证券代码：000987 证券简称：越秀金控 公告编号：2018-121
广州越秀金融控股集团股份有限公司
关于预计 2019 年度日常关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018
年 12 月 12 日召开第八届董事会第十九次会议、第八届监事会第十一次
会议审议通过了《关于预计 2019 年度日常关联交易的议案》,关联董事
王恕慧、李锋、贺玉平、刘艳回避表决。本议案将提交公司 2018 年第
四次临时股东大会审议，关联股东广州越秀集团有限公司、广州地铁集
团有限公司对本议案回避表决。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》（以下简称
“上市规则”）的相关规定，结合公司实际情况，对公司2019年度的日
常经营性关联交易进行了预计,关联交易涉及提供及接受劳务、接受租
赁服务等，公司预计2019年日常关联交易金额为51,608万元。
（二）预计2019年度日常关联交易类别和金额
1
关联 合同签订金
关联交易内 关联交易定价原 2018 年 1-11 月发
交易 关联人 额或预计金
容 则 生金额（万元）
类别 额（万元）
提供代销产 参考市场价格，
金鹰基金管
品和席位等 经交易双方协商 478 364
理有限公司
服务 确定执行
提供期货咨
广州越秀集 参考市场价格，
询和交易服
团有限公司 经交易双方协商 6,768 1,574
务、信息系
及下属公司 确定执行
统等服务
越秀地产股 参考市场价格，
提供证券承
向关 份有限公司 经交易双方协商 1,500 1,189
销服务
联人 及下属公司 确定执行
提供 广州地铁集 参考市场价格，
提供证券承
劳务 团有限公司 经交易双方协商 1,500
销服务
及下属公司 确定执行
提供咨询和 参考市场价格，
广州资产管
信息系统等 经交易双方协商 707 126
理有限公司
服务 确定执行
广州越秀小 提供咨询和 参考市场价格，
额贷款有限 信息系统等 经交易双方协商 305 234
公司 服务 确定执行
小计 11,258 3,432
接受 利息收入系根据
创兴银行有
关联 存款利息 人民银行同期存 600 184
限公司
人提 款利率确定
供的
存款 小计 600 184
服务
向关 广州越秀集
联人 团有限公司 参照市场价格执
出售商品 100 63
销售 及其下属公 行
商品 司
2
关联 合同签订金
关联交易内 关联交易定价原 2018 年 1-11 月发
交易 关联人 额或预计金
容 则 生金额（万元）
类别 额（万元）
小计 100 63
越秀房地产
参考市场价格，
接受 投资信托基 接受经营场
经交易双方协商 13,448 8,868
关联 金及下属公 所租赁服务
确定执行
人提 司
供的 越秀地产股 参考市场价格，
接受经营场
租赁 份有限公司 经交易双方协商 1,659 1,156
所租赁服务
服务 及下属公司 确定执行
小计 15,107 10,024
广州市城市
参考市场价格，
建设开发有 接受物业管
接受 经交易双方协商 3,009 2,104
限公司及下 理服务
关联 确定执行
属公司
人提 越秀地产股 参考市场价格，
供的 接受信息技
份有限公司 经交易双方协商 50
劳务 术服务
及下属公司 确定执行
小计 3,059 2,104
接受 接受贷款服 参考市场价格，
创兴银行有
关联 务、银行手 经交易双方协商 21,484 1
限公司
人提 续费支出等 确定执行
供的
贷款
小计 21,484 1
等服
务
（三）2018年1-11月日常关联交易实际发生情况
1、2018年1-11月日常关联交易
3
2018 年 2018 年
2018 年 1-11 月 1-11 月
关联 1-11 月实 预计金 实际发 实际发
关联交易 披露日期
交易 关联人 际发生金 额 生额占 生额与
内容 及索引
类别 额 （万元） 同类业 预计金
（万元） 务比例 额差异
（％） （%）
提供代销 2018 年 4
金鹰基金管理
产品和席 月 26 日，
有限公司及其 364 457 11.30% -20%
位、资产管 公告编号
下属公司
理等服务 2018-047
提供证券
2018 年 4
广州越秀集团 承销、信息
月 26 日，
有限公司及其 系统和资 2,763 6,269 16.86% -56%
公告编号
下属公司 产管理等
2018-047
服务
向关 提供证券 2018 年 4
广州地铁集团
联人 承销服务 月 26 日，
