山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
山西焦煤能源集团股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月
1
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵建泽、主管会计工作负责人樊大宏及会计机构负责人(会计主
管人员)曹玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
同一控制下企业合并
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 9,258,755,823.77 6,963,234,569.89 7,752,874,930.96 19.42%
归属于上市公司股东的净利润（元） 909,660,987.95 534,087,653.56 609,077,816.03 49.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
913,081,364.86 526,297,997.02 601,971,609.50 51.68%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 919,618,550.24 1,743,899,583.77 1,787,601,684.45 -48.56%
基本每股收益（元/股） 0.2221 0.1695 0.1487 49.36%
稀释每股收益（元/股） 0.2221 0.1695 0.1487 49.36%
加权平均净资产收益率 4.72% 2.53% 2.57% 2.15%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
70,610,618,878.6 70,610,618,878.6
总资产（元） 70,752,131,787.18 0.20%
7 7
18,715,999,612.6 18,715,999,612.6
归属于上市公司股东的净资产（元） 19,837,220,815.74 5.99%
2 2
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 105,177.00 报告期内固定资产处置收益。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债 主要是报告期内国债逆回购业
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 3,118,724.23 务收益 300 万元，网下申购新股
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得 收益及融券业务收益 11 万元。
的投资收益
3
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营业外支出主要是：母公司、临
汾西山能源违约赔偿金支出 8
万元；母公司、临汾西山能源安
全罚款 396 万元；母公司、兴能
发电、武乡西山发电、西山热电
环保罚款 30 万元；晋兴能源青
苗补偿款 240 万元、扶贫费用
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -6,417,418.56
17 万元；其他支出 12 万元。
营业外收入主要是：母公司、晋
兴能源等罚款收入 34 万元；兴
能发电个税返还 7 万元；临汾西
山能源、西山热电债务让利等收
益 20 万元。
减：所得税影响额 470,708.98
少数股东权益影响额（税后） -243,849.40
合计 -3,420,376.91 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 126,185 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山西焦煤集团有
国有法人 54.40% 2,228,479,641
限责任公司
香港中央结算有
境外法人 2.55% 104,545,019
限公司
中央汇金资产管
国有法人 1.37% 56,126,850
理有限责任公司
4
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上海宝钢国际经
国有法人 1.31% 53,505,798
济贸易有限公司
中国银行股份有
限公司－华宝资
其他 0.70% 28,800,098
源优选混合型证
券投资基金
太原市杰森实业
国有法人 0.49% 19,962,280
有限公司
#潘秀琴 境内自然人 0.39% 16,132,238
中国工商银行－
汇添富均衡增长
其他 0.38% 15,628,039
