债券
长期应付款 10,623,556.36 10,623,556.36 11,659,920.00 11,659,920.00
专项应付款 14,502,752.94 14,502,752.94 12,422,289.06 12,201,452.94
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 175,126,309.30 175,126,309.30 24,082,209.06 23,861,372.94
负债合计 396,488,888.61 326,017,740.70 203,618,288.34 167,302,288.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 356,400,000.00 356,400,000.00 356,400,000.00 356,400,000.00
资本公积 447,274,511.38 447,232,693.27 447,232,693.27 447,232,693.27
减：库存股
盈余公积 102,900,773.62 103,730,941.24 102,900,773.62 103,730,941.24
一般风险准备
未分配利润 263,243,429.37 271,019,405.07 246,522,954.58 248,870,221.74
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,169,818,714.37 1,178,383,039.58 1,153,056,421.47 1,156,233,856.25
少数股东权益 31,034,503.13 32,880,254.92
所有者权益合计 1,200,853,217.50 1,178,383,039.58 1,185,936,676.39 1,156,233,856.25
负债和所有者权益总计 1,597,342,106.11 1,504,400,780.28 1,389,554,964.73 1,323,536,145.07
4.2本报告期利润表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 242,863,168.680 240,281,645.330 221,028,902.820 216,779,542.740
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 222,300,596.720 218,539,266.370 211,102,171.750 203,655,766.230
其中：营业成本 187,423,604.120 187,845,558.350 181,405,091.800 182,307,719.650
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,848,494.890 2,948,169.650 1,240,863.830 1,076,062.230
销售费用 3,894,405.700 3,434,163.840 3,729,550.940 1,508,179.800
管理费用 24,215,166.690 20,754,268.300 19,648,260.830 15,854,698.260
财务费用 2,514,096.560 2,127,396.480 2,190,496.420 84,185.740
资产减值损失 1,404,828.760 1,429,709.750 2,887,907.930 2,824,920.550
加：公允价值变动收益（损失
365,755.100 365,755.100 502,018.700 502,018.700
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-286,868.630 -286,868.630 801,532.430 801,532.430
填列）
其中：对联营企业和合
-388,113.010 -388,113.010
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
20,641,458.430 21,821,265.430 11,230,282.200 14,427,327.640
列）
加：营业外收入 92,807.800 92,807.800 165,637.570
减：营业外支出 2,750.000 348,161.600 132,801.930
其中：非流动资产处置损失 41,734.35 41,734.35
四、利润总额（亏损总额以“-”
20,731,516.230 21,914,073.230 11,047,758.170 14,294,525.710
号填列）
减：所得税费用 5,211,304.710 5,211,304.710 2,448,131.740 2,448,131.740
五、净利润（净亏损以“-”号填
15,520,211.520 16,702,768.520 8,599,626.430 11,846,393.970
列）
归属于母公司所有者的净
16,236,951.560 9,129,401.580
利润
少数股东损益 -716,740.040 -529,775.150
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.04550 0.04680 0.02560 0.03320
（二）稀释每股收益 0.04550 0.04680 0.02560 0.03320
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 693,774,806.100 674,869,105.390 570,589,995.650 568,235,840.240
其中：营业收入
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 647,636,520.860 621,439,463.810 539,708,496.080 531,911,441.270
其中：营业成本 543,067,091.040 531,882,473.210 447,757,125.890 459,912,422.380
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 5,074,284.880 5,045,540.150 593,854.170 94,051.500
销售费用 12,529,163.340 9,399,325.950 10,285,341.410 5,072,563.070
管理费用 62,745,238.380 53,016,202.630 67,898,919.330 57,357,441.630
财务费用 7,539,760.270 5,650,015.170 4,245,589.250 555,423.820
资产减值损失 16,680,982.950 16,445,906.700 8,927,666.030 8,919,538.870
加：公允价值变动收益（损失
508,437.840 508,437.840 644,669.950 644,669.950
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
