广州越秀金融控股集团股份有限公司
GUANGZHOU YUEXIU FINANCIAL HOLDINGS GROUP CO., LTD.
2018 年第三季度报告
股票名称：越秀金控/股票代码：000987
2018 年 10 月
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
公司负责人王恕慧、主管会计工作负责人吴勇高及会计机构负责人(会计主
管人员)周建余声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
董事、监事、高级管理人员无异议声明。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
1
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2018 年第三季度报告全文
目 录
第一节 重要提示 .................................................................................................................. 1
第二节 公司基本情况 ........................................................................................................... 4
第三节 重要事项 .................................................................................................................. 8
第四节 财务报表 ................................................................................................................ 16
2
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
释义
释义项 指 释义内容
报告期 指 2018 年第三季度（2018 年 7 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日）
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会，为实际控制人
广州国资发展控股有限公司、广州地铁集团有限公司、广州智能装备
广州国发、广州地铁、智能装备集团、广州
指 产业集团有限公司、广州市城市建设投资集团有限公司、广州交通投
城投、广州交投和万力集团
资集团有限公司、广州万力集团有限公司
广州越企 指 广州越秀企业集团有限公司
越秀集团 指 广州越秀集团有限公司
公司拟通过发行股份及支付现金方式购买广州恒运企业集团股份有
限公司、广州城启集团有限公司、广州富力地产股份有限公司、北京
重大资产重组项目 指 中邮资产管理有限公司、广州市白云出租汽车集团有限公司以及广州
金融控股集团有限公司合计持有的广州证券 32.7650%股权，并向广
州越秀企业集团有限公司募集资金不超过 5.28 亿元的行为
公司、本公司、越秀金控 指 广州越秀金融控股集团股份有限公司
广州越秀金控 指 广州越秀金融控股集团有限公司
广州证券 指 广州证券股份有限公司
2018 年第三季度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
追溯调整或重述原因
其他原因
本报告期末比上年度末
上年度末
本报告期末 增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 89,982,538,358.76 76,740,177,720.86 76,740,177,720.86 17.26%
归属于上市公司股东的净资产
12,950,591,281.45 12,887,447,037.59 12,887,447,037.59 0.49%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比上年
本报告期 年初至报告期末
期增减 同期增减
营业收入（元） 1,686,693,889.40 20.31% 4,272,451,600.96 14.32%
归属于上市公司股东的净利润
105,631,427.27 -52.37% 293,386,397.03 -38.81%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
101,884,360.68 -53.31% 276,756,605.27 -39.15%
常性损益的净利润（元）
经 营 活动 产 生的 现 金流 量 净额
-- -- -2,044,103,944.18 77.92%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.048 -52.00% 0.132 -38.89%
稀释每股收益（元/股） 0.048 -52.00% 0.132 -38.89%
加权平均净资产收益率 0.82% 下降 0.93 个百分点 2.27% 下降 1.53 个百分点
追溯调整或重述原因
1) 根据公司于 2017 年 3 月 23 日公布的《2016 年年度报告》，公司主营业务结构发生了变化，金融业务并表后的营业总收
入占比超过公司营业总收入的 50%。经中国上市公司协会核准，并根据中国证券监督管理委员会发布的《2017 年 2 季
度上市公司行业分类结果》，公司所属行业分类由“批发和零售业—零售业”变更为“金融业—资本市场服务业”。根据
资本市场服务业的披露要求，营业收入由批发和零售业口径变更为金融业口径，对上年同期已披露的营业收入进行同步
调整。
2) 根据财政部发布的《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》(财会[2017]30 号)的相关规定，利润表营业收
入项下新增 “资产处置收益”项目。上表已对上年同期的营业收入口径进行调整，新口径下“营业收入”包含 “资产
处置收益”项目的金额，调整金额为 24,258.37 元，该项目金额原在营业外收支中列示。
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截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,223,830,413
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.132
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -205,152.71 主要是固定资产处置损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
27,179,089.42 主要是政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,467,737.98
减：所得税影响额 7,610,418.67
少数股东权益影响额（税后） 6,201,464.26
合计 16,629,791.76
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性
本公司及子公司的主营业务涵盖自有资金投资，且本公司所属行
金融负债产生的公允价值变
