证券代码：000962 证券简称：东方钽业 公告编号：2023-038 号
宁夏东方钽业股份有限公司
2023 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会没有出现否决议案的情形。
2、本次股东大会没有涉及变更前次股东大会决议。
3、议案 1、2、3、4、6、7、8、9、10 为关联交易，与该关联交
易有利害关系的关联人中色（宁夏）东方集团有限公司在股东大会上
已回避表决。中色（宁夏）东方集团有限公司持有公司 201,916,800
股，占上市公司总股份的 45.8%。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开的情况
1、召开时间
（1）现场会议时间：2023 年 3 月 13 日 14:30
（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投
票的时间为：2023 年 3 月 13 日上午 9:15～9:25，9:30～11:30，下
午 13:00～15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间
为 2023 年 3 月 13 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。
2、现场会议召开地点：宁夏东方钽业股份有限公司办公楼二楼
会议室
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式
4、召集人：公司董事会
5、主持人：姜滨董事长
6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。
（二）会议的出席情况
1、出席会议的总体情况
参加本次股东大会的股东或股东代表共计 9 人，代表股份
221,615,000 股，占上市公司总股份的 50.2719％。
2、通过现场和网络投票的股东情况
通过现场投票的股东 4 人，代表股份 201,954,300 股，占上市公
司总股份的 45.8120％。通过网络投票 的股东 5 人，代表股份
19,660,700 股，占上市公司总股份的 4.4599％。
3、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的中小股东 8 人，代表股份 19,698,200 股，
占上市公司总股份的 4.4684％。
4、公司部分董事、部分监事、董秘出席了本次会议，部分高级
管理人员列席了本次会议，公司聘请的国浩律师（银川）事务所律师
出席了本次会议。
二、议案审议和表决情况
本次会议议案的表决方式：现场投票和网络投票相结合
议案 1.00 关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 2.00 关于向特定对象发行股票方案(修订稿)的议案（子
议案逐项表决）
提案 2.01 发行股票的种类和面值
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.02 发行方式及发行时间
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.03 发行对象及认购方式
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.04 定价基准日、发行价格及定价原则
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.05 发行数量
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.06 募集资金金额及用途
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.07 限售期
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.08 上市地点
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.09 本次发行前的滚存未分配利润安排
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
提案 2.10 本次发行股东大会决议的有效期
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 3.00 关于公司向特定对象发行股票预案（修订稿）的议
案
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 4.00 关于公司向特定对象发行股票募集资金使用可行性
分析报告（修订稿）的议案
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 5.00 关于无需编制前次募集资金使用情况报告（修订稿）
的议案
总表决情况：同意 221,607,100 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9964％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0003％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0033％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 6.00 关于公司 2022 年向特定对象发行股票方案论证分析
报告的议案
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 7.00 关于公司拟与实际控制人签署《关于非公开发行股
票之股份认购协议》《<关于非公开发行股票之股份认购协议>之补充
协议》暨关联交易的议案
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 8.00 关于提请股东大会批准中国有色矿业集团有限公司
免于发出要约（修订稿）的议案
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 9.00 关于公司及控股子公司拟与关联方签署资产转让协
议暨关联交易的议案
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 10.00 关于公司向特定对象发行股票摊薄即期回报及采
取填补措施和相关主体承诺（修订稿）的议案
总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0371％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
议案 11.00 关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权
办理本次向特定对象发行股票具体事宜（修订稿）的议案
总表决情况：同意 221,607,100 股，占出席会议所有股东所持股
份的 99.9964％；反对 600 股，占出席会议所有股东所持股份的
0.0003％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
会议所有股东所持股份的 0.0033％。
中小股东总表决情况：同意 19,690,300 股，占出席会议的中小
股东所持股份的 99.9599％；反对 600 股，占出席会议的中小股东所
持股份的 0.0030％；弃权 7,300 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），
占出席会议的中小股东所持股份的 0.0371％。
表决结果：通过。
三、律师出具的法律意见
1.律师事务所名称：国浩律师（银川）事务所
2.律师姓名：刘庆国、石薇
3.结论性意见：律师认为，公司 2023 年第二次临时股东大会的
召集、召开程序、召集人资格符合《公司法》及《公司章程》的规定;
出席本次股东大会的人员资格合法有效;本次股东大会的表决程序、
表决方式和表决结果符合《公司法》及《公司章程》的规定。表决程
序、表决结果合法有效。
四、备查文件
1、公司 2023 年第二次临时股东大会决议
2、公司 2023 年第二次临时股东大会法律意见书
宁夏东方钽业股份有限公司董事会
2023 年 3 月 13 日