有限公司及其 2,072 0.00% -
提供 和财务顾 公告编号
下属公司
劳务 问服务等 2018-047
2018 年 4
提供咨询、
广州资产管理 月 26 日，
信息系统 126 752 1.92% -83%
有限公司 公告编号
服务等
2018-047
2018 年 4
提供咨询
广州越秀小额 月 26 日，
和信息系 234 440 3.55% -47%
贷款有限公司 公告编号
统服务
2018-047
小计 3,432 9,990
向关 2018 年 4
广州越秀集团
联人 提供融资 月 26 日，
有限公司及其 122 159 0.08% -23%
提供 租赁服务 公告编号
下属公司
租赁 2018-047
4
2018 年 2018 年
2018 年 1-11 月 1-11 月
关联 1-11 月实 预计金 实际发 实际发
关联交易 披露日期
交易 关联人 际发生金 额 生额占 生额与
内容 及索引
类别 额 （万元） 同类业 预计金
（万元） 务比例 额差异
（％） （%）
服务 2018 年 4
广州地铁集团 提供融资 月 26 日，
183 636 0.12% -71%
有限公司 租赁服务 公告编号
2018-047
小计 305 795
向关 2018 年 4
联人 创兴银行有限 1.11% 月 26 日，
存款利息 184 986 -81%
提供 公司 公告编号
资金 2018-047
拆借
等服 小计 184 986
务
向关 2018 年 4
广州越秀集团
联人 月 26 日，
有限公司及其 出售商品 63 50 0.03% 26%
销售 公告编号
下属公司
商品 2018-047
小计 63 50
2018 年 4
越秀房地产投 接受经营
月 26 日，
接受 资信托基金及 场所租赁 8,868 13,041 29.13% -32%
公告编号
关联 下属公司 服务
2018-047
人提
2018 年 4
供的 越秀地产股份 接受经营
月 26 日，
租赁 有限公司及下 场所租赁 1,156 1,604 3.80% -28%
公告编号
服务 属公司 服务
2018-047
小计 10,024 14,645
接受 广州市城市建 接受物业 2,104 2,933 40.19% -28% 2018 年 4
5
2018 年 2018 年
2018 年 1-11 月 1-11 月
关联 1-11 月实 预计金 实际发 实际发
关联交易 披露日期
交易 关联人 际发生金 额 生额占 生额与
内容 及索引
类别 额 （万元） 同类业 预计金
（万元） 务比例 额差异
（％） （%）
关联 设开发有限公 管理服务 月 26 日，
人提 司及下属公司 和信息技 公告编号
供的 术服务 2018-047
劳务 小计 2,104 2,933
接受 接受贷款 2018 年 4
关联 创兴银行有限 服务、银行 月 26 日，
1 1,142 0.00% -
人提 公司 手续费支 公告编号
供的 出等 2018-047
贷款
等服 小计 1 1,142
务
公司 2018 年度日常关联交易实际发生情况与预计存
公司董事会对日常关联交易实际
在较大差异的原因是市场环境影响，相关业务的开展
发生情况与预计存在较大差异的
存在不确定性；此外，以上数据为 2018 年 1-11 月实
说明（如适用）
际发生金额，2018 年度尚未完成。
公司 2018 年度与关联方实际发生的关联交易与预计
产生一定的差异主要是市场环境影响和 2018 年度尚
公司独立董事对日常关联交易实
未完成，差异不会对公司日常经营及业绩效益产生较
际发生情况与预计存在较大差异
大影响，关联交易遵循“公开、公平、公正”的市场
的说明（如适用）
交易原则，符合相关法律规定，未出现损害公司及中
小股东利益的情形。
2、2018年关联担保
截至2018年11月30日，公司及其控股子公司与关联方存在担保或者
被担保的情况如下表所示：
被担保方名 担保金额 担保是否已
担保方名称 担保起始日 担保到期日
称 （万元） 经履行完毕
6
越秀集团 越秀租赁 1,741.48 2014 年 12 月 10 日 2019 年 7 月 20 日 否
越秀集团 越秀租赁 1,687.08 2015 年 12 月 17 日 2018 年 12 月 16 日 否
越秀集团 越秀租赁 1,064.88 2016 年 8 月 4 日 2018 年 12 月 8 日 否
越秀集团 越秀租赁 140,000.00 2017 年 9 月 19 日 2022 年 9 月 19 日 否
