宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
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证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2009-005
宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要
摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在
异议。
1.3 除下列董事外，其他董事出席了审议本次年报的董事会会议。
未出席董事姓名 未出席会议原因 被委托人姓名
钟景明 出差 张创奇
牛庆仁 出差 高德柱
1.4 北京五联方圆会计师事务所有限公司为本公司2008 年度财务报告出具了标准审计报告。
1.5 公司董事长张创奇、总经理李彬、财务负责人张慧珍声明：保证年度报告中财务报告的真实、完
整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 东方钽业
股票代码 000962
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路
注册地址的邮政编码 753000
办公地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路
办公地址的邮政编码 753000
公司国际互联网网址 http://www.otic.com.cn
电子信箱 otic@pubic.yc.nx.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 叶照贯 汪红杰
联系地址 宁夏石嘴山市大武口区冶金路 宁夏石嘴山市大武口区冶金路
电话 0952-2098561 0952-2098563
传真 0952-2098562 0952-2098562
电子信箱 zhqb@otic.public.yc.nx.cn zhqb@otic.public.yc.nx.cn宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2008 年 2007 年 本年比上年增减（％） 2006 年
营业收入 1,045,441,930.70 916,977,483.71 14.01% 781,214,660.80
利润总额 70,478,345.84 71,468,178.07 -1.38% 43,844,906.00
归属于上市公司股东
的净利润
68,780,244.74 73,043,943.71 -5.84% 44,132,644.48
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
44,193,410.73 64,778,268.56 -31.78% 44,671,935.59
经营活动产生的现金
流量净额
-207,951,001.56 88,945,015.84 -333.80% 143,023,173.37
2008 年末 2007 年末
本年末比上年末增减
（％） 2006 年末
总资产 2,190,056,151.34 1,624,320,085.86 34.83% 1,395,253,378.56
所有者权益（或股东
权益）
1,245,038,603.54 1,207,600,733.86 3.10% 1,159,350,927.15
股本 356,400,000.00 356,400,000.00 0.00% 356,400,000.00
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2008 年 2007 年 本年比上年增减（％） 2006 年
基本每股收益（元/股） 0.1930 0.2049 -5.81% 0.1238
稀释每股收益（元/股） 0.1930 0.2049 -5.81% 0.1238
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
0.1240 0.1818 -31.79% 0.1253
全面摊薄净资产收益率（%） 5.52% 6.05% -0.53% 3.81%
加权平均净资产收益率（%） 5.61% 6.17% -0.56% 3.84%
扣除非经常性损益后全面摊
薄净资产收益率（%）
3.55% 5.36% -1.81% 3.85%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
3.60% 5.47% -1.87% 3.89%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
-0.5835 0.2496 -333.77% 0.4013
2008 年末 2007 年末
本年末比上年末增减
（％） 2006 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
3.4934 3.3883 3.10% 3.25
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -11,605,029.62宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
3
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
33,839,673.45
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
-229,078.70
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,890,333.28
所得税影响额 -233,338.27
少数股东权益影响额 -1,075,726.13
合计 24,586,834.01 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股
公积金转
股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 161,539,89
2 45.33% -17,820,00
0
-17,820,00
0
143,719,89
2 40.33%
1、国家持股
2、国有法人持股 161,533,44
0 45.32% -17,820,00
0
-17,820,00
0
143,713,44
0 40.32%
3、其他内资持股
其中：境内非国有
法人持股
境内自然人持
股
4、外资持股
其中：境外法人持
股
境外自然人持
股
5、高管股份 6,452 0.00% 0 0 6,452 0.00%
二、无限售条件股份 194,860,10
8 54.67% 17,820,000 17,820,000 212,680,10
8 59.67%
1、人民币普通股 194,860,10