654,930,097.46 业划分为“金融业—资本市场服务业”，对金融资产的投资属于正常
动损益，以及处置交易性金
经营业务范围，故不属于非经常性损益项目。
融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投
资收益
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数（名） 35,902 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件的股 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
份数量 股份状态 数量
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越秀集团 国有法人 54.25% 1,206,365,452 926,966,292
广州国发 国有法人 18.95% 421,348,314 421,348,314
广州地铁 国有法人 7.58% 168,539,325 168,539,325
万力集团 国有法人 1.89% 42,134,831 42,134,831
智能装备集团 国有法人 1.89% 42,134,831 42,134,831
广州城投 国有法人 1.89% 42,134,830 42,134,830
广州交投 国有法人 1.89% 42,134,830 42,134,830
祝军凯 境内自然人 0.16% 3,660,000 0
中国农业银行股份有限
公司－中证 500 交易型
其他 0.12% 2,600,200 0
开放式指数证券投资基
金
孙良福 境内自然人 0.12% 2,568,140 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
越秀集团 279,399,160 人民币普通股 279,399,160
祝军凯 3,660,000 人民币普通股 3,660,000
中国农业银行股份有限公司－中证 500
2,600,200 人民币普通股 2,600,200
交易型开放式指数证券投资基金
孙良福 2,568,140 人民币普通股 2,568,140
朱浩 2,043,051 人民币普通股 2,043,051
中国光大银行股份有限公司－光大保德
2,039,197 人民币普通股 2,039,197
信量化核心证券投资基金
贾连喜 1,851,223 人民币普通股 1,851,223
招伟雄 1,730,000 人民币普通股 1,730,000
罗予频 1,700,000 人民币普通股 1,700,000
中国建设银行股份有限公司－富国中证
1,340,100 人民币普通股 1,340,100
全指证券公司指数分级证券投资基金
广州地铁的控股股东及实际控制人为广州市国资委。广州国发、越秀集团、万力集
团、智能装备集团、广州城投、广州交投的出资人为广州市人民政府。上述七家企
业均为国家出资企业，由广州市国资委行使国有资产和股权的监督管理职责。根据
上述股东关联关系或一致行动的说明 《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，国家控股的企业之间不
仅仅因为受同一国有资产管理机构控制而具有关联关系。除上述关系外，本公司未
知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）公司资产负债表科目大幅变动的情况及主要原因
单位：元
项目 期末余额 期初余额 变动比例 主要原因
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 11,146,107,613.42 7,767,537,278.15 43.50% 主要是自营债券投资规模增加
金融资产
主要是自营债券投资规模及融资租赁规
应收利息 1,017,463,195.54 770,631,509.80 32.03%
模增加
可供出售金融资产 16,581,462,939.61 11,017,025,419.79 50.51% 主要是自营债券投资规模增加
持有至到期投资 1,903,478,005.95 153,608,893.08 1139.17% 主要是自营债券投资规模增加
主要是在建商铺完工结转为投资性房地
投资性房地产 83,877,969.98 52,825,056.55 58.78%
产
主要是在建商铺完工结转为投资性房地
在建工程 9,387,023.22 19,931,806.94 -52.90%
产
递延所得税资产 308,823,796.04 236,515,863.80 30.57% 主要是资产减值准备增加
其他资产 3,315,765,795.17 2,526,680,118.59 31.23% 主要是理财产品投资增加
主要是融资结构有所改变以及融资租赁
短期借款 4,411,790,000.00 1,804,381,107.43 144.50%
业务规模增加
拆入资金 2,500,000,000.00 800,000,000.00 212.50% 主要是同业拆入及转融通融入资金增加
以公允价值计量且其
变动计入当期损益的 388,046,100.00 1,004,054,510.00 -61.35% 主要是债券卖空规模减少
金融负债
衍生金融负债 9,505,645.22 15,111,725.19 -37.10% 主要是场外期权余额减少
代理承销证券款 897,300,000.00 -100.00% 主要是本期支付代理承销证券款
应付职工薪酬 321,802,226.01 541,462,175.65 -40.57% 主要是发放上年计提年终奖
预计负债 6,697,752.00 -100.00% 主要是本期支付诉讼赔偿款项
主要是融资租赁业务收取的客户保证金
长期应付款 2,394,575,975.58 1,245,633,559.37 92.24%
增加及新增银行融资租赁款项
主要是长期收益凭证及中期票据规模增
应付债券 18,409,492,382.70 9,608,324,160.10 91.60%
加
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其他负债 1,671,672,384.29 3,477,110,440.66 -51.92% 主要是归还越秀集团17亿元资金拆借
其他综合收益 -104,034,783.35 -68,253,990.13 -52.42% 主要是可供出售金融资产公允价值下跌
（二）公司利润表及现金流量表科目大幅变动的情况及主要原因
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 主要原因
主要是利息支出随存量带息负债规模增
利息净收入 99,801,919.55 297,639,841.04 -66.47%
加而增加
投资收益（损失以 主要为交易性金融资产及可供出售金融
960,302,377.14 647,266,190.51 48.36%
“－”列示） 资产持有期间投资收益增加
主要是以公允价值计量的且其变动计入
公允价值变动收益
-67,839,862.98 16,338,375.37 — 当期损益的金融资产和负债的公允价值
（损失以“－”列示）
变动收益减少
汇兑收益（损失以
-1,881,448.87 -5,061,749.48 62.83% 主要是由于汇率变动
“－”列示）
其他业务收入 606,440,439.15 70,264,756.37 763.08% 主要是期货仓单业务增加
提取保险合同准备金