4,618,083.710 4,618,083.710 1,022,501.450 1,022,501.450
填列）
其中：对联营企业和合
-1,886,035.930 -1,886,035.930 -2,609.240 -2,609.240
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
51,264,806.790 58,556,163.130 32,548,670.970 37,991,570.370
列）
加：营业外收入 97,156.070 92,807.800 1,499,218.750 2,845.080
减：营业外支出 1,229,326.220 1,223,036.510 420,743.670 139,131.930
其中：非流动资产处置损失 330,767.250 330,767.250 41,734.35 41,734.35
四、利润总额（亏损总额以“-”
50,132,636.640 57,425,934.420 33,627,146.050 37,855,283.520
号填列）
减：所得税费用 10,331,171.530 10,328,751.090 6,774,975.860 6,763,713.490
五、净利润（净亏损以“-”号填
39,801,465.110 47,097,183.330 26,852,170.190 31,091,570.030
列）
归属于母公司所有者的净
41,668,474.790 28,038,372.770
利润
少数股东损益 -1,867,009.680 -1,186,202.580
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11690 0.130 0.07870 0.08720
（二）稀释每股收益 0.11690 0.130 0.07870 0.08720
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
628,599,138.28 504,359,608.53 597,182,576.81 294,244,817.19
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,119,321.57 1,928,984.23 11,514,083.00 11,514,083.00
收到其他与经营活动有关
12,611,415.72 11,261,999.64 12,128,038.56 10,310,232.12
的现金
经营活动现金流入小计 643,329,875.57 517,550,592.40 620,824,698.37 316,069,132.31
购买商品、接受劳务支付的
393,260,191.02 275,652,467.98 456,974,563.77 207,543,521.93
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
52,684,921.96 48,334,356.67 51,591,609.40 45,906,932.25
付的现金
支付的各项税费 27,989,465.35 26,716,469.38 23,018,672.85 20,928,910.16
支付其他与经营活动有关
32,534,712.44 24,516,198.42 30,150,820.07 16,287,781.34
的现金
经营活动现金流出小计 506,469,290.77 375,219,492.45 561,735,666.09 290,667,145.68
经营活动产生的现金
136,860,584.80 142,331,099.95 59,089,032.28 25,401,986.63
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 8,828,952.39 8,828,952.39 2,852,987.69 2,852,987.69
取得投资收益收到的现金 5,248,700.00 5,248,700.00 257,409.50 257,409.50
处置固定资产、无形资产和
1,400,000.00 1,400,000.00 23,600.00 23,600.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 15,477,652.39 15,477,652.39 3,133,997.19 3,133,997.19
购建固定资产、无形资产和
73,941,637.50 73,427,067.02 20,706,434.32 19,369,268.34
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 603,676.00 603,676.00 251,973.00 51,973.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 74,545,313.50 74,030,743.02 20,958,407.32 19,421,241.34
投资活动产生的现金
-59,067,661.11 -58,553,090.63 -17,824,410.13 -16,287,244.15
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 125,000,000.00 120,000,000.00 29,774,800.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 125,000,000.00 120,000,000.00 29,774,800.00
偿还债务支付的现金 2,354,388.84 95,798,100.00 45,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
28,526,474.25 28,280,700.00 19,064,532.42 18,025,220.00
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 30,880,863.09 28,280,700.00 114,862,632.42 63,025,220.00
筹资活动产生的现金
94,119,136.91 91,719,300.00 -85,087,832.42 -63,025,220.00
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-1,921,141.47 -800,552.73 -477,419.03
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 169,990,919.13 174,696,756.59 -44,300,629.30 -53,910,477.52
加：期初现金及现金等价物
269,491,524.73 219,610,124.69 246,803,695.45 213,424,752.25
余额
六、期末现金及现金等价物余额 439,482,443.86 394,306,881.28 202,503,066.15 159,514,274.73
4.5审计报告
审计意见：未经审计