8 54.67% 17,820,000 17,820,000 212,680,10
8 59.67%
2、境内上市的外资
股
3、境外上市的外资
股
4、其他
三、股份总数 356,400,00 100.00% 0 0 356,400,00 100.00%宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
4
0 0
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除限售股
数
本年增加限售股
数 年末限售股数限售原因 解除限售日期
中色(宁夏)东方
集团有限公司
161,533,440 17,820,000 0 143,713,440 股改承诺未完结 2008 年3 月16 日
合计 161,533,440 17,820,000 0 143,713,440 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 75,355
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
持有有限售条件股份
数量
质押或冻结的股份数
量
中色(宁夏)东方集团有限公司 国有法人 45.32% 161,533,440 143,713,440 4,040
四川天玖投资有限责任公司 国有法人 1.64% 5,830,000 0 0
中国工商银行－融通深证100
指数证券投资基金
境内非国有法
人
0.56% 1,991,600 0 0
青铜峡铝业集团有限公司 国有法人 0.47% 1,682,640 0 0
李灿煌 境内自然人 0.27% 948,126 0 0
中国银行－易方达深证100
交易型开放式指数证券投资
基金
境内非国有法
人 0.22% 769,060 0 0
裔音 境内自然人 0.21% 731,500 0 0
全国社保基金零零七组合
境内非国有法
人
0.20% 705,300 0 0
全国社保基金零零六组合
境内非国有法
人
0.18% 655,379 0 0
全国社保基金零零五组合
境内非国有法
人
0.14% 507,332 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中色(宁夏)东方集团有限公司 17,820,000 人民币普通股
四川天玖投资有限责任公司 5,830,000 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基
金
1,991,600 人民币普通股
青铜峡铝业集团有限公司 1,682,640 人民币普通股
李灿煌 948,126 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数
证券投资基金
769,060 人民币普通股
裔音 731,500 人民币普通股
全国社保基金零零七组合 705,300 人民币普通股
全国社保基金零零六组合 655,379 人民币普通股
全国社保基金零零五组合 507,332 人民币普通股宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
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上述股东关联关系或一致行
动的说明
前十名股东中，控股股东与其他股东之间不存在《上市公司股东持股变动信息管理办法》中规
定的一致行动人关系。其余股东未知是否存在一致行动人关系。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
√ 适用 □ 不适用
新控股股东名称 中色（宁夏）东方集团有限公司
新控股股东变更日期 2008年05 月21 日
新控股股东变更情况刊登日期 2008 年05 月22 日
新控股股东变更情况刊登报刊 证券时报
新实际控制人名称 中国有色矿业集团有限公司
新实际控制人变更日期 2008年05 月21 日
新实际控制人变更情况刊登日期 2008 年05 月22 日
新实际控制人变更情况刊登报刊 证券时报
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
1、控股股东中色（宁夏）东方集团有限公司基本情况
注册地址：宁夏石嘴山市大武口区冶金路
法定代表人：张创奇
注册资本：230000 万元
经营性质：有限责任
经营业务范围：有色及稀有金属冶炼、加工，电子元器件制造，化工产品（不含专营），特种新材料、镁合金、电池能源材料、
微合金炉料、多晶硅的生产、销售，新材料技术开发，建筑安装，轻钢结构制作和安装，机械加工及非标制作，商贸进出口
业务
2、实际控制人中国有色矿业集团有限公司情况
中国有色矿业集团有限公司是国有独资的有限责任公司，国务院国资委为中国有色矿业集团有限公司的实际控制人。
注册地：北京市复兴路乙12 号
注册资本：64,997 万元
法定代表人：罗涛
企业法人营业执照注册号：1000001002491
企业类型：有限责任公司
经济性质：国有独资
经营范围：国内外金属矿山的投资及经营管理；承担有色金属工业及其他各类型工业、能源、交通、公用、民用市政及机电
安装工程建设项目的施工总承包；公路、铁路、桥梁、水电工程项目的承包；房地产开发与经营；配供电设备和自动化设备
的研制、开发和销售，自营和代理除国家组织统一联合经营的出口商品和国家实行核定公司经营的进口商品以外的其他商品
及技术的进出口业务；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对外贸易的转口贸易；承包境外工程的境内国际招标工程；
对外派遣各行业的劳务人员（不含海员）；与上述业务相关的技术咨询和技术服务；汽车仓储、展览展示；汽车（其中小轿车
直接销售给最终用户）的销售。宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期任期终止日期
年初持股
数
年末持股
数 变动原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
张创奇 董事长 男 46 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 0.00 是
钟景明 副董事长 男 45 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 0.00 是
李 彬
董事、总经
理 男 49 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 15.38 否
何季麟 董事 男 63 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 0.00 是
牛庆仁 董事 男 47 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 0.00 是
梁博益 董事 男 45 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 0.00 是