越秀集团 越秀租赁 120,000.00 2015 年 12 月 21 日 2018 年 12 月 21 日 否
广州越秀金
越秀集团 216,412.40 2015 年 12 月 25 日 2020 年 12 月 24 日 否
控
越秀集团 广州证券 101,000.00 2018 年 6 月 22 日 2021 年 6 月 22 日 否
越秀集团 广州证券 150,000.00 2018 年 8 月 17 日 2021 年 8 月 17 日 否
注：越秀集团指广州越秀集团有限公司，广州越秀金控指广州越秀金融控股集团有限
公司,广州证券指广州证券股份有限公司。
二、关联人介绍和关联关系
（一）广州越秀集团有限公司
1.基本情况
成立时间：2009年12月25日
法定代表人：张招兴
注册资本：1,126,851.845万元
注册地：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心65
楼
主营业务：商务服务业。广州市商事主体信息公示平台显示为: 企
业自有资金投资；自有房地产经营活动；企业管理服务（涉及许可经营
项目的除外）；企业管理咨询服务；企业总部管理；技术进出口；货物
进出口（专营专控商品除外）；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；
百货零售（食品零售除外）。
7
截至2018年9月30日，广州越秀集团有限公司未经审计财务数据如
下：总资产49,655,158万元，净资产7,316,209万元；2018年1-9月主营
业务收入2,382,972万元，净利润307,930万元。
2.与上市公司的关联关系
广州越秀集团有限公司为公司控股股东，符合《深圳证券交易所股
票上市规则（2018年修订）》10.1.3条规定。
3.履约能力分析
广州越秀集团有限公司财务状况和经营情况均属于良好状态，能按
合同约定履行责任和义务。
4.广州越秀集团有限公司的下属公司主要包括广州住房置业担保
有限公司等。
（二）广州地铁集团有限公司
1.基本情况
成立时间：1992年11月21日
法定代表人：丁建隆
注册资本：5,842,539.6737万元
注册地：广州市海珠区新港东路1238号万胜广场A座
主营业务：人才培训；城市轨道交通；其他仓储业（不含原油、成
品油仓储、燃气仓储、危险品仓储）；房地产开发经营；广告业；铁路
沿线维护管理服务；停车场经营；商品批发贸易（许可审批类商品除外）；
铁路运输设备修理；室内装饰、装修；建筑结构加固补强；建筑结构防
水补漏；地基与基础工程专业承包；房屋租赁；物业管理；商品零售贸
8
易（许可审批类商品除外）；职业技能培训（不包括需要取得许可审批
方可经营的职业技能培训项目）；文化艺术咨询服务；群众参与的文艺
类演出、比赛等公益性文化活动的策划；招、投标咨询服务；计算机技
术开发、技术服务；城市轨道桥梁工程服务；交通运输咨询服务；企业
自有资金投资；机械零部件加工；货物进出口（专营专控商品除外）；
自有房地产经营活动；企业总部管理；建筑物清洁服务；企业管理咨询
服务；园林绿化工程服务；城市地铁隧道工程服务；城市轨道交通设施
工程服务；管道设施安装服务（输油、输气、输水管道安装）；其他金
属加工机械制造；
截至2018年9月30日，广州地铁集团有限公司未经审计财务数据如
下：总资产30,351,638万元，净资产17,504,836万元；2018年1-9月主
营业务收入666,448万元，净利润-36,068万元。
2.与上市公司的关联关系
广州地铁集团有限公司为持有上市公司5%以上股份的法人，符合
《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》10.1.3条规定。
3.履约能力分析
广州地铁集团有限公司财务状况和经营情况均属于良好状态，能按
合同约定履行责任和义务。
4. 广州地铁集团有限公司的下属公司主要指广州地铁设计研究院
有限公司等。
（三）广州市城市建设开发有限公司
1.基本情况
9
成立时间：2002年8月24日
法定代表人：林昭远
注册资本：190,861万元
注册地：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心15
楼自编号01
主营业务：房地产开发经营；自有房地产经营活动；房屋租赁；物
业管理；室内装饰、装修；专业停车场服务。
截至2018年6月30日，广州市城市建设开发有限公司未经审计财务
