宁夏东方钽业股份有限公司2009 年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
董事姓名 董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
高德柱 独立董事 出差 刘景伟
何季麟 董事 出差 钟景明
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长张创奇、总经理李彬及财务负责人张慧珍声明：保证季度报告中财务报告的真实、完
整。
§2 公司基本情况
2.1 报告期经营情况概述
报告期内，由于受国际金融危机的影响，公司主导产品产销量下降幅度较大，主要原材料钽铌精矿价格又有所上涨，导致
产品成本上升，盈利降低。面对不利局面，公司及时采取应对措施，外抓市场，内抓管理、质量、技术进步、原料储备、资
金筹措、项目建设和安全生产等，努力化解不利因素带来的负面影响。一季度共实现营业收入19,957 万元，比上年同期降
低19.67%；净利润352 万元，比上年同期下降78.68%；每股收益0.0099 元，与上年同期比下降78.66%。
2.2 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 2,566,236,261.05 2,190,056,151.34 17.18%
归属于母公司所有者权益 1,248,560,375.53 1,245,038,603.54 0.28%
股本 356,400,000.00 356,400,000.00 0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产 3.5033 3.4934 0.28%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 199,569,283.76 248,432,155.86 -19.67%
归属于母公司所有者的净利润 3,521,771.99 16,520,323.88 -78.68%
经营活动产生的现金流量净额 -8,716,102.31 -21,106,084.35 -58.70%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.0245 -0.0592 -58.61%
基本每股收益 0.0099 0.0464 -78.66%
稀释每股收益 0.0099 0.0464 -78.66%
净资产收益率 0.28% 1.35% -1.07%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 0.18% 1.31% -1.13%
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一1,476,001.00
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定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
64,701.68
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -410.55
其他符合非经常性损益定义的损益项目 30,369.59
少数股东权益影响额 1,151.30
所得税影响额 -236,295.02
合计 1,335,518.00
2.3 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 76,768
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中色(宁夏)东方集团有限公司 17,820,000 人民币普通股
四川天玖投资有限责任公司 5,830,000 人民币普通股
中国工商银行－东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金 2,920,406 人民币普通股
中国银行－金鹰成份股优选证券投资基金 2,557,638 人民币普通股
中国工商银行－融通深证100 指数证券投资基金 2,190,100 人民币普通股
青铜峡铝业集团有限公司 1,682,640 人民币普通股
裔音 830,000 人民币普通股
中国银行－易方达深证100 交易型开放式指数证券投资基金 794,860 人民币普通股
李灿煌 687,963 人民币普通股
全国社保基金零零六组合 637,518 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、"货币资金"期末较期初增加31,254 万元，增长86.61%，增加的主要原因是新增贷款4.2 亿元，偿还0.50 亿元，净增加
3.70 亿元；
2、"应收票据"期末较期初增加1,854 万元，增长235.66%，增加的主要原因是客户支付的银行承兑汇票未到期；
3、"应收账款"期末较期初减少2,426 万元，下降13.15%，主要原因是营业收入减少影响；
4、"在建工程"期末较期初增加4,546 万元，增长66.17%，主要原因是"钛及钛加工材"、"研磨材刃料"项目的投入加大；
5、"工程物资"期末较期初增加24 万元，增长71.30%，主要原因是技改项目投入加大；
6、"无形资产"期末较期初减少3,074 万元，下降66.65%，主要原因是银川土地使用权过户至子公司宁夏东方钽业房地产公
司；
7、"短期借款"期末较期初增加17,000 万元，增长40.48%，主要原因是新增银行贷款1.7 亿元；
8、"预收账款"期末较期初增加2,851 万元，增长76.51%，主要原因是子公司宁夏东方钽业房地产开发有限公司预收售房款
增加；
9、"长期借款"期末较期初增加20,000 万元，增长100%，主要原因是新增技改项目银行贷款2 亿元；
10、"销售费用" 2009 年1-3 月与上年同期相比减少147 万元，下降36.33%，主要原因是销售同比下滑、销售量下降，运费
等费用减少影响；
11、"管理费用" 2009 年1-3 月与上年同期相比减少735 万元，下降39.72%，主要原因是以前年度摊销的土地使用权费用，
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因土地使用权转让，摊销的土地使用权费用冲回；
12、"财务费用" 2009 年1-3 月与上年同期相比增加149 万元，增长31.13%，主要原因是银行贷款增加，导致利息费用加大；
13、"资产减值损失" 2009 年1-3 月与上年同期相比减少1,136 万元，下降929.77%，主要原因是已提减值准备的存货出售，
计提的减值准备冲回；
14、"投资收益"2009 年1-3 月与上年同期相比减少31 万元，下降89.47%，主要原因是公司投资的联营企业福建南平闽宁钽
铌矿业有限公司当期亏损导致；