刘景伟 独立董事 男 40 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 5.00 否
刘永祥 独立董事 男 46 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 4.00 否
高德柱 独立董事 男 68 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 4.00 否
丁建林 监事 男 46 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 0.00 是
马晓明 监事 男 43 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 0.00 是
张严 监事 男 35 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 0.00 是宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
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赵文通 职工监事 男 39 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 8.37 否
马跃忠 职工监事 男 42 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 10.14 否
陈 林 副总经理 男 41 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 11.76 否
郑爱国 副总经理 男 48 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
965 965 无 11.27 否
姜 滨 副总经理 男 40 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
2,573 2,573 无 11.28 否
施文锋 副总经理 男 44 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
6,030 6,030 无 11.20 否
叶照贯 董事会秘书 男 46 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
0 0无 9.14 否
张慧珍 财务负责人 女 43 2008 年04 月
18 日
2011 年04 月
17 日
321 321 无 8.90 否
合计 - - - - - 9,889 9,889 - 110.44 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席次
数
以通讯方式
参加会议次
数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次
未亲自出席会
议
张创奇 董事长 9 2 7 0 0 否
钟景明 副董事长 11 3 8 0 0 否
李 彬 董事 11 3 8 0 0 否
何季麟 董事 11 0 8 3 0 否
牛庆仁 董事 11 2 8 1 0 否
梁博益 董事 9 2 7 0 0 否
刘景伟 独立董事 11 3 8 0 0 否
刘永祥 独立董事 9 2 7 0 0 否
高德柱 独立董事 9 1 7 1 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 11
其中：现场会议次数 3
通讯方式召开会议次数 8
现场结合通讯方式召开会议次数 0宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
8
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期内，公司克服主要原材料价格上涨、产品价格下降、人民币汇率上升等不利局面，狠抓技术进步取得了重大突破；进
一步开拓国内外市场，取得明显成绩；全力推进主业和新品技改项目，增强了发展后劲；争取政策支持和其他各项工作也都
取得了比较好的成绩。全年实现营业收入104,544.19 万元，同比增长14.01%，利润总额7,047.79 万元，同比略降1.39%，净
利润6,877.98 万元，同比下降5.84%。每股收益0.1930 元，与去年的0.2049 相比，下降-5.81%。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
营业利润率比上
年增减（%）
稀有金属冶炼加工 104,544.19 87,484.70 16.32% 14.01% 21.85% -6.21%
主营业务分产品情况
钽制品 74,231.85 61,102.04 17.69% 11.25% 19.82% -5.89%
其他 30,312.34 26,382.66 12.96% 21.39% 26.82% -3.73%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
国外 57,678.45 19.78%
国内 46,865.75 7.63%
6.4 采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
项目 期初金额
本期公允价值变
动损益
计入权益的累计
公允价值变动 本期计提的减值 期末金额
金融资产：
其中：1.以公允价值计量且其
变动计入当期损益的金融资
产
402,390.00 -480,950.00 209,070.00
其中：衍生金融资产
2.可供出售金融资产
金融资产小计 402,390.00 -480,950.00 209,070.00
金融负债
投资性房地产
生产性生物资产
其他
合计 402,390.00 -480,950.00 209,070.00宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
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6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
钽粉、钽丝技改项目 9,983.00 于2008 年10 月投入生产 0
钛加工材项目 62,712.00
其中棒材项目的土建和部分设备
的调试工作已经结束；10 吨、3
吨锻锤和精锻机已投入使用。项
目预计2009 年底基本建成
0
刃料级碳化硅项目 11,429.90
2008 年5 月16 日开工建设，干
法部分2009 年1 月8 日已经试车
成功，预计2009 年3 月份建成投
产。
0
合计 84,124.90 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
