浪潮信息:关于控股股东可交换公司债券的换股情况进展公告2020-01-02
证券代码:000977 证券简称:浪潮信息 公告编号:2020-001
浪潮电子信息产业股份有限公司
关于控股股东可交换公司债券的换股情况进展公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
浪潮电子信息产业股份有限公司(以下简称:浪潮信息、公司或本公司)的
控股股东浪潮集团有限公司(以下简称:浪潮集团)于2017年10月17日发行了浪
潮集团有限公司2017年非公开发行可交换公司债券(第一期)(以下简称:本期
可交换债券),债券简称“17浪潮E1”,债券代码“117101”。本期可交换债券自
2018年4月18日进入换股期(详见公司于2018年4月12日披露的《关于控股股东非
公开发行可交换公司债券进入换股期的提示性公告》)。因公司实施了2018年度权
益分派,向权益分派股权登记日的全体股东每10股派发现金股利(含税)人民币
0.60元。根据有关规定和《浪潮集团有限公司2017年非公开发行可交换公司债券
(第一期)募集说明书》的约定,当公司派送现金股利时,应对“17浪潮E1”的
换股价格进行相应调整。因此,换股价格自2019年4月30日起由23.96元/股调整
为23.90元/股。
2018年4月18日至2018年7月24日期间,浪潮集团可交换公司债券持有人已累
计完成换股13,219,442股,占公司总股本比例为1.03%。具体内容详见2018年7
月26日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮
资讯网上的《关于控股股东可交换公司债券的换股情况进展公告》(2018-046)。
2018年7月25日至2018年8月15日期间,浪潮集团可交换公司债券持有人已累
计完成换股12,728,816股,占公司总股本比例为0.99%。具体内容详见2018年8
月17日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮
资讯网上的《关于控股股东可交换公司债券的换股情况进展公告》(2018-066)。
2018年8月16日至2019年3月7日期间,浪潮集团可交换公司债券持有人已累
计完成换股17,508,190股,占公司总股本比例为1.36%。具体内容详见2019年3
月9日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮
资讯网上的《关于控股股东可交换公司债券的换股情况进展公告》(2019-014)。
近日,公司收到浪潮集团的换股情况通知,2019年3月8日至2019年12月30
日期间,浪潮集团可交换公司债券持有人已累计完成换股13,447,401股,占公司
总股本比例为1.04%。
因债券持有人换股,在本次换股完成后,浪潮集团持有公司股份474,465,431
股,占公司总股本的36.80%。公司控股股东及实际控制人未发生变化。现将有关
换股情况公告如下:
一、换股情况
1、本次换股情况
换股价格 换股数量 换股比例
股东名称 方式 换股期间
(元/股) (股) (%)
2019 年 3 月 8 日
23.96 8,551,992 0.66%
“17 浪潮 E1” -2019 年 4 月 29 日
浪潮集团 换股 2019 年 4 月 30 日
23.90 4,895,409 0.38%
-2019 年 12 月 30 日
合 计 - - 13,447,401 1.04%
2、本次换股前后控股股东持股情况
本次换股前持股 本次换股后持股
股东名称 股份性质
股份数(股) 占总股本比例 股份数(股) 占总股本比例
合计持有股份 487,912,832 37.84% 474,465,431 36.80%
浪潮集团 其中:无限售
487,912,832 37.84% 474,465,431 36.80%
条件股份
二、其他相关说明
1、浪潮集团本次换股未违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》
等相关法律、法规、规章、业务规则的规定;
2、本次换股行为未违反浪潮集团做出的相关承诺;
3、“17浪潮E1”发行规模为1,500,000,000元,本次换股后,债券余额减少
至136,624,000元;
4、在换股期内,债券持有人是否选择换股以及实际换股数量等均存在不确
定性,敬请投资者注意投资风险。公司将持续关注可交换债券换股情况,并根据
相关规定及时履行信息披露义务。
三、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司出具的持股5%以上股东每日持股变化明
细。
特此公告。
浪潮电子信息产业股份有限公司董事会
二○一九年十二月三十一日