混合型证券投资
基金
太原西山劳动服
国有法人 0.36% 14,650,610
务中心
招商银行股份有
限公司－汇添富
绝对收益策略定
其他 0.32% 12,999,906
期开放混合型发
起式证券投资基
金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西焦煤集团有限责任公司 2,228,479,641 人民币普通股 2,228,479,641
香港中央结算有限公司 104,545,019 人民币普通股 104,545,019
中央汇金资产管理有限责任公司 56,126,850 人民币普通股 56,126,850
上海宝钢国际经济贸易有限公司 53,505,798 人民币普通股 53,505,798
中国银行股份有限公司－华宝资
28,800,098 人民币普通股 28,800,098
源优选混合型证券投资基金
太原市杰森实业有限公司 19,962,280 人民币普通股 19,962,280
#潘秀琴 16,132,238 人民币普通股 16,132,238
中国工商银行－汇添富均衡增长
15,628,039 人民币普通股 15,628,039
混合型证券投资基金
太原西山劳动服务中心 14,650,610 人民币普通股 14,650,610
招商银行股份有限公司－汇添富
绝对收益策略定期开放混合型发 12,999,906 人民币普通股 12,999,906
起式证券投资基金
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太原市杰森实业有限公司和太原西山劳动服务中心为本公司发起人股东。未知其余股东
上述股东关联关系或一致行动的 之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
说明 中规定的一致行动人。除上述山西焦煤集团有限责任公司外，无持有公司 5%股份以上
股东。
前 10 名股东参与融资融券业务情 证券账户名称前标注“#”的持有人为既通过普通证券账户持有，又通过 XX 证券公司客
况说明（如有） 户信用交易担保证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目
1、资产状况及增减因素
（1）应收账款325645万元，比年初189667万元，增加135978万元，增幅71.69%。主要是应收焦炭款、应收煤款、售电款比
年初增加影响所致。
（2）预付款项33973万元，比年初24694万元，增加9279万元，增幅37.58%。主要是预付运输费及港杂费结算不均衡所致。
（3）其他应收款92798万元，比年初70503万元，增加22295万元，增幅31.62%。主要是报告期母公司与太原供电局电费结
算跨月影响；控股电力子公司应收政府供热补贴款增加影响所致。
2、负债状况及增减因素
（1）合同负债92501万元，比年初134741万元，减少42240万元，减幅31.35%。主要是报告期预收煤款减少所致。
（2）应交税费88154万元，比年初66615万元，增加21539万元，增幅32.34%。主要是报告期销售收入增加影响税费增加所
致。
（3）其他应付款364940万元，比年初557327万元，减少192387万元，减幅34.52%。主要是报告期支付同一控制下收购水峪
煤业第二期股权价款所致。
（二）利润表项目
1、销售费用7405万元，比上年同期35072万元，减少27667万元，减幅78.89%。主要是报告期依据新收入准则要求调整至
主营业务成本核算所致。
2、研发费用2022万元，比上年同期351万元，增加1671万元，增幅476.55%。主要是报告期公司加大研发投入所致。
3、归属于母公司所有者净利润90966万元，比上年同期60908万元，增加30058万元，增幅49.35%。主要是报告期煤炭产品
销量及价格同比增长；上年同一控制下股权收购，致使公司报告期盈利同比大幅增加。
（三）现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流量净额91962万元，比上年同期178760万元，减少86798万元,减幅48.56%。主要是报告期购买商
品接受劳务支付的现金同比增加影响所致。
2、投资活动产生的现金流量净额-216292万元，比上年同期-47155万元，减少169137万元，减幅358.68%。主要是报告期支
付同一控制下收购水峪煤业第二期股权价款影响所致。
3、筹资活动产生的现金流量净额149706万元，比上年同期45841万元，增加103865万元，增幅226.58%。主要是报告期取得
银行借款增加影响所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
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三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股份减持承