以2008 年末总股数35640 万股为基数,每10 股派发红利0.8 元(含税，扣税后自然人股东实际每10 股派发红利0.72 元),共计
28,512,000.00 元,余额261,514,662.26 元转入下一年度,并按有关最终决议执行,本年度拟不实施资本公积金转增股本。
公司前三年现金分红情况
单位：（人民币）元
现金分红金额（含税）
合并报表中归属于母公司所有
者的净利润
占合并报表中归属于母公司所有者
的净利润的比率
2007 年 35,640,000.00 73,043,943.71 48.79%
2006 年 24,948,000.00 44,132,644.48 56.53%
2005 年 16,038,000.00 37,901,907.82 42.31%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
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§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署
日） 担保金额担保类型 担保期
是否履行完
毕
是否为关联方担保（是或
否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 2,000.00
报告期末对子公司担保余额合计 2,000.00
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额 2,000.00
担保总额占公司净资产的比例 1.61%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额
0.00
直接或间接为资产负债率超过70％的被担
保对象提供的债务担保金额
0.00
担保总额超过净资产50％部分的金额 0.00
上述三项担保金额合计 0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的比
例 交易金额
占同类交易金额的比
例
中色（宁夏）东方集团有限公司 461.81 0.46% 10,376.64 10.71%
西北稀有金属材料研究院 7,106.29 7.08% 1,605.29 1.66%宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
11
宁夏星日电子有限公司 3,185.38 3.17% 117.64 0.12%
福建省南平市闽宁钽铌矿业开发有
限公司
0.00 0.00% 4,083.95 4.22%
西北稀有金属材料研究院 76.72 0.08% 92.25 0.10%
合计 10,830.20 10.79% 16,275.77 16.80%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额10,830.20 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司控股股东中色(宁夏)东方集团有限公司（原：宁夏东方有色金属集团有限公司、宁夏有色金属冶炼厂)在股权分置改革过
程中作出特别承诺：
A、其所持有的东方钽业非流通股股份自获得上市流通权之日起，在二十四个月内不上市交易；在前项承诺期满后的十二个月
内，通过深交所挂牌交易出售上述股份的数量占公司股份总数的比例不超过百分之五。宁夏有色金属冶炼厂如有违反承诺的
卖出交易，将卖出所得的资金划入上市公司账户归全体股东所有。
B、其所持有的非流通股股份自获得上市流通权之日起三年，宁夏有色金属冶炼厂在东方钽业每年年度股东大会上依据相关规
定履行程序提出分红议案，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票，分红比例不少于东方钽业当年实现的可供投资者分
配利润的50％。
公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
序号 证券品种 证券代码 证券简称
初始投资金
额（元）
持有数量期末账面值
占期末证券
总投资比例
（%）
报告期损益
1 A 股股票 601601 中国太保 120,000.00 4,000 44,480.00 21.28% -153,320.00
2 A 股股票 601857 中国石油 200,400.00 12,000 122,040.00 58.37% -249,480.00宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度
报告摘要
12
3 A 股股票 601866 中海集运 46,340.00 7,000 18,550.00 8.87% -66,500.00
4 A 股股票 601899 紫金矿业 35,650.00 5,000 24,000.00 11.48% -11,650.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 250,289.34
合计 402,390.00 - 209,070.00 100% -230,660.66
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
股份名称 期初股份数量
报告期买入股份
数量
报告期卖出股份
数量 期末股份数量使用的资金数量 产生的投资收益
塔牌集团 0 3,000 3,000 0 30,090 18,355.21
天威视讯 0 3,500 3,500 0 24,430 33,100.55
九阳股份 0 2,500 2,500 0 56,350 57,941.95
北化股份 0 3,500 3,500 0 24,325 15,458.24
华东数控 0 1,500 1,500 0 14,700 8,316.21
步步高 0 2,000 2,000 0 52,160 33,513.20
烟台氨纶 0 2,500 2,500 0 46,475 26,719.79
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、报告期监事会的工作情况。
报告期内监事会共召开五次会议：
1、公司三届十四次监事会会议于2008 年3 月25 日在石嘴山市宝山宾馆第二会议室召开。会议审议并通过了：(1)关于公司
2007 年度监事会工作报告的议案；(2)关于监事会换届选举的议案；（3）关于公司2007 年年度报告及其摘要的议案；（4）关
于公司2008 年度有关日常经营关联交易的议案；（5）公司内部控制自我评价报告；（6）关于续聘北京五联方圆会计师事务所
有限公司的议案；（7）关于公司坏账核销及计提资产减值准备的议案；（8）监事会对相关事项发表的独立意见。
2、公司四届一次监事会会议于2008 年4 月18 日在宁夏石嘴山市宝山宾馆第二会议室召开。会议审议并通过了：(1) 关于选
举监事会主席的议案；(2) 关于公司2008 年第一季度报告的议案。
3、公司四届二次监事会会议于2008 年6 月12 日在宁夏石嘴山市宝山宾馆第二会议室召开。会议审议并通过了：（1）关于同