6,406,275.00 2,611,485.36 145.31% 主要是担保业务规模增加
净额
主要是对买入返售金融资产、融出资金、
资产减值损失 159,281,530.82 7,515,182.92 2019.46%
应收款项及委托贷款计提减值准备
其他业务成本 580,526,374.16 57,624,750.63 907.43% 主要是期货仓单业务增加
营业外收入 32,876,747.32 62,415,287.16 -47.33% 主要是政府补助减少
营业外支出 2,681,454.37 14,780,631.41 -81.86% 主要是诉讼赔偿支出减少
所得税费用 121,072,584.41 176,699,285.26 -31.48% 主要是本期利润总额下降
经营活动产生的现金 主要是受回购业务现金流入及收回融资
-2,044,103,944.18 -9,258,113,701.93 77.92%
流量净额 租赁款增加影响
投资活动产生的现金
-7,504,887,611.90 -1,754,544,634.73 -327.74% 主要是可供出售金融资产投资增加
流量净额
筹资活动产生的现金 主要是收到少数股东增资、发行中期票据
8,732,763,483.77 6,492,498,827.67 34.51%
流量净额 及收益凭证增加
主要是经营活动、投资活动、筹资活动产
现金及现金等价物净
-813,803,016.27 -4,522,443,404.90 82.01% 生的现金及现金等价物净额综合所作用
增加额
影响
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
（一）重大资产重组项目
公司拟通过发行股份及支付现金方式购买广州恒运企业集团股份有限公司、广州城启集团有限公司、广州富力地产股份
有限公司、北京中邮资产管理有限公司、广州市白云出租汽车集团有限公司以及广州金融控股集团有限公司合计持有的广州
证券32.7650%股权，并向广州越企募集资金不超过5.28亿元，用于支付本次收购广州证券6家小股东股权的现金对价部分。
2018年9月17日，公司收到中国证监会核发的《关于核准广州越秀金融控股集团股份有限公司向广州恒运企业集团股份
有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2018〕1487 号）。
2018年10月8日，公司重大资产重组项目完成标的资产过户手续，越秀金控及其全资子公司广州越秀金控合计持有广州
证券100%的股权。
详见公司于2018年9月19日、10月11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上披露的
《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得中国证监会核准批文的公告》（公告编号：
2018-095）、《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之标的资产过户完成的公告》（公告编号：
2018-097）等相关公告。
（二）核心人员持股计划
2018年8月29日召开公司第八届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司第二期核心人员持股计划实施方案的议案》。
截至2018年9月10日，公司第二期核心人员持股计划完成股票购买。
详见公司于2018年9月12日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》、《证券时报》上披露的《关于公司
第二期核心人员持股计划完成股票购买的公告》（公告编号：2018-093）。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2018 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
会计 计入权益的 会计
证券 证券 本期公允价 资金
证券简称 最初投资成本 计量 期初账面价值 累计公允价 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值 核算
品种 代码 值变动损益 来源
模式 值变动 科目
交易
公允
性金 自有
债券 180408 18 农发 08 638,179,665.34 价值 993,764.66 1,536,362,050.00 898,182,384.66 2,381,732.18 639,173,430.00
融资 资金
计量
产
广州国资
产业发展 可供
成本
股权投资 出售 自有
基金 不适用 502,000,000.00 法计 502,000,000.00 502,000,000.00
基金合伙 金融 资金
量
企业（有限 资产
合伙）
交易
公允
性金 自有
债券 180406 18 农发 06 377,171,778.17 价值 1,300,481.83 5,282,771,180.00 4,905,599,401.83 449,967.87 378,472,260.00
融资 资金
计量
产
交易
公允
18 附 息 国 性金 自有
债券 180019 365,973,431.46 价值 1,883,898.54 801,193,310.00 435,219,878.54 2,078,986.16 367,857,330.00
债 19 融资 资金
计量
产
公允 交易 自有
债券 180205 18 国开 05 281,036,543.90 1,368,876.10 21,700,187,600.00 21,419,151,056.10 50,628,558.27 282,405,420.00
价值 性金 资金
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计量 融资
产
交易
公允
性金 自有
债券 1880A4 18 铁道 11 252,610,684.57 价值 -449,434.57 564,893,650.00 312,282,965.43 3,026,411.54 252,161,250.00
融资 资金
计量
产
交易
公允
性金 自有
债券 180208 18 国开 08 252,354,734.78 价值 232,515.22 2,208,465,790.00 1,956,111,055.22 3,324,898.89 252,587,250.00
融资 资金
计量
产
可供
公允
出售 自有
债券 136268 16 广越 04 219,594,849.37 价值 -4,699,619.97 219,059,619.97 4,298,058.22 214,360,000.00
金融 资金
计量
资产
交易
公允
性金 自有
债券 180309 18 进出 09 222,128,700.00 价值 784,100.00 535,168,160.00 313,039,460.00 1,331,820.06 222,912,800.00
融资 资金
计量
产
交易
公允
性金 自有
债券 178030 17 铁道 02 221,508,240.00 价值 82,800.00 221,508,240.00 1,794,353.08 221,591,040.00
融资 资金
计量
产
期末持有的其他证券投资 26,629,744,294.25 18,282,562,697.94 -66,511,102.06 -83,077,119.20 416,494,903,053.91 408,326,861,900.15 722,687,646.83 26,297,527,778.98
