众天律师所                                                                      法律意见书



                                北京市众天律师事务所
                                         ZHONGTIAN LAW FIRM

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                         北京市众天律师事务所
                   关于山西焦煤能源集团股份有限公司
                       2021 年第一次临时股东大会
                              的法律意见书

                                   众天会字[2021]SJ-002 号




致山西焦煤能源集团股份有限公司：


      北京市众天律师事务所（以下简称“本所”）接受山西焦煤能源

集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，指派律师出席贵公

司 2021 年第一次临时股东大会，并依据《中华人民共和国公司法》

（以下简称《公司法》）、《中人民共和国证券法》（以下简称《证券

法》）和中国证券监督管理委员会关于《上市公司股东大会规则》等

法律、法规及其他有关规范性文件的要求，就本次股东大会有关事

项出具本法律意见书。

      本所律师仅根据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实

和我国现行法律、法规和规范性文件，以及现行的《山西焦煤能源

集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）发表法律意见。
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      本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件予以公

告，并愿承担相应的法律责任。

      本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开和表

决。为出具本法律意见书，本所律师参加了公司本次股东大会，审

查了公司提供的文件和资料，并进行了必要的验证，据此出具法律

意见书如下：

   一、本次股东大会的召集、召开程序

      经本所律师审查，本次股东大会由公司董事会召集，公司召开

本次股东大会的通知已于 2021 年 7 月 6 日分别刊登于《证券时报》

《 中 国 证 券 报 》《 上 海 证 券 报 》《 证 券 日 报 》 及 巨 潮 咨 讯 网

（http//www.cninfo.com.cn）上。

      本次股东大会的现场会议于 2021 年 7 月 22 日上午在山西焦煤

大厦三层百人会议室如期举行。

      本次会议的网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网系

统，按照公告通知的时间进行。

      本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合现行

法律、法规及《公司章程》的规定。

      二、 出席本次股东大会的人员及召集人资格

      出席本次大会的股东，均为股权登记日 2021 年 7 月 19 日收市

后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股

东及股东授权代表。

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      出席本次现场会议的股东及股东授权代表共计 11 人，代表公司

股份 2,277,269,696 股，占公司有表决权股份总数的 55.5898%。

      参 加 本 次 网 络 投 票 的 股 东 人 数 为 20 人 ， 代 表 公 司 股 份

91,823,190 股，占公司有表决权股份的 2.2415%。

      本次股东大会由公司董事长赵建泽先生主持，公司董事、监事

及高级管理人员等出席了本次股东大会。经本所律师审查，出席本

次会议的人员资格及召集人资格均合法有效。

    三、本次股东大会的表决程序及表决结果

    本次股东大会就公告中列明的四项议案分别进行了审议。现场投

票按《公司章程》进行了监票、计票；网络投票通过深圳证券交易

所交易系统和互联网系统进行，由深圳证券信息有限公司进行身份

认证，并向山西焦煤提供认证结果、投票结果信息。

      本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决方式符合法律、

法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

    四、结论意见

      基于上述事实，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召

开、出席会议的人员资格、召集人资格及会议的表决程序符合《公

司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、

规范性文件和《公司章程》的规定，本次股东大会及表决结果合法

有效。

      本法律意见书正本二份，无副本。

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（此页无正文，为本法律意见书签字页）



北京市众天律师事务所

负责人:苌宏亮




经办律师：陈爱珍                王半牧




                                         2021 年 7 月 22 日




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