意转让控股子公司股权的议案；（2）关于同意委托贷款的议案；（3）关于公司2008 年度预计日常经营关联交易的议案；（4）
关于因全资子公司出售房屋所形成的关联交易的议案。
4、公司四届三次监事会会议于2008 年7 月25 日在北京市人民政府宽沟招待所召开。会议审议并通过了：(1) 关于公司2008
年半年度报告及其摘要的议案 (2) 关于修订公司<信息披露管理制度>的议案。
5、公司四届四次监事会会议于2008 年10 月24 日在宁夏石嘴山市宝山宾馆第二会议室召开。会议审议并通过了关于公司2008
年第三季度报告的议案。
二、监事会对下列事项发表了独立意见：宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
13
2008 年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律、法规和《公司章程》的要求，本着对公司、股东、
债权人负责的原则， 通过列席董事会会议的形式参与公司重要工作，对会议议程、表决程序和表决结果进行有效监督；对公
司的经营活动、预决议案、利润分配方案和公司发展规划等提出建议；检查公司经营管理情况和财务状况，对董事会成员和
高级管理人员履行职责情况进行了监督。公司监事会认为：
（1）、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会对公司依法运作情况进行了全程监督，认为公司能够严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》
等有关法律、法规，建立完善的内部控制制度，依法规范运作，决策程序合法有效。公司董事、经理执行公司职务时，能够
从股东及公司的利益出发，廉洁守法，没有发现违反国家法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
（2）、公司财务情况
监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况和经营成果，认为公司2008 年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和
经营成果，北京五联方圆会计师事务所有限公司出具的标准无保留意见的审计报告是客观公正的。
（3）、募集资金使用情况
报告期内，公司没有向社会募集资金。
（4）公司收购、出售资产情况
公司收购、出售资产价格合理，没有发现内幕交易，没有损害中小股东权益，也没有造成公司资产流失的情况发生。
（5）关联交易
报告期内，公司所发生的关联交易按照“公平、公开、公正、合理”的原则进行处理，并按有关规定进行披露，未损害上市
公司利益，无内幕交易行为。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
宁夏东方钽业股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的宁夏东方钽业股份有限公司（以下简称东方钽业）合并及母公司财务报表，包括2008 年12 月31 日的合并
及母公司资产负债表，2008 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股东权益变动表以及财务
报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则的规定编制财务报表是东方钽业管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编
制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合
理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计
工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合
理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，
包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，
以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作
出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，东方钽业财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了东方钽业2008 年12 月31
日的合并财务状况以及2008 年度的合并经营成果和现金流量。
北京五联方圆会计师事务所有限公司 中国注册会计师：于晓鸥
中国注册会计师：徐占亮
中国 北京 二○○九年三月十三日宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
14
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2008 年12 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 360,847,082.45 319,636,933.39 346,190,048.36 302,800,083.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 209,070.00 209,070.00 654,370.00 654,370.00
应收票据 7,866,856.81 7,536,856.81 5,813,998.01 5,376,998.01
应收账款 184,541,345.86 165,721,266.61 136,887,787.29 129,991,482.99
预付款项 280,957,124.88 200,369,296.89 86,753,960.74 81,518,821.80
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,098,093.02 42,122,299.18 3,299,521.61 404,870.15
买入返售金融资产
存货 723,827,500.73 671,602,619.39 471,746,907.11 459,361,714.19
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,845.76
流动资产合计 1,561,353,919.51 1,407,198,342.27 1,051,346,593.12 980,108,341.03
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 10,000,000.00 10,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 17,166,014.85 77,571,614.85 15,486,150.57 41,391,750.57