合计 29,962,302,921.84 18,784,562,697.94 -60,314,100.28 -87,776,739.17 449,564,512,653.88 438,566,448,101.93 792,002,433.10 29,631,048,558.98
证券投资审批董事会公告
不适用
披露日期
12
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
证券投资审批股东会公告
不适用
披露日期（如有)
六、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 176,100.00 151,400.00 0
券商理财产品 自有资金 69,000.30 23,000.00 0
信托理财产品 自有资金 20,000.00 20,000.00 0
其他类 自有资金 4,000.00 0 0
合计 269,100.30 194,400.00 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
受托
受托机
机构 参考 事项概述
构名称 报酬 报告期实 报告期损 计提减值 未来是否
（或 产品类 资金 年化 预期收益 是否经过 及相关查
（或受 金额 起始日期 终止日期 资金投向 确定 际损益金 益实际收 准备金额 还有委托
受托 型 来源 收益 （如有） 法定程序 询索引
托人姓 方式 额 回情况 （如有） 理财计划
人） 率 （如有）
名）
类型
中信证 券商理 自有 2017 年 11 2018 年 11 协议
券商 15,000.00 主要投向基础债权资产。 6.00% 900.00 0 0 0 是 - -
券 财产品 资金 月 02 日 月 02 日 确定
中信信 信托 信托理 20,000.00 自有 2018 年 05 2019 年 08 主要投向特定资产收益权。 协议 7.50% 1,873.97 65.95 65.95 0 是 - -
13
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
托 财产品 资金 月 25 日 月 24 日 确定
中信银 银行理 自有 2018 年 09 2019 年 09 协议
银行 10,000.00 标的美元 3 个月 LIBOR。 4.05% 405.00 0 0 0 是 - -
行 财产品 资金 月 29 日 月 29 日 确定
民生银 银行理 自有 2017 年 11 2018 年 11 货币基金、同业存放、银行理 协议
银行 3,000.00 5.15% 154.50 0 0 0 是 - -
行 财产品 资金 月 27 日 月 27 日 财产品及其他资产管理产品。 确定
合计 48,000.00 -- -- -- -- -- -- 3,333.47 65.95 65.95 0 -- -- --
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
14
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
15
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
2018 年 09 月 30 日
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
资产：
货币资金 10,008,180,427.39 10,596,734,234.31
其中：客户存款 6,399,655,986.28 5,995,643,162.16
结算备付金 1,057,695,647.09 1,260,252,997.19
其中：客户备付金 762,349,572.52 967,786,072.50
拆出资金
融出资金 3,533,540,852.29 3,784,015,791.56
以公允价值计量且其变动计入当
11,146,107,613.42 7,767,537,278.15
期损益的金融资产
衍生金融资产 75,343,699.59 74,315,661.78
买入返售金融资产 6,584,000,856.34 9,341,255,343.30
应收款项 193,433,529.24 163,145,781.32
应收利息 1,017,463,195.54 770,631,509.80
存出保证金 1,107,889,643.79 864,264,833.85
可供出售金融资产 16,581,462,939.61 11,017,025,419.79
持有至到期投资 1,903,478,005.95 153,608,893.08
长期应收款 31,267,343,834.10 26,384,010,197.02
长期股权投资 1,490,141,233.90 1,408,972,562.04
投资性房地产 83,877,969.98 52,825,056.55
固定资产 226,537,957.52 240,576,129.19
在建工程 9,387,023.22 19,931,806.94
无形资产 72,064,338.58 77,878,242.60
商誉
递延所得税资产 308,823,796.04 236,515,863.80
持有待售资产
16
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他资产 3,315,765,795.17 2,526,680,118.59
资产总计 89,982,538,358.76 76,740,177,720.86
负债：
短期借款 4,411,790,000.00 1,804,381,107.43
应付短期融资款 3,925,885,801.82 4,757,072,877.35
拆入资金 2,500,000,000.00 800,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
388,046,100.00 1,004,054,510.00
期损益的金融负债
衍生金融负债 9,505,645.22 15,111,725.19
卖出回购金融资产款 10,297,859,082.79 8,204,187,907.07
保险合同准备金 145,919,959.57 139,513,684.57
代理买卖证券款 7,572,843,231.89 7,249,403,738.05
代理承销证券款 897,300,000.00
应付职工薪酬 321,802,226.01 541,462,175.65
应交税费 207,189,898.32 226,559,388.85
应付款项 538,539,887.45 589,060,450.55
预收款项 603,140,115.22 504,036,040.00
应付利息 562,250,443.13 463,999,315.99
预计负债 6,697,752.00
长期借款 16,659,273,015.47 16,827,145,074.95
长期应付款 2,394,575,975.58 1,245,633,559.37
应付债券 18,409,492,382.70 9,608,324,160.10
长期应付职工薪酬
递延所得税负债 28,291,915.60 36,526,781.53
持有待售负债
其他负债 1,671,672,384.29 3,477,110,440.66
负债合计 70,648,078,065.06 58,397,580,689.31
所有者权益：