数据如下：总资产14,086,085万元，净资产5,035,353万元；2018年1-6
月主营业务收入741,775万元，净利润162,762万元。
2.与上市公司的关联关系
广州市城市建设开发有限公司为广州越秀集团有限公司的控股子
公司，广州越秀集团有限公司为公司控股股东，符合《深圳证券交易所
股票上市规则（2018年修订）》10.1.3条规定。
3.履约能力分析
广州市城市建设开发有限公司财务状况和经营情况均属于良好状
态，能按合同约定履行责任和义务。
4.广州市城市建设开发有限公司的下属公司主要包括广州怡城物
业管理有限公司、广州越秀城建仲量联行物业服务有限公司等。
(四)金鹰基金管理有限公司
1.基本情况
成立时间：2002年11月6日
10
法定代表人：刘岩
注册资本：51,020万元
注册地：广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79
主营业务：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理
和中国证监会许可的其他业务。
截至2018年10月31日，金鹰基金管理有限公司未经审计财务数据如
下：总资产85,540万元，净资产68,849万元；2018年1-10月主营业务收
入32,325万元，净利润4,443万元。
2.与上市公司的关联关系
金鹰基金管理有限公司为公司控股子公司广州证券的参股公司，根
据实质重于形式的原则认定与公司构成关联关系，符合《深圳证券交易
所股票上市规则（2018年修订）》10.1.3条规定。
3.履约能力分析
金鹰基金管理有限公司财务状况和经营情况均属于良好状态，能按
合同约定履行责任和义务。
（五）创兴银行有限公司
1.基本情况
成立时间：1948年
股本：543,590万港元
注册地：香港德辅道中二十四号创兴银行中心地下
主营业务：全面的零售及批发银行服务，当中包括港币、人民币及
外币存款、汇款、保管箱、信用卡、楼宇按揭、汽车贷款、私人贷款、
11
财富管理、资本投资者入境计划账户服务、强制性公积金服务、进出口
贸易融资、企业银行服务及银团贷款等；其全资附属之公司亦设有股票
买卖、投资以及保险等服务。
截至2018年6月30日，创兴银行有限公司未经审计财务数据如下：
总资产15,835,515万港元，净资产1,773,747万港元；2018年1-6月主营
业务收入177,067万港元，净利润85,415万港元。
2.与上市公司的关联关系
创兴银行有限公司为广州越秀集团有限公司的控股子公司，广州越
秀集团有限公司为公司控股股东，符合《深圳证券交易所股票上市规则
（2018年修订）》10.1.3条规定。
3.履约能力分析
创兴银行有限公司财务状况和经营情况均属于良好状态，能按合同
约定履行责任和义务。
（六）广州越秀小额贷款有限公司
1.基本情况
成立时间：2012年5月29日
法定代表人：黄强
注册资本：30,000万元
注册地：广州市越秀区长堤大马路252-256号三楼
主营业务：小额贷款业务（具体经营项目以金融管理部门核发批文
为准）;投资咨询服务。
截至 2018 年 10 月 31 日，广州越秀小额贷款有限公司未经审计财
12
务数据如下：总资产 54,719 万元，净资产 33,751 万元；2018 年 1-10
月主营业务收入 5,655 万元，净利润 1,618 万元。
2.关联关系
广州越秀小额贷款有限公司为上市公司关联自然人担任董事的法
人，符合《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》10.1.3条规
定。
3.履约能力分析
广州越秀小额贷款有限公司财务状况和经营情况均属于良好状态，
能按合同约定履行责任和义务。
（七）越秀地产股份有限公司
1.基本情况
成立时间：1992年6月16日
股本：1,275,940万元
注册地：香港湾仔骆克道160号越秀大厦26楼
主营业务：房地产开发经营；自有房地产经营活动；房屋租赁；物
业管理；室内装饰、装修；专业停车场服务。
根据2018年8月13日公布的2018年中期业绩公告，截至2018年6月30
日，越秀地产股份有限公司总资产15,755,359万元；净资产4,188,842
万元；2018年1-6月营业收入1,016,284万元；净利润145,027万元。
2.关联关系
越秀地产股份有限公司为广州越秀集团有限公司的控股子公司，广
州越秀集团有限公司为公司控股股东，符合《深圳证券交易所股票上市
13
规则（2018年修订）》10.1.3条规定。