15、"营业利润" 2009 年1-3 月与上年同期相比减少1,529 万元，下降79.15%，主要原因是①销售下滑使得营业收入较上年
同期下降19.67％；②由于贷款增加导致财务费用同比增长31.13％；③投资收益同比下降89.47％；
16、"营业外收入" 2009 年1-3 月与上年同期相比增加92 万元，增长164.16%，主要原因是政府补助计入；
17、"收到的税费返还" 2009 年1-3 月与上年同期相比增加947 万元，增长94.09%，主要原因是收到出口退税款同比增加；
18、"投资所支付的现金" 2009 年1-3 月与上年同期相比减少1,715 万元，下降100%，主要原因是上期对子公司投资1,000
万元，理财700 万元；
19、"取得借款收到的现金" 2009 年1-3 月与上年同期相比增加47,000 万元，主要原因是当期新增借款；
20、"偿还债务支付的现金" 2009 年1-3 月与上年同期相比增加9,500 万元，主要原因是本期偿还借款；
21、"分配股利、利润或偿付利息支付的现金" 2009 年1-3 月与上年同期相比增加490 万元，增长274.79%，主要原因是贷
款增加,利息支出增加。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
控股股东所持有的非流通股股份自获得上市流通
权之日起三年，在东方钽业每年年度股东大会上依
据相关规定履行程序提出分红议案，并保证在股东
大会表决时对该议案投赞成票，分红比例不少于东
方钽业当年实现的可供投资者分配利润的50％。
2009 年4 月20 日，控股股东在
股东大会上对相关利润分配议
案投了赞成票，分红比例符合
承诺要求。至此，相关股改承
诺全部执行完毕。
股份限售承诺 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无
发行时所作承诺 无 无
其他承诺（包括追加承诺） 无 无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
序号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成持有数量(股) 期末账面值(元) 占期末证券报告期损益(元)
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本(元) 总投资比例
(%)
1 A 股普通股 601857 中国石油 200,400.00 12,000.00 136,920.00 58.88% 14,880.00
2 A 股普通股 601866 中海集运 46,340.00 7,000.00 28,490.00 12.25% 9,940.00
3 A 股普通股 601601 中国太保 120,000.00 4,000.00 67,120.00 28.87% 22,640.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 17,241.68
合计 366,740.00 - 232,530.00 100% 64,701.68
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2009 年02 月09
日 公司证券部 实地调研
金鹰基金管理投资
公司 公司基本面产业发展等；未提供资料
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
根据目前市场状况，公司预计上半年经营业绩与上年同期相比，同比下降超过50%－100%，具体数额不能准确预测。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 673,385,066.84 509,553,751.62 360,847,082.45 319,636,933.39
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 232,530.00 232,530.00 209,070.00 209,070.00
应收票据 26,405,512.59 23,710,800.59 7,866,856.81 7,536,856.81
应收账款 160,277,597.34 142,144,835.97 184,541,345.86 165,721,266.61
预付款项 317,074,575.64 231,364,969.99 280,957,124.88 200,369,296.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,689,101.67 104,838,435.19 3,098,093.02 42,122,299.18
买入返售金融资产
存货 756,960,563.96 646,167,531.01 723,827,500.73 671,602,619.39
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5
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,134.32 6,845.76
流动资产合计 1,938,030,082.36 1,658,012,854.37 1,561,353,919.51 1,407,198,342.27
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 17,096,384.44 77,501,984.44 17,166,014.85 77,571,614.85
投资性房地产 5,130,929.06 5,130,929.06 5,209,377.20 5,209,377.20
固定资产 464,340,049.89 419,445,177.33 477,556,397.97 431,962,637.48
在建工程 114,164,563.97 94,414,211.27 68,704,187.27 65,996,908.51
工程物资 574,318.06 574,318.06 335,264.99 335,264.99
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 15,381,096.90 46,121,896.92 30,697,325.73
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,518,836.37 7,543,807.06 13,609,092.63 9,444,217.15
其他非流动资产
非流动资产合计 628,206,178.69 604,610,427.22 628,702,231.83 621,217,345.91