诺 通过深
圳证券交易
所挂牌交易
出售的股份
数量，达到本
公司的股份
山西焦煤集 承诺人严格
股份减持承 总数 1%的， 2005 年 10 月
股改承诺 团有限责任 长期 履行上述承
诺 将自该事实 22 日
公司 诺
发生之日起
两个工作日
内做出公告，
但公告期间
按照相关规
定无需停止
出售股份。
一、西山集团
保证本次交
易的标的资
产权属为西
山集团合法
所有，除本次
交易所涉及
的房屋资产
未办理所有
权证书外，其
西山煤电（集 西山集团对 承诺人严格
收购报告书或权益变动报告书中所 他标的资产 2017 年 12 月
团）有限责任 标的资产承 长期 履行上述承
作承诺 不存在抵押、 27 日
公司 诺 诺
质押、司法冻
结、查封等受
限情形，若因
此而致使上
市公司遭受
的所有损失，
由西山集团
承担赔偿责
任。二、本次
交易的标的
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资产不存在
任何或潜在
的纠纷、诉讼
或仲裁等情
形，若因此而
致使上市公
司遭受损失
的，由西山集
团承担赔偿
责任。三、本
次交易的标
的资产不存
在任何或潜
在的行政处
罚，若按照本
次收购完成
前的法律法
规等，本次收
购资产应办
理环保、安全
生产等证照
手续或其他
手续而未办
理，引起的行
政处罚或其
他处罚，由西
山集团承担
赔偿责任。
四、本承诺函
持续有效，未
经上市公司
书面同意，不
可撤销或变
更。
霍州煤电作
为补偿义务
人，对目标公
霍州煤电对 司盈利承诺
霍州煤电集 承诺人严格
标的资产盈 期实现的扣 2020 年 12 月
团有限责任 两年七个月 履行上述承
利和减值补 非净利润作 25 日
公司 诺
偿承诺 出承诺。在受
让方及目标
公司积极审
慎勤勉经营
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管理的情形
下，目标公司
于盈利承诺
期 2020 年
10-12 月、
2021 年及
2022 年扣非
净利润数不
低于如下数
值：3,517.69
万元、
27,678.64 万
元、27,678.64
万元。本次交
易实施后，如
在盈利承诺
期内任一会
计年度目标
公司未能实
现上述条款
项下的承诺
净利润的，补
偿义务人同
意按照本协
议的约定就
目标公司实
现净利润不
足承诺净利
润的部分进
行逐年补偿。
具体补偿方
式如下：补偿
义务人当期
应补偿的总
金额=（截至
当期期末目
标公司累计
承诺净利润
－截至当期
期末目标公
司累计实现
净利润）÷业
绩承诺期内
目标公司的
10
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累计承诺净
利润总和×目
标公司 51%
股权的总对
价 38,906.88
万元－已补
偿金额。如依
据前述公式
计算出的补
偿现金金额
小于 0 时，按
0 取值，已经
补偿的金额
不冲回。补偿
义务人应以
现金方式对
本公司进行
补偿。在计算
得出并确定
补偿义务人
当年需补偿
的现金金额
后，补偿义务
人应于收到
本公司出具
的现金补偿
书面通知后
30 日内将应
补偿现金金
额一次汇入
本公司指定
的账户。在盈
利承诺期届
满后 4 个月
内，本公司应
适时聘请具
有证券期货
业务资格的
会计师事务
所依照中国
证监会的规
则及要求，对
标的资产出
具《减值测试
11
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
报告》。除非
法律有强制
性规定，否则
《减值测试
报告》采取的
估值方法应
与《评估报
告》保持一
致。如标的资
产期末减值
额>已补偿现
金金额，则补
偿义务人应
以现金方式
对本公司另
行补偿。因标
的资产减值
应补偿金额
的计算公式
为：应补偿的
金额=期末减
值额－在承
诺期内因实
际净利润未
达承诺净利
润已支付的
补偿额。无论
如何，标的资
产减值补偿
与盈利承诺
补偿合计不
应超过目标
公司 51%股
权的总对价
38,906.88 万
元。
汾西矿业作
为补偿义务
汾西矿业对 人，对目标公
山西汾西矿 承诺人严格
标的资产盈 司在盈利承 2020 年 12 月
业（集团）有 两年七个月 履行上述承
利和减值补 诺期实现的 25 日
限责任公司 诺
偿承诺 扣非净利润
作出承诺。在
受让方及目
12
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标公司积极
审慎勤勉经
营管理的情
形下，目标公
司于盈利承
诺期 2020
年 10-12 月、
2021 年及
2022 年扣非
净利润数不
低于如下数
值：
13,491.15 万
元、59,715.89
万元、
59,715.89 万
元。本次交易
实施后，如在
盈利承诺期
内任一会计
年度目标公
司未能实现
上述条款项
下的承诺净
利润的，补偿