股本 2,223,830,413.00 2,223,830,413.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,895,213,978.18 8,889,530,600.96
减：库存股
17
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其他综合收益 -104,034,783.35 -68,253,990.13
盈余公积 468,667,947.71 468,667,947.71
一般风险准备 142,676,779.63 142,676,779.63
交易风险准备 75,162,336.98 75,162,336.98
未分配利润 1,249,074,609.30 1,155,832,949.44
归属于母公司所有者权益合计 12,950,591,281.45 12,887,447,037.59
少数股东权益 6,383,869,012.25 5,455,149,993.96
所有者权益合计 19,334,460,293.70 18,342,597,031.55
负债和所有者权益总计 89,982,538,358.76 76,740,177,720.86
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：周建余
18
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
2、母公司资产负债表
2018 年 09 月 30 日
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 期末余额 期初余额
资产：
货币资金 244,982,754.18 6,546,136.42
其中：客户存款
结算备付金
其中：客户备付金
拆出资金
融出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
买入返售金融资产
应收款项
应收利息 3,577,777.79
存出保证金
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 15,651,988,736.31 13,296,583,160.06
投资性房地产
固定资产
在建工程
无形资产
递延所得税资产 33,803,101.01 4,730,196.91
持有待售资产
其他资产 3,366,687,903.34 245,975,771.18
资产总计 19,301,040,272.63 13,553,835,264.57
负债：
短期借款 1,800,000,000.00
应付短期融资款
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
卖出回购金融资产款
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广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬
应交税费 1,122,491.87 6,000.00
应付款项
预收款项
应付利息 92,831,967.60
预计负债
长期借款
长期应付款
应付债券 3,986,590,333.27
长期应付职工薪酬
递延所得税负债
持有待售负债
其他负债 1,370,395,842.57 1,656,306,892.66
负债合计 7,250,940,635.31 1,656,312,892.66
所有者权益：
股本 2,223,830,413.00 2,223,830,413.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,889,436,281.21 8,889,436,281.21
减：库存股
其他综合收益
盈余公积 468,667,947.71 468,667,947.71
一般风险准备
交易风险准备
未分配利润 468,164,995.40 315,587,729.99
所有者权益合计 12,050,099,637.32 11,897,522,371.91
负债和所有者权益总计 19,301,040,272.63 13,553,835,264.57
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：周建余
20
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3、合并本报告期利润表
2018 年 7-9 月
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,686,693,889.40 1,401,933,132.53
手续费及佣金净收入 227,062,005.51 324,666,742.88
其中：证券经纪业务手续费净收入 50,542,054.14 101,983,776.31
投资银行业务手续费净收入 29,466,723.74 100,490,219.42
资产管理业务手续费净收入 15,505,287.75 4,436,304.80
利息净收入 -3,037,080.30 80,375,789.67
百货业销售收入 626,366,300.64 641,603,023.33
投资收益（损失以“－”列示） 381,230,415.40 324,819,801.44
其中：对联营企业和合营企业的投资
37,722,472.70 19,709,725.75
收益
公允价值变动收益（损失以“－”列示） 13,764,954.94 -11,270,594.15
汇兑收益（损失以“－”列示） 2,156,170.99 -3,639,876.55
资产处置收益（损失以“-”号填列） 4,893.30 -9,127.33
其他收益 380,235.88
其他业务收入 438,765,993.04 45,387,373.24
二、营业支出 1,500,022,783.40 1,071,475,824.05
百货业销售成本 485,863,763.65 491,349,348.32
税金及附加 14,883,580.03 16,940,469.64
提取保险合同准备金净额 2,726,319.00 -613,405.21
分保费用 121,196.23
业务及管理费 479,152,672.61 513,448,586.28
资产减值损失 84,139,628.38 7,423,507.14
其他业务成本 433,135,623.50 42,927,317.88
三、营业利润（亏损以“－”列示） 186,671,106.00 330,457,308.48
加：营业外收入 7,006,655.79 12,345,817.32
减：营业外支出 1,594,835.66 4,479,335.46
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 192,082,926.13 338,323,790.34
减：所得税费用 38,435,997.21 59,489,991.63
五、净利润（净亏损以“－”列示） 153,646,928.92 278,833,798.71
21
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
153,646,928.92 278,833,798.71
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
其中：归属于母公司所有者（或股东）的净
105,631,427.27 221,796,292.80
利润
