法律意见书




                                   宁夏兴业律师事务所
                      关于宁夏东方钽业股份有限公司
            2020年第二次临时股东大会的法律意见书


                                                                      兴业书字(2020)第379号



致:宁夏东方钽业股份有限公司

      根据《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)及
《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所上市公司股东大
会网络投票实施细则(2020年修订)》等的相关规定及宁夏东方钽
业股份有限公司(下称“公司”)章程(以下简称“《公司章程》”)
的要求，宁夏兴业律师事务所(下称“本所”)接受公司委托，指
派刘庆国、刘宁律师出席公司2020年第二次临时股东大会(下称
“本次大会”)，并就大会相关事宜出具本法律意见书。

      为出具本法律意见书，本所律师对本次大会所涉及的有关事
项进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查
阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。

      本所律师同意将本法律意见书随本次大会决议一起予以公
告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。

      本所律师根据《公司法》等相关法律、法规、规范性文件的
要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精
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神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出
具法律意见如下:

      一、本次大会的召集、召开程序和召集人的资格

      经本所律师查验，本次大会由公司八届董事会第四次会议决
定 召 开 ， 召 开 本 次 大 会 的 通 知 于 2020 年 12 月 15 日 在 《 证 券 时
报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮
资讯网(http://www.cninfo.com.cn)予以刊登。提请本次股东大
会审议的议案为:

      议案 1、关于提名杨赫先生担任公司董事的议案

      议案 2、关于拟聘任2020年度会计师事务所的议案

      上述审议的议案内容分别详见2020年10月27日、2020年12月
15日巨潮资讯网www.cninfo.com.cn和《证券时报》、《证券日
报》、《上海证券报》、《中国证券报》刊登的公司八届三次董
事会、八届四次董事会会议决议公告的内容。

      本所律师认为，公司董事会提交本次大会审议的议案符合
《公司法》的有关规定，并已在本次大会的通知公告中列明。

      本次大会的召集人为公司董事会，现场会议由公司董事长姜
滨先生主持，会议按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的
方式和《公司章程》规定的召开程序进行。本次大会的召集、召
开程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。

      二、本次大会出席会议人员的资格

      根据《公司法》及《公司章程》的规定及公司关于召开本次


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大会的通知，出席本次大会的人员包括:

      1、截至2020年12月24日交易结束后在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。
      2、符合上述条件的股东所委托的代理人。
      3、公司董事、监事及高级管理人员。
      4、公司聘请的律师。

      经本所律师核查，出席本次大会现场会议的股东及股东代理
人 共 1 名 ， 代 表 股 份 数 201,916,800 股 ， 占 公 司 股 份 总 数 的
45.8035%。根据深圳证券信息有限公司提供的投票统计结果，参
加本次大会网络投票的股东2人，代表股份数12,200股，占公司总
股份数的0.0028%。

      公司部分董事、监事及高级管理人员出席了本次会议。本所
律师认为，出席本次大会的股东及股东代理人的资格符合《公司
法》及《公司章程》的规定，有权对本次大会的议案进行审议、
表决。其他出席人员资格合法。

      三、本次大会的表决程序和表决方式及表决结果

      本次大会同时采取现场记名投票和网络投票的表决方式。

      1、出席本次大会现场会议的股东以记名投票方式对公告中列
明的审议事项进行了表决。

      2、 公司 通过 深圳 证券 交易 所交 易系 统和 互联 网投 票系统
(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平
台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

      网络投票时间为:2020年12月30日
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       其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为:
2020年12月30日上午9:15～9:25,9:30～11:30,下午13:00～15:00;
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2020年12月30
日9:15至15:00期间的任意时间。
       公司部分股东通过网络投票平台对本次股东大会审议事项进
行了网络投票。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司
提供了本次网络投票的表决统计结果。

       经统计，出席本次大会的股东或其委托代理人3人，共代表公
司股份201,929,000股，占公司股份总数的45.8063%。

       经核查本次大会审议的议案:

       议案均以出席本次大会的股东或其委托代理人所持有的有效
表决票的99.99%获得通过;杨赫先生当选为公司第八届董事会董
事。

       本所律师认为，本次大会的表决程序和表决方式符合《公司
法》及《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。

       四、结论意见

       本所律师认为:公司2020年第二次临时股东大会的召集、召开
程序、召集人资格符合《公司法》及《公司章程》的规定;出席本
次股东大会的人员资格合法有效;本次股东大会的表决程序、表决
方式和表决结果符合《公司法》及《公司章程》的规定。表决程
序、表决结果合法有效。

       (以下无正文)


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   (此页无正文，为宁夏兴业律师事务所关于宁夏东方钽业股份有限
公司2020年第二次临时股东大会的法律意见书签字页)




                                                 宁夏兴业律师事务所

                                                 负责人 柳向阳

                                                 律      师 刘庆国

                                                                 刘      宁



                                             二〇二〇年十二月三十日




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