资产总计 2,566,236,261.05 2,262,623,281.59 2,190,056,151.34 2,028,415,688.18
流动负债：
短期借款 590,000,000.00 450,000,000.00 420,000,000.00 400,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 89,640,000.00 76,640,000.00 82,710,000.00 62,710,000.00
应付账款 85,888,859.67 50,164,487.04 109,606,413.55 89,676,205.08
预收款项 65,768,428.30 11,473,889.31 37,259,457.27 5,358,983.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 33,684,060.53 30,189,093.44 41,584,521.44 38,293,166.16
应交税费 -11,024,929.95 -4,992,090.13 -15,136,921.13 -14,634,419.26
应付利息 1,951,649.41 1,061,181.25 1,911,217.17 1,022,037.50
应付股利
其他应付款 9,733,306.80 6,800,462.77 12,727,679.56 6,298,825.87
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
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6
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 865,641,374.76 621,337,023.68 690,662,367.86 588,724,798.87
非流动负债：
长期借款 400,000,000.00 400,000,000.00 200,000,000.00 200,000,000.00
应付债券
长期应付款 9,636,297.52 9,636,297.52 9,636,297.52 9,636,297.52
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 8,866.50 8,866.50
其他非流动负债 7,099,999.00 7,099,999.00 8,576,000.00 8,576,000.00
非流动负债合计 416,745,163.02 416,745,163.02 218,212,297.52 218,212,297.52
负债合计 1,282,386,537.78 1,038,082,186.70 908,874,665.38 806,937,096.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 356,400,000.00 356,400,000.00 356,400,000.00 356,400,000.00
资本公积 451,684,181.21 446,339,483.73 451,684,181.21 446,339,483.73
减：库存股
盈余公积 131,757,617.96 128,712,445.80 131,757,617.96 128,712,445.80
一般风险准备
未分配利润 308,718,576.36 293,089,165.36 305,196,804.37 290,026,662.26
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,248,560,375.53 1,224,541,094.89 1,245,038,603.54 1,221,478,591.79
少数股东权益 35,289,347.74 36,142,882.42
所有者权益合计 1,283,849,723.27 1,224,541,094.89 1,281,181,485.96 1,221,478,591.79
负债和所有者权益总计 2,566,236,261.05 2,262,623,281.59 2,190,056,151.34 2,028,415,688.18
4.2 利润表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 199,569,283.76 206,343,304.86 248,432,155.86 230,411,435.58
其中：营业收入 199,569,283.76 206,343,304.86 248,432,155.86 230,411,435.58
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 195,638,660.74 202,063,754.47 229,178,127.47 215,867,394.11
其中：营业成本 184,707,553.53 197,078,072.82 200,070,924.41 192,551,577.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
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提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,044,452.82 802,703.09 531,789.77 399,575.63
销售费用 2,584,542.82 1,473,841.17 4,059,508.19 3,274,120.68
管理费用 11,150,437.54 7,649,141.26 18,497,934.71 14,295,784.62
财务费用 6,289,187.48 4,984,284.90 4,796,249.66 4,229,016.28
资产减值损失 -10,137,513.45 -9,924,288.77 1,221,720.73 1,117,319.34
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 59,110.00 59,110.00 -284,600.00 -284,600.00
投资收益（损失以"-"号填列） 35,961.27 35,961.27 341,397.79 341,397.79
其中：对联营企业和合营企业的投资收
益
-69,630.41 -69,630.41 441,397.79 441,397.79
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 4,025,694.29 4,374,621.66 19,310,826.18 14,600,839.26