投资性房地产 5,209,377.20 5,209,377.20
固定资产 477,556,397.97 431,962,637.48 389,142,572.81 343,545,729.87
在建工程 68,704,187.27 65,996,908.51 103,495,954.46 102,118,918.88
工程物资 335,264.99 335,264.99 760,471.96 361,238.40
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 46,121,896.92 30,697,325.73 37,902,718.38 30,445,819.33
开发支出
商誉
长期待摊费用宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
15
递延所得税资产 13,609,092.63 9,444,217.15 16,185,624.56 10,946,211.48
其他非流动资产
非流动资产合计 628,702,231.83 621,217,345.91 572,973,492.74 538,809,668.53
资产总计 2,190,056,151.34 2,028,415,688.18 1,624,320,085.86 1,518,918,009.56
流动负债：
短期借款 420,000,000.00 400,000,000.00 5,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 82,710,000.00 62,710,000.00 17,901,374.50 6,901,374.50
应付账款 109,606,413.55 89,676,205.08 115,386,168.19 91,567,487.97
预收款项 37,259,457.27 5,358,983.52 17,015,096.85 5,345,409.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 41,584,521.44 38,293,166.16 48,956,692.72 46,140,530.65
应交税费 -15,136,921.13 -14,634,419.26 1,348,393.62 -273,995.44
应付利息 1,911,217.17 1,022,037.50 210,375.00 210,375.00
应付股利
其他应付款 12,727,679.56 6,298,825.87 9,631,369.25 2,331,492.46
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 150,000,000.00 150,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 690,662,367.86 588,724,798.87 365,449,470.13 302,222,674.63
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00 200,000,000.00
应付债券
长期应付款 9,636,297.52 9,636,297.52 10,599,927.27 10,599,927.27
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 43,144.50 43,144.50
其他非流动负债 8,576,000.00 8,576,000.00 11,919,413.07 11,791,452.94
非流动负债合计 218,212,297.52 218,212,297.52 22,562,484.84 22,434,524.71
负债合计 908,874,665.38 806,937,096.39 388,011,954.97 324,657,199.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 356,400,000.00 356,400,000.00 356,400,000.00 356,400,000.00
资本公积 451,684,181.21 446,339,483.73 447,386,556.27 444,905,483.73
减：库存股
盈余公积 131,757,617.96 128,712,445.80 119,472,861.64 116,427,689.48宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘
要
16
一般风险准备
未分配利润 305,196,804.37 290,026,662.26 284,341,315.95 276,527,637.01
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,245,038,603.54 1,221,478,591.79 1,207,600,733.86 1,194,260,810.22
少数股东权益 36,142,882.42 28,707,397.03
所有者权益合计 1,281,181,485.96 1,221,478,591.79 1,236,308,130.89 1,194,260,810.22
负债和所有者权益总计 2,190,056,151.34 2,028,415,688.18 1,624,320,085.86 1,518,918,009.56
9.2.2 利润表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2008 年1-12 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,045,441,930.70 983,920,819.00 916,977,483.71 892,560,461.30
其中：营业收入 1,045,441,930.70 983,920,819.00 916,977,483.71 892,560,461.30
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,000,859,483.27 942,463,933.89 853,238,895.80 820,839,841.27
其中：营业成本 874,847,045.12 839,879,494.17 717,973,344.61 710,570,355.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,143,463.23 1,670,532.87 6,775,302.90 6,688,521.67
销售费用 15,698,053.90 11,875,516.47 16,528,905.29 13,056,867.71
