独立董事对相关事项发表的独立意见

    宁夏东方钽业股份有限公司八届五次董事会会议于 2021 年 3 月
16 日以通讯表决方式召开，作为公司的独立董事，我们参加了这次
会议。根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市
公司治理准则》的要求和《公司章程》的有关规定，基于独立判断的
立场，就本次会议审议的议案发表如下独立意见：
    一、关于公司 2021 年度日常关联交易预计的议案
    1、公司独立董事李耀忠先生、张文君先生、陈曦先生事前认可

本关联交易，认为：公司与关联方发生的日常关联交易，本着自愿、

公开、公平、公允的原则进行，为公司及其他各方生产经营活动的正

常、连续、稳定运行起到了保证作用，不会损害公司及股东的权益。

因此，同意将 2021 年日常关联交易预计的议案提交公司第八届董事
会第五次会议讨论。

    2、公司独立董事在审议此议案时发表了独立意见：
    （1）公司与关联方发生的此项关联交易，本着自愿、公开、公

平、公允的原则进行，为公司及其他各方生产经营活动的正常、连续、
稳定运行起到了保证作用，不会损害公司及股东的权益。

    （2）此项关联交易符合公司法、公司章程和有关法律、法规的
规定，关联董事回避表决。

    （3）交易的内容合理，保护了投资者的利益，有利于公司的可
持续发展。
    二、关于与有色矿业集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨
关联交易的议案
    1、独立董事事前认可意见
    公司本次与关联财务公司签署的金融服务协议符合法律法规和
公司《章程》的规定，协议中约定的事项公平合理，不存在损害公司
及股东特别是中小股东利益的情形。协议的内容合法、有效，不存在
违反现行法律法规的情形。协议的实施对公司未来财务状况、经营成
果无不良影响，也不会影响公司的独立性。我们同意将《关于与有
色矿业集团财务有限公司签订《金融服务协议》暨关联交易的议案》
提交公司第八届董事会第五次会议审议。
    2、独立董事独立意见
    我们认为该项关联交易是公司正常经营所需，协议中约定的事项
遵循了公平、公正的原则，协议内容合规合法、不存在违反现行法律
法规的情形，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。
    公司与关联财务公司是在平等互利的基础上签订的金融服务协
议，不会对公司 2021 年的财务状况、经营成果产生损害影响，也未
影响公司的独立性。公司董事会在审议此事项前已将该事项提交我们
事前审核，且关联董事在审议该事项的董事会会议上已回避表决，审
议和表决程序合法合规。
    我们一致同意本议案，并同意提交公司 2021 年第一次临时股东
大会审议。
    三、关于公司 2021 年金融服务关联交易预计的议案
    公司独立董事事先审核了公司 2021 年在关联财务公司存贷款的
关联交易预计事项，同意将该事项提交董事会审议，并发表如下独立
意见：
    认为公司预计 2021 年发生的金融服务关联交易事项，遵循了公
开、公平、公正的原则，并根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交
易；董事会在审议该议案时，关联董事均回避表决，符合相关法律、
法规及《公司章程》的规定；前述关联交易对公司和中小股东权益不
存在不利影响，不会损害全体股东的合法权益；同意预计 2021 年金
融服务关联交易的议案，同意提请股东大会审议。
    四、关于与控股股东签订《委托管理协议》的关联交易的议案
    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳
证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，
公司独立董事对本次关联交易事项进行了事前审核，同意将此项关联
交易提交董事会审议，并发表如下独立意见：
    1、本次交易的目的：公司借助控股股东在信息化管理专业的优
势，充分有效地利用相关服务器的软硬件资源，通过实行分级管理，
采取硬件安全策略，实施网络隔离，设置防火墙，确保公司信息管理
系统的安全可靠和日常业务的独立运行,实现互惠互利、利益共享。
    2、我们认为该项关联交易遵循了公开、公平、公正的原则，并
根据自愿、平等、互惠互利的原则进行交易，定价公允，不会损害公
司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。
    3、公司董事会在审议该议案时，关联董事回避了表决，审议程
序符合相关法律法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司及中小
股东权益的情形。




                           独立董事：李耀忠、张文君、陈曦
                                2021 年 3 月 17 日