加：营业外收入 1,483,069.57 1,477,510.00 561,429.24 100.00
减：营业外支出 7,479.12 2,979.08 19,467.02 17,514.91
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 5,501,284.74 5,849,152.58 19,852,788.40 14,583,424.35
减：所得税费用 2,833,047.43 2,786,649.48 3,787,344.67 3,027,273.08
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 2,668,237.31 3,062,503.10 16,065,443.73 11,556,151.27
归属于母公司所有者的净利润 3,521,771.99 16,520,323.88
少数股东损益 -853,534.68 -454,880.15
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0099 0.0086 0.0464 0.0324
（二）稀释每股收益 0.0099 0.0086 0.0464 0.0324
4.3 现金流量表
编制单位：宁夏东方钽业股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 273,125,066.72 204,440,992.79 319,206,303.13 164,601,796.99
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
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8
收到的税费返还 19,535,453.24 19,535,453.24 10,065,212.62 10,064,507.62
收到其他与经营活动有关的现金 1,577,086.69 1,115,932.23 4,053,703.81 1,148,061.78
经营活动现金流入小计 294,237,606.65 225,092,378.26 333,325,219.56 175,814,366.39
购买商品、接受劳务支付的现金 259,399,240.53 199,422,198.57 306,289,749.05 198,320,456.62
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 17,304,652.85 15,522,891.37 26,015,189.69 23,768,479.34
支付的各项税费 12,085,583.96 9,627,042.40 9,692,694.32 7,165,077.73
支付其他与经营活动有关的现金 14,164,231.62 29,242,576.20 12,433,670.85 8,741,861.27
经营活动现金流出小计 302,953,708.96 253,814,708.54 354,431,303.91 237,995,874.96
经营活动产生的现金流量净额 -8,716,102.31 -28,722,330.28 -21,106,084.35 -62,181,508.57
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 281,241.68 281,241.68
取得投资收益收到的现金 100,000.00 100,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
的现金净额 159,320.00 140,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 540,561.68 521,241.68
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
的现金
42,730,175.04 25,783,028.54 33,155,523.99 33,079,601.84
投资支付的现金 17,146,421.00 17,146,421.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 42,730,175.04 25,783,028.54 50,301,944.99 50,226,022.84
投资活动产生的现金流量净额 -42,189,613.36 -25,261,786.86 -50,301,944.99 -50,226,022.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 470,000,000.00 350,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 1,060,000.00 450,000.00
筹资活动现金流入小计 471,060,000.00 350,450,000.00
偿还债务支付的现金 100,000,000.00 100,000,000.00 5,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 6,681,112.50 6,271,862.50 1,782,618.40 1,737,225.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 106,681,112.50 106,271,862.50 6,782,618.40 1,737,225.00
筹资活动产生的现金流量净额 364,378,887.50 244,178,137.50 -6,782,618.40 -1,737,225.00
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四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 124,812.56 172,797.87 -1,153,352.40 -711,991.66
五、现金及现金等价物净增加额 313,597,984.39 190,366,818.23 -79,344,000.14 -114,856,748.07
加：期初现金及现金等价物余额 354,262,069.95 315,152,933.39 346,190,048.36 302,800,083.89
六、期末现金及现金等价物余额 667,860,054.34 505,519,751.62 266,846,048.22 187,943,335.82
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