管理费用 86,249,844.59 69,348,963.51 79,135,071.45 62,096,670.31
财务费用 17,490,095.46 14,997,343.02 9,748,150.88 7,394,609.57
资产减值损失 4,430,980.97 4,692,083.85 23,078,120.67 21,032,816.07
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
-480,950.00 -480,950.00 287,630.00 287,630.00
投资收益（损失以“-”号
填列）
1,538,168.46 6,304.07 5,736,505.98 5,736,505.98
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
45,639,665.89 40,982,239.18 69,762,723.89 77,744,756.01
加：营业外收入 36,613,909.27 33,143,945.85 3,026,093.00 1,319,704.86宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
17
减：营业外支出 11,775,229.32 11,011,220.53 1,320,638.82 1,334,798.51
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
70,478,345.84 63,114,964.50 71,468,178.07 77,729,662.36
减：所得税费用 4,462,453.38 1,691,182.93 2,086,544.81 3,114,598.65
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
66,015,892.46 61,423,781.57 69,381,633.26 74,615,063.71
归属于母公司所有者的净
利润
68,780,244.74 73,043,943.71
少数股东损益 -2,764,352.28 -3,662,310.45
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1930 0.2049
（二）稀释每股收益 0.1930 0.2049
9.2.3 现金流量表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2008 年1-12 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,068,649,725.84 744,112,956.59 851,807,355.89 688,536,150.88
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 69,442,767.39 69,267,230.37 2,119,321.57 1,928,984.23
收到其他与经营活动有关
的现金
13,368,635.64 9,321,621.24 17,205,820.76 14,865,650.78
经营活动现金流入小计1,151,461,128.87 822,701,808.20 871,132,498.22 705,330,785.89
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,195,317,001.89 817,937,572.43 622,731,028.76 468,104,582.37
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
18
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
92,846,109.65 86,922,047.82 93,888,032.52 87,218,167.49
支付的各项税费 26,787,353.12 18,156,759.52 32,865,486.65 31,173,720.82
支付其他与经营活动有关
的现金
44,461,665.77 36,544,587.11 32,702,934.45 23,104,506.88
经营活动现金流出小计1,359,412,130.43 959,560,966.88 782,187,482.38 609,600,977.56
经营活动产生的现金
流量净额
-207,951,001.56 -136,859,158.68 88,945,015.84 95,729,808.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 10,678,518.02 11,238,066.47 12,839,611.68 12,839,611.68
取得投资收益收到的现金405,394.28 405,394.28 885,000.00 885,000.00
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
3,425,539.97 3,422,975.87 2,981,710.00 2,981,500.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计14,509,452.27 15,066,436.62 16,706,321.68 16,706,111.68
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
200,238,863.27 177,861,282.71 105,334,965.76 103,814,318.42
投资支付的现金 447,171.00 40,447,171.00 11,657,346.00 11,657,346.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
40,000,000.00
投资活动现金流出小计200,686,034.27 258,308,453.71 116,992,311.76 115,471,664.42
投资活动产生的现金
流量净额
-186,176,582.00 -243,242,017.09 -100,285,990.08 -98,765,552.74
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 1,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 890,000,000.00 870,000,000.00 125,000,000.00 120,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计891,000,000.00 870,000,000.00 125,000,000.00 120,000,000.00