义务人同意
按照本协议
的约定就目
标公司实现
净利润不足
承诺净利润
的部分进行
逐年补偿。具
体补偿方式
如下：补偿义
务人当期应
补偿的总金
额=（截至当
期期末目标
公司累计承
诺净利润－
截至当期期
末目标公司
累计实现净
13
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利润）÷业绩
承诺期内目
标公司的累
计承诺净利
润总和×目标
公司 100%股
权的总对价
633,279.40
万元－已补
偿金额如依
据前述公式
计算出的补
偿现金金额
小于 0 时，
按 0 取值，
已经补偿的
金额不冲回。
补偿义务人
应以现金方
式对本公司
进行补偿。在
计算得出并
确定补偿义
务人当年需
补偿的现金
金额后，补偿
义务人应于
收到本公司
出具的现金
补偿书面通
知后 30 日
内将应补偿
现金金额一
次汇入本公
司指定的账
户。在盈利承
诺期届满后
4 个月内，本
公司应适时
聘请具有证
券期货业务
资格的会计
师事务所依
照中国证监
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会的规则及
要求，对标的
资产出具《减
值测试报
告》。除非法
律有强制性
规定，否则
《减值测试
报告》采取的
估值方法应
与《评估报
告》保持一
致。如标的资
产期末减值
额>已补偿现
金金额，则补
偿义务人应
以现金方式
对本公司另
行补偿。因标
的资产减值
应补偿金额
的计算公式
为：应补偿的
金额=期末减
值额－在承
诺期内因实
际净利润未
达承诺净利
润已支付的
补偿额。无论
如何，标的资
产减值补偿
与盈利承诺
补偿合计不
应超过目标
公司 100%股
权的总对价
633,279.40
万元。
汾西矿业对 汾西矿业承
山西汾西矿 承诺人严格
标的资产应 诺，交易双方 2020 年 12 月
业（集团）有 二十年内 履行上述承
缴纳出让收 共同委托的 25 日
限责任公司 诺
益承诺 评估机构在
15
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对本次交易
涉及的水峪
煤矿采矿权
进行评估时，
对该采矿权
项下保有资
源储量尚需
处置出让收
益（资源价
款）估算的金
额为
250,169.89
万元，如果未
来自然资源
部门确定的
实际应缴纳
的出让收益
（资源价款）
与上述估算
金额有差异，
其差异部分
由汾西矿业
承担。
水峪煤业持
有山西省国
土厅核发的
编号为
C1400002019
10112014880
7 号《采矿许
可证》证载采
矿权人为汾
汾西矿业对
山西汾西矿 西矿业，水峪 承诺人严格
标的资产所 2020 年 12 月
业（集团）有 煤业尚未办 长期 履行上述承
涉及的采矿 25 日
限责任公司 理采矿权人 诺
权承诺
变更的手续。
若后续水峪
煤业无法将
《采矿许可
证》证载采矿
权人变更为
水峪煤业，可
能对水峪煤
业正常生产
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经营产生不
利影响的风
险。汾西矿业
已在《水峪煤
业股权转让
协议》中作出
承诺，将采取
一切必要的
手段及措施
协助水峪煤
业完成该等
采矿许可证
的变更，使该
等采矿权的
利用状态符
合法律法规
的规定，办理
所需费用由
汾西矿业承
担；如因该等
采矿权手续
不齐全等任
何原因导致
日后被收回、
责令停产、受
到行政处罚
而给水峪煤
业造成的损
失，由汾西矿
业承担并向
水峪煤业全
额补偿。
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、金融资产投资
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
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单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 邮储银 1,094,5 公允价 665,906 100,303 -100,30 766,559 自有资
601658 348.50 0.00 金融资
股票 行 82.50 值计量 .53 .97 3.97 .00 金
产
交易性
境内外 2,095.8 公允价 3,017.5 2,385.2 自有资
605155 西大门 -921.69 921.69 289.43 0.00 金融资
股票 3 值计量 2 6 金
产
交易性
境内外 新亚电 2,271.3 公允价 2,271.3 3,515.7 1,244.4 自有资
605277 0.00 金融资
股票 子 0 值计量 0 0 0 金
产
116,841.
期末持有的其他证券投资 -- -- --
90
1,098,9 671,195 99,382. -99,382. 772,459 118,724.