少数股东损益 48,015,501.65 57,037,505.91
六、其他综合收益的税后净额 -45,573,698.82 -45,855,877.01
归属母公司所有者的其他综合收益的税
-28,326,087.40 -38,934,637.99
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划的变
动额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -28,326,087.40 -38,934,637.99
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.可供出售金融资产公允价值
-28,326,087.40 -38,934,637.99
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
-17,247,611.42 -6,921,239.02
净额
七、综合收益总额 108,073,230.10 232,977,921.70
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综
77,305,339.87 182,861,654.81
合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额 30,767,890.23 50,116,266.89
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.048 0.100
（二）稀释每股收益 0.048 0.100
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：周建余
22
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
2018 年 7-9 月
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 350,024,954.47 4,231,941.97
手续费及佣金净收入 -4,588.18 -1,006.00
其中：证券经纪业务手续费净收入
投资银行业务手续费净收入
资产管理业务手续费净收入
利息净收入 -47,098,889.62 -6,112,699.01
百货业销售收入
投资收益（损失以“－”列示） 397,128,432.27 10,345,646.98
其中：对联营企业和合营企业的投资
33,993,293.65 10,345,646.98
收益
公允价值变动收益（损失以“－”列示）
汇兑收益（损失以“－”列示）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
其他收益
其他业务收入
二、营业支出 1,152,548.70 1,405,070.95
百货业销售成本
税金及附加 187,382.24
提取保险合同准备金净额
分保费用
业务及管理费 965,166.46 1,405,070.95
资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润 348,872,405.77 2,826,871.02
加：营业外收入
减：营业外支出
四、利润总额 348,872,405.77 2,826,871.02
减：所得税费用 -12,064,006.63 -1,879,693.99
五、净利润 360,936,412.40 4,706,565.01
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 360,936,412.40 4,706,565.01
23
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 360,936,412.40 4,706,565.01
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：周建余
24
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
2018 年 1-9 月
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,272,451,600.96 3,737,233,441.32
手续费及佣金净收入 767,269,367.22 859,011,037.72
其中：证券经纪业务手续费净收入 198,192,744.55 254,041,915.15
投资银行业务手续费净收入 128,412,633.16 171,297,171.79
资产管理业务手续费净收入 61,327,976.73 123,026,495.91
利息净收入 99,801,919.55 297,639,841.04
百货业销售收入 1,908,112,428.01 1,851,750,731.42
投资收益（损失以“－”列示） 960,302,377.14 647,266,190.51
其中：对联营企业和合营企业的投资
91,053,967.50 37,895,498.36
收益
公允价值变动收益（损失以“－”列示） -67,839,862.98 16,338,375.37
汇兑收益（损失以“－”列示） -1,881,448.87 -5,061,749.48
资产处置收益（损失以“-”号填列） -215,138.17 24,258.37
其他收益 461,519.91
其他业务收入 606,440,439.15 70,264,756.37
二、营业支出 3,757,597,686.12 2,965,722,747.19
百货业销售成本 1,451,685,385.15 1,394,321,669.39
税金及附加 40,876,138.48 38,919,608.03
提取保险合同准备金净额 6,406,275.00 2,611,485.36
分保费用 451,599.86 230,512.05
业务及管理费 1,518,370,382.65 1,464,499,538.81
资产减值损失 159,281,530.82 7,515,182.92
其他业务成本 580,526,374.16 57,624,750.63
三、营业利润（亏损以“－”列示） 514,853,914.84 771,510,694.13
加：营业外收入 32,876,747.32 62,415,287.16
减：营业外支出 2,681,454.37 14,780,631.41
四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 545,049,207.79 819,145,349.88
减：所得税费用 121,072,584.41 176,699,285.26
五、净利润（净亏损以“－”列示） 423,976,623.38 642,446,064.62
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广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”
423,976,623.38 642,446,064.62
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
其中：归属于母公司所有者（或股东）的净
293,386,397.03 479,436,285.32
利润
少数股东损益 130,590,226.35 163,009,779.30