偿还债务支付的现金 425,963,629.75 420,963,629.75 2,596,363.64 1,036,363.64
分配股利、利润或偿付利息53,089,782.43 50,441,863.58 30,312,085.74 30,280,995.00宁夏东方钽业股份有限公司2008 年
年度报告摘要
19
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
7,547,018.93 4,484,000.00
筹资活动现金流出小计486,600,431.11 475,889,493.33 32,908,449.38 31,317,358.64
筹资活动产生的现金
流量净额
404,399,568.89 394,110,506.67 92,091,550.62 88,682,641.36
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-2,199,963.74 -1,656,481.40 -4,052,052.75 -2,456,937.75
五、现金及现金等价物净增加额8,072,021.59 12,352,849.50 76,698,523.63 83,189,959.20
加：期初现金及现金等价物
余额
346,190,048.36 302,800,083.89 269,491,524.73 219,610,124.69
六、期末现金及现金等价物余额354,262,069.95 315,152,933.39 346,190,048.36 302,800,083.89宁夏东方钽业股份有限公司
2008 年年度报告摘要
20
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2008 年度 单位：（人民币）元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或股
本）
资本公
积
减：库存
股
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或股
本）
资本公
积
减：库存
股
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
356,400,
000.00
447,386,
556.27
119,472,
861.64
284,341,
315.95
28,707,3
97.03
1,236,30
8,130.89
356,400,
000.00
447,232,
693.27
105,349,
936.12
250,368,
297.76
32,947,0
01.41
1,192,29
7,928.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
356,400,
000.00
447,386,
556.27
119,472,
861.64
284,341,
315.95
28,707,3
97.03
1,236,30
8,130.89
356,400,
000.00
447,232,
693.27
105,349,
936.12
250,368,
297.76
32,947,0
01.41
1,192,29
7,928.56
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
4,297,62
4.94
12,284,7
56.32
20,855,4
88.42
7,435,48
5.39
44,873,3
55.07
153,863.
00
14,122,9
25.52
33,973,0
18.19
-4,239,6
04.38
44,010,2
02.33
（一）净利润
68,780,2
44.74
-2,764,3
52.28
66,015,8
92.46
73,043,9
43.71
-3,662,3
10.45
69,381,6
33.26
（二）直接计入所有者权
益的利得和损失
4,297,62
4.94
162,087.
67
4,459,71
2.61
153,863.
00
22,706.0
7
176,569.
07
1．可供出售金融资产公
允价值变动净额宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
21
2．权益法下被投资单位
其他所有者权益变动的影响
1,434,00
0.00
1,434,00
0.00
153,863.
00
22,706.0
7
176,569.
07
3．与计入所有者权益项
目相关的所得税影响
4．其他
2,863,62
4.94
162,087.
67
3,025,71
2.61
上述（一）和（二）小计
4,297,62
4.94
68,780,2
44.74
-2,602,2
64.61
70,475,6
05.07
153,863.
00
73,043,9
43.71
-3,639,6
04.38
69,558,2
02.33
（三）所有者投入和减少
资本
10,037,7
50.00
10,037,7
50.00
-600,00
0.00
-600,00
0.00
1．所有者投入资本
10,037,7
50.00
10,037,7
50.00
-600,00
0.00
-600,00
0.00
2．股份支付计入所有者
权益的金额
3．其他
（四）利润分配
12,284,7
56.32
-47,924,
756.32
-35,640,
000.00
14,122,9
25.52
-39,070,
925.52
-24,948,
000.00
1．提取盈余公积
12,284,7
56.32
-12,284,
756.32
14,122,9
25.52
-14,122,
925.52
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-35,640,
000.00
-35,640,
000.00
-24,948,
000.00
-24,948,
000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
22
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额
356,400,
000.00
451,684,
181.21
131,757,
617.96
305,196,
804.37
36,142,8
82.42
1,281,18
1,485.96
356,400,
000.00
447,386,
556.27
119,472,
861.64
284,341,
315.95
28,707,3
97.03
1,236,30
8,130.89宁夏东方钽业股份有限公司2008 年年度报告摘要
23
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
