国泰君安证券股份有限公司关于
浪潮电子信息产业股份有限公司 2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：浪潮信息
保荐代表人姓名：彭凯 联系电话：010-59312907
保荐代表人姓名：刘爱亮 联系电话：010-59312908
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内 是
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
保荐机构每月根据商业
银行的对账单监督和检
（1）查询公司募集资金专户次数
查公司募集资金的使用
情况
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
未现场出席，审阅了历次
（1）列席公司股东大会次数
会议通知及其决议
未现场出席，审阅了历次
（2）列席公司董事会次数
会议通知及其决议
未现场出席，审阅了历次
（3）列席公司监事会次数
会议通知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 14 日
关于规范运作和信息披
（3）培训的主要内容
露相关要求的培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托
无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
2
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履
承诺主体 承诺内容 的原因及解
行承诺
决措施
1、本次配股发行募集资金到位后，公司将募集资金存
放于指定的专项账户中，并严格按照相关法律法规及募
浪潮电子 集资金管理办法使用和管理募集资金，定期检查募集资
信息产业 金使用情况，保证募集资金得到合理合法使用。
是 不适用
股份有限 2、公司将严格按照 2016 年第二次临时股东大会审议通
公司 过的募集资金用途使用募集资金，确保本次配股发行用
于补充流动资金和偿还银行贷款的募集资金不用于实
施其它重大投资、资产购买或实施类金融投资。
1、不越权干预浪潮信息经营管理活动，不侵占浪潮信
息利益；
2、若违反该等承诺并给浪潮信息或者投资者造成损失
的，将依法承担相应的法律责任；
浪潮集团 3、自承诺出具日至浪潮信息本次配股实施完毕前，若
是 不适用
有限公司 中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新
的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规
定时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承
诺。
4、自浪潮信息配股完成后 6 个月内不减持。
浪潮软件
本次认购所获股份自发行人 2016 年非公开发行新增股
集团有限 是 不适用
份上市首日起三十六个月内不进行转让。
公司
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取
无
监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
3
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浪潮电子信息产业股份
有限公司 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：彭凯、刘爱亮
国泰君安证券股份有限公司
2019 年 03 月 28 日
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