合计 -- 0.00 0.00 -- --
49.63 .35 28 28 .96 23
证券投资审批董事会公告
2021 年 04 月 27 日
披露日期
证券投资审批股东会公告
披露日期（如有)
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
□ 适用 √ 不适用
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
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八、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西焦煤能源集团股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 5,021,759,557.01 4,986,567,023.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 671,195.35
衍生金融资产
应收票据 1,058,980,148.86 1,227,632,885.23
应收账款 3,256,455,177.93 1,896,670,131.58
应收款项融资 1,845,320,755.08 2,501,120,576.35
预付款项 339,732,923.40 246,944,301.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 927,985,666.35 705,034,942.65
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 2,675,506,009.73 2,721,048,980.86
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 790,227,043.70 847,601,990.90
流动资产合计 15,915,967,282.06 15,133,292,028.51
非流动资产：
20
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 3,175,295,658.87 3,175,295,658.87
其他权益工具投资 208,874,798.38 208,874,798.38
其他非流动金融资产 25,435,871.96 25,435,871.96
投资性房地产 223,438,827.76 225,443,312.83
固定资产 33,125,468,484.10 33,725,087,106.36
在建工程 3,809,637,603.58 3,765,073,899.95
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 12,401,235,335.74 12,488,976,412.56
开发支出
商誉 794,033,485.78 794,033,485.78
长期待摊费用 108,649,387.98 115,120,715.55
递延所得税资产 575,677,133.51 575,677,133.51
其他非流动资产 388,417,917.46 378,308,454.41
非流动资产合计 54,836,164,505.12 55,477,326,850.16
资产总计 70,752,131,787.18 70,610,618,878.67
流动负债：
短期借款 5,492,052,694.44 4,904,466,805.55
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,529,955,736.09 4,683,542,743.11
应付账款 10,545,733,339.03 10,832,488,567.37
预收款项
合同负债 925,008,813.77 1,347,409,594.45
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
21
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 820,836,895.00 833,933,420.94
应交税费 881,536,256.65 666,145,783.34
其他应付款 3,870,891,770.95 5,844,758,328.21
其中：应付利息
应付股利 221,492,972.69 271,492,972.69
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 2,824,108,640.56 3,271,794,087.96
其他流动负债 120,251,145.79 175,163,247.28
流动负债合计 30,010,375,292.28 32,559,702,578.21
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 8,999,203,212.35 7,559,729,528.31
应付债券 479,560,900.00 479,560,900.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 6,103,933,455.98 6,102,176,281.10
长期应付职工薪酬
预计负债 1,743,228,182.03 1,727,871,728.13
递延收益 350,549,873.10 351,184,290.11
递延所得税负债 90,759,374.82 90,759,374.82
其他非流动负债
非流动负债合计 17,767,234,998.28 16,311,282,102.47
负债合计 47,777,610,290.56 48,870,984,680.68
所有者权益：
股本 4,096,560,000.00 4,096,560,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 344,767,205.84 344,767,205.84
减：库存股
22
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他综合收益 3,973,322.55 3,973,322.55
专项储备 974,684,101.43 763,123,886.26
盈余公积 154,035,817.82 154,035,817.82
一般风险准备
未分配利润 14,263,200,368.10 13,353,539,380.15
归属于母公司所有者权益合计 19,837,220,815.74 18,715,999,612.62
少数股东权益 3,137,300,680.88 3,023,634,585.37
所有者权益合计 22,974,521,496.62 21,739,634,197.99
负债和所有者权益总计 70,752,131,787.18 70,610,618,878.67
法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：樊大宏 会计机构负责人：曹玲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,005,137,010.92 2,227,706,247.28
交易性金融资产 671,195.35
衍生金融资产
应收票据 2,227,212,394.76 2,227,212,394.76
应收账款 1,097,754,383.46 521,918,435.26
应收款项融资 995,180,475.52 853,851,248.02
预付款项 215,656,532.29 108,690,440.36
其他应收款 312,488,961.35 162,020,028.94
其中：应收利息
应收股利
存货 513,780,183.82 518,859,224.10
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 2,567,291,372.39 2,601,644,534.58
流动资产合计 9,934,501,314.51 9,222,573,748.65
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
23
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长期应收款
长期股权投资 18,312,303,778.89 18,312,303,778.89
其他权益工具投资 208,874,798.38 208,874,798.38
其他非流动金融资产 25,435,871.96 25,435,871.96
投资性房地产 223,438,827.76 225,443,312.83
固定资产 6,475,996,945.01 6,614,384,101.50
在建工程 433,898,704.04 433,898,704.04
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 80,325,432.40 80,895,205.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,327,574.35 7,386,201.16