六、其他综合收益的税后净额 -65,832,554.38 -81,294,375.16
归属母公司所有者的其他综合收益的税
-35,780,793.22 -25,265,117.15
后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划的变
动额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益 -35,780,793.22 -25,265,117.15
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.可供出售金融资产公允价值
-35,780,793.22 -25,265,117.15
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后
-30,051,761.16 -56,029,258.01
净额
七、综合收益总额 358,144,069.00 561,151,689.46
其中：归属于母公司所有者（或股东）的综
257,605,603.81 454,171,168.17
合收益总额
归属于少数股东的综合收益总额 100,538,465.19 106,980,521.29
八、每股收益
（一）基本每股收益 0.132 0.216
（二）稀释每股收益 0.132 0.216
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：周建余
26
广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
6、母公司年初到报告期末利润表
2018 年 1-9 月
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 325,930,888.79 7,384,149.11
手续费及佣金净收入 -11,916.62 -5,875.26
其中：证券经纪业务手续费净收入
投资银行业务手续费净收入
资产管理业务手续费净收入
利息净收入 -113,997,909.46 -6,043,031.98
百货业销售收入
投资收益（损失以“－”列示） 439,940,714.87 13,433,056.35
其中：对联营企业和合营企业的投资
76,805,576.25 13,433,056.35
收益
公允价值变动收益（损失以“－”列示）
汇兑收益（损失以“－”列示）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
其他收益
其他业务收入
二、营业支出 2,281,790.31 2,842,118.10
百货业销售成本
税金及附加 227,382.24
提取保险合同准备金净额
分保费用
业务及管理费 2,054,408.07 2,842,118.10
资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润 323,649,098.48 4,542,031.01
加：营业外收入 0.10
减：营业外支出
四、利润总额 323,649,098.48 4,542,031.11
减：所得税费用 -29,072,904.10 -2,222,756.31
五、净利润 352,722,002.58 6,764,787.42
（一）持续经营净利润（净亏损以“－” 352,722,002.58 6,764,787.42
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广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收
益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.可供出售金融资产公允价值
变动损益
3.持有至到期投资重分类为可
供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部
分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
七、综合收益总额 352,722,002.58 6,764,787.42
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：周建余
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7、合并年初到报告期末现金流量表
2018 年 1-9 月
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,939,017,704.00 2,616,345,524.06
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额 647,455,465.25 3,253,195,833.69
处置以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 2,460,293,259.83 2,539,772,246.18
拆入资金净增加额 1,700,000,000.00 -500,000,000.00
回购业务资金净增加额 4,813,439,598.96 1,324,364,395.44
融出资金净减少额 217,061,969.27
代理买卖证券收到的现金净额 450,593,950.06
收到的税费返还 276,959.74 38,526,269.16
收到其他与经营活动有关的现金 7,783,573,655.01 6,089,490,262.74
经营活动现金流入小计 21,011,712,562.12 15,361,694,531.27
购买商品、接受劳务支付的现金 14,250,157,286.86 15,717,227,592.74
以公允价值计量且其变动计入当期损
3,968,518,380.80 3,485,833,090.76
益的金融资产支付净额
向其他金融机构拆入资金净减少额
融出资金净增加额 367,604,189.27
代理买卖证券支付的现金净额 920,791,956.09
代理承销证券支付的现金净额 897,300,000.00
客户贷款及垫款净增加额
回购业务资金净减少额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 1,054,813,541.08 1,092,138,104.10
支付给职工及为职工支付的现金 1,190,770,870.37 1,242,373,754.12
支付的各项税费 545,130,806.94 578,941,943.17
支付其他与经营活动有关的现金 1,149,125,620.25 1,214,897,602.95
经营活动现金流出小计 23,055,816,506.30 24,619,808,233.20
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广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
经营活动产生的现金流量净额 -2,044,103,944.18 -9,258,113,701.93
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益收到的现金 419,165,791.95 839,895,502.42
处置固定资产、无形资产和其他长期资
66,897.00 28,972,929.49