递延所得税资产 309,062,937.01 309,062,937.01
其他非流动资产
非流动资产合计 26,076,664,869.80 26,217,684,911.10
资产总计 36,011,166,184.31 35,440,258,659.75
流动负债：
短期借款 4,212,076,527.78 4,014,300,972.22
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,618,957,515.08 3,398,717,055.49
应付账款 4,892,046,891.02 4,085,875,914.02
预收款项
合同负债 837,936,894.31 1,302,738,654.87
应付职工薪酬 484,278,681.70 502,867,678.01
应交税费 225,275,805.19 132,091,006.59
其他应付款 3,061,160,898.63 4,966,978,980.28
其中：应付利息
应付股利 3,521,180.80 3,521,180.80
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 18,800,011.99 20,833,481.09
其他流动负债 108,931,796.26 169,356,025.13
24
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 17,459,465,021.96 18,593,759,767.70
非流动负债：
长期借款 2,378,000,000.00 1,078,000,000.00
应付债券 479,560,900.00 479,560,900.00
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 34,598,582.41 33,939,155.46
长期应付职工薪酬
预计负债 689,862,079.99 685,381,019.20
递延收益 176,048,460.03 176,048,460.03
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 3,758,070,022.43 2,452,929,534.69
负债合计 21,217,535,044.39 21,046,689,302.39
所有者权益：
股本 4,096,560,000.00 4,096,560,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 530,222,623.19 530,222,623.19
减：库存股
其他综合收益 3,973,322.55 3,973,322.55
专项储备 561,534,570.01 461,813,706.01
盈余公积 120,114,087.69 120,114,087.69
未分配利润 9,481,226,536.48 9,180,885,617.92
所有者权益合计 14,793,631,139.92 14,393,569,357.36
负债和所有者权益总计 36,011,166,184.31 35,440,258,659.75
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 9,258,755,823.77 7,752,874,930.96
其中：营业收入 9,258,755,823.77 7,752,874,930.96
25
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利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 7,889,059,943.15 6,873,832,067.28
其中：营业成本 6,629,835,116.34 5,361,287,649.41
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 430,982,676.50 339,453,468.05
销售费用 74,047,539.51 350,719,855.82
管理费用 510,951,402.41 588,345,932.49
研发费用 20,222,192.84 3,507,434.36
财务费用 223,021,015.55 230,517,727.15
其中：利息费用 180,532,549.18 217,194,636.03
利息收入 15,947,681.59 12,449,263.73
加：其他收益 5,327,800.78 3,820,509.86
投资收益（损失以“－”号填
3,282,893.84 1,214,869.95
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
-2,936.67
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
26
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,378,306,575.24 884,075,306.82
加：营业外收入 741,946.35 4,273,094.48
减：营业外支出 7,054,187.91 1,865,671.57
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,371,994,333.68 886,482,729.73
减：所得税费用 366,410,787.16 216,678,959.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,005,583,546.52 669,803,770.32
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
1,005,583,546.52 669,803,770.32
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 909,660,987.95 609,077,816.03
2.少数股东损益 95,922,558.57 60,725,954.29
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
27
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 1,005,583,546.52 669,803,770.32
归属于母公司所有者的综合收益
909,660,987.95 609,077,816.03
总额
归属于少数股东的综合收益总额 95,922,558.57 60,725,954.29
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2221 0.1487
（二）稀释每股收益 0.2221 0.1487
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赵建泽 主管会计工作负责人：樊大宏 会计机构负责人：曹玲
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,241,137,070.56 1,980,018,629.51
减：营业成本 1,324,127,449.01 1,072,086,994.89
税金及附加 167,497,939.02 149,771,262.18
销售费用 6,281,933.30 35,320,865.67
管理费用 281,019,980.25 335,827,120.45
研发费用 15,741,657.76 1,828,109.77
财务费用 57,925,443.12 49,352,171.59
其中：利息费用 54,899,951.08 77,366,123.82
利息收入 27,403,072.56 29,306,078.05
加：其他收益 1,538,634.42
投资收益（损失以“－”号填
3,282,893.84 2,931,932.10
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
28
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
-2,936.67
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 393,364,196.36 338,761,100.39
加：营业外收入 138,824.34 706,917.03
减：营业外支出 1,537,332.60 104,800.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
391,965,688.10 339,363,217.42
列）
减：所得税费用 91,624,769.54 84,840,804.36
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 300,340,918.56 254,522,413.06