产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现
金净额
取得子公司及其他营业单位收到的现
4,579,818.39
金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 423,812,507.34 868,868,431.91
投资支付的现金 7,745,312,056.48 2,537,113,920.62
购建固定资产、无形资产和其他长期资
183,388,062.76 86,299,146.02
产所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现
金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 7,928,700,119.24 2,623,413,066.64
投资活动产生的现金流量净额 -7,504,887,611.90 -1,754,544,634.73
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 898,308,240.00 304,350,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的
898,308,240.00 304,350,000.00
现金
取得借款收到的现金 6,750,000,000.00 600,000,000.00
发行债券收到的现金 16,173,120,000.00 9,566,420,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 7,200,000,000.00 3,200,000,000.00
筹资活动现金流入小计 31,021,428,240.00 13,670,770,000.00
偿还债务支付的现金 12,453,680,000.00 5,835,990,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 894,030,045.00 828,231,375.03
其中：子公司支付给少数股东的股利、
21,209,874.10 19,797,583.23
利润
支付其他与筹资活动有关的现金 8,940,954,711.23 514,049,797.30
筹资活动现金流出小计 22,288,664,756.23 7,178,271,172.33
筹资活动产生的现金流量净额 8,732,763,483.77 6,492,498,827.67
四、汇率变动对现金的影响 2,425,056.04 -2,283,895.91
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广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
五、现金及现金等价物净增加额 -813,803,016.27 -4,522,443,404.90
加：期初现金及现金等价物余额 11,787,665,190.75 15,168,946,816.55
六、期末现金及现金等价物余额 10,973,862,174.48 10,646,503,411.65
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：周建余
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8、母公司年初到报告期末现金流量表
2018 年 1-9 月
编制单位：广州越秀金融控股集团股份有限公司 单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 29,711,111.11
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
融出资金净减少额
代理买卖证券收到的现金净额
收到其他与经营活动有关的现金 6,377,279.50 1,331,454,984.15
经营活动现金流入小计 36,088,390.61 1,331,454,984.15
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产支付净额
融出资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付给职工及为职工支付的现金 348,520.00 288,650.00
支付的各项税费 136,671.47
支付其他与经营活动有关的现金 589,598,666.17 828,274,348.00
经营活动现金流出小计 590,083,857.64 828,562,998.00
经营活动产生的现金流量净额 -553,995,467.03 502,891,986.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益收到的现金 253,299,222.05
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 253,299,222.05
投资支付的现金 5,290,000,000.00 1,140,000,000.00
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产所支付的现金
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广州越秀金融控股集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 5,290,000,000.00 1,140,000,000.00
投资活动产生的现金流量净额 -5,036,700,777.95 -1,140,000,000.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 1,800,000,000.00
发行债券收到的现金 3,984,730,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 5,500,000,000.00 700,000,000.00
筹资活动现金流入小计 11,284,730,000.00 700,000,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
255,118,337.26 183,146,370.54
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,200,478,800.00
筹资活动现金流出小计 5,455,597,137.26 183,146,370.54
筹资活动产生的现金流量净额 5,829,132,862.74 516,853,629.46
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 238,436,617.76 -120,254,384.39
加：期初现金及现金等价物余额 6,546,136.42 129,726,249.75
六、期末现金及现金等价物余额 244,982,754.18 9,471,865.36
法定代表人：王恕慧 主管会计工作负责人：吴勇高 会计机构负责人：周建余
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2018 年 10 月 20 日
33