（一）持续经营净利润（净亏损
300,340,918.56 254,522,413.06
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
29
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 300,340,918.56 254,522,413.06
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0734 0.0622
（二）稀释每股收益 0.0734 0.0622
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 8,582,489,869.08 8,153,524,809.67
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 7,376,116.04
收到其他与经营活动有关的现金 56,231,753.68 45,082,406.03
30
山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 8,646,097,738.80 8,198,607,215.70
购买商品、接受劳务支付的现金 4,843,597,046.54 3,780,837,774.03
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
1,280,481,616.21 1,121,306,631.43
金
支付的各项税费 1,149,172,741.79 1,131,968,353.09
支付其他与经营活动有关的现金 453,227,784.02 376,892,772.70
经营活动现金流出小计 7,726,479,188.56 6,411,005,531.25
经营活动产生的现金流量净额 919,618,550.24 1,787,601,684.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 57,134.20
取得投资收益收到的现金 4,276,532.71 2,931,932.10
处置固定资产、无形资产和其他
67,140.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 4,343,672.71 2,989,066.30
购建固定资产、无形资产和其他
267,418,826.41 474,486,366.90
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,899,843,321.00 50,462.26
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 2,167,262,147.41 474,536,829.16
投资活动产生的现金流量净额 -2,162,918,474.70 -471,547,762.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 20,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
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山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
收到的现金
取得借款收到的现金 2,350,000,000.00 1,770,446,540.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,475,000,000.00
筹资活动现金流入小计 3,825,000,000.00 1,790,446,540.00
偿还债务支付的现金 768,958,166.94 805,351,513.72
分配股利、利润或偿付利息支付
248,632,678.08 212,773,037.50
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,310,350,000.00 313,914,776.23
筹资活动现金流出小计 2,327,940,845.02 1,332,039,327.45
筹资活动产生的现金流量净额 1,497,059,154.98 458,407,212.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 253,759,230.52 1,774,461,134.14
加：期初现金及现金等价物余额 3,843,910,689.77 5,943,260,160.94
六、期末现金及现金等价物余额 4,097,669,920.29 7,717,721,295.08
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,320,210,533.53 3,855,704,184.48
收到的税费返还 1,630,952.49
收到其他与经营活动有关的现金 38,494,318.79 30,369,205.97
经营活动现金流入小计 4,360,335,804.81 3,886,073,390.45
购买商品、接受劳务支付的现金 2,816,578,363.99 2,907,914,177.25
支付给职工以及为职工支付的现
736,808,163.46 622,744,616.72
金
支付的各项税费 379,884,117.98 269,674,106.04
支付其他与经营活动有关的现金 235,870,603.19 315,056,940.14
经营活动现金流出小计 4,169,141,248.62 4,115,389,840.15
经营活动产生的现金流量净额 191,194,556.19 -229,316,449.70
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 150,057,134.20
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山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金 28,248,535.83 26,793,689.06
处置固定资产、无形资产和其他
1,800.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 28,250,335.83 176,850,823.26
购建固定资产、无形资产和其他
44,292,002.80 152,542,482.74
长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,899,838,200.00 150,050,462.26
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,944,130,202.80 302,592,945.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,915,879,866.97 -125,742,121.74
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,800,000,000.00 1,200,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 1,475,000,000.00
筹资活动现金流入小计 3,275,000,000.00 1,200,000,000.00
偿还债务支付的现金 305,000,000.00 449,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
78,609,197.95 44,283,233.07
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 1,300,000,000.00
筹资活动现金流出小计 1,683,609,197.95 493,783,233.07
筹资活动产生的现金流量净额 1,591,390,802.05 706,216,766.93
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -133,294,508.73 351,158,195.49
加：期初现金及现金等价物余额 1,441,922,367.22 3,099,638,647.07
六、期末现金及现金等价物余额 1,308,627,858.49 3,450,796,842.56
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
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山西焦煤能源集团股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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