3.履约能力分析
越秀地产股份有限公司财务状况和经营情况均属于良好状态，能按
合同约定履行责任和义务。
4.越秀地产股份有限公司的下属公司主要指广州佳耀置业有限公
司、广州景耀置业有限公司、杭州越辉房地产开发有限公司、广州市城
建开发集团名特网络发展有限公司等。
（八）越秀房地产投资信托基金
1.基本情况
成立时间：2005年12月7日
管理人：越秀房托资产管理有限公司
注册地：香港湾仔骆克道160-174号越秀大厦24楼
主营业务：经香港证监会批准的集体投资计划，主要投资于中国商
用物业。
根据2018年8月2日公布的2018年中期业绩公告，截至2018年6月30
日，总资产3,568,445万元，基金单位持有人应占资产净值1,447,812万
元；2018年1-6月主营业务收入100,279万元，除所得税后及与基金单位
持有人交易前的溢利为61,679万元。
2.关联关系
越秀房地产投资信托基金为越秀地产股份有限公司的重要参股公
司，越秀地产股份有限公司为广州越秀集团有限公司的控股子公司，广
州越秀集团有限公司为公司控股股东，符合《深圳证券交易所股票上市
14
规则（2018年修订）》10.1.3条规定。
3.履约能力分析
越秀房地产投资信托基金财务状况和经营情况均属于良好状态，能
按合同约定履行责任和义务。
4.越秀房地产投资信托基金的下属公司主要指广州越秀城建国际
金融中心有限公司、上海宏嘉房地产开发有限公司等。
（九）广州资产管理有限公司
1.基本情况
成立时间：2017年04月24日
法定代表人：梁镜华
注册资本：300,000万元
注册地：广州市南沙区丰泽东路106号1301房
主营业务：参与省内金融企业不良资产的批量转让业务（凭广东省
人民政府金融工作办公室文件经营）；资产管理，资产投资及资产管理
相关的重组、兼并、投资管理咨询服务，企业管理、财务咨询及服务。
（仅限广州资产管理有限公司经营）
截至2018年10月31日，广州资产管理有限公司未经审计财务数据如
下：总资产1,603,564万元，净资产321,302万元；2018年1-10月主营业
务收入34,181万元，净利润19,177万元。
2.关联关系
广州资产管理有限公司为上市公司关联自然人担任董事的法人，符
合《深圳证券交易所股票上市规则（2018年修订）》10.1.3条规定。
15
3.履约能力分析
广州资产管理有限公司财务状况和经营情况均属于良好状态，能按
合同约定履行责任和义务。
三、关联交易主要内容
（一）定价原则
公司与关联人之间的关联交易按照市场一般经营规则进行，遵照公
平、公正的市场原则进行。其关联交易定价原则如下：
1．服务项目有国家定价的，执行国家价格；有国家指导价格的，
参照国家指导价格；
2．服务项目无国家定价和国家指导价格的，执行市场价格；
3．服务项目无市场价格的，由双方协商定价；
4．提供服务方向接受服务方收取之服务费用，在同等条件下，应
不高于提供服务方向任何独立第三方收取之服务费用。
（二）关联交易协议签署情况
在预计的公司2019年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司
经营管理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
1、上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司
业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益；
2、上述关联交易是公允的，交易的定价参考了市场价格，不存在
损害公司利益的情况；
3、上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述
关联交易而对关联方形成依赖。
五、独立董事意见
16
1、独立董事事前认可意见
公司对 2019 年将发生的日常关联交易进行了预计，预计的关联交
易事项属于公司必要的日常经营活动事项，预计的关联交易额度合理，
符合公司正常经营活动开展的需要；关联交易价格能够保证市场公允性，
能够切实维护公司的根本利益，不损害非关联股东的利益。前述关联交
易事项符合相关法律、法规及规范性文件的规定，公司董事会对上述关
联交易事项进行审议时，关联董事应回避表决。同意将前述关联交易事
项提交公司董事会审议。
2、独立董事独立意见
公司对 2019 年将发生的日常关联交易进行了预计，预计的关联交
易事项属于公司必要的日常经营活动事项，预计的关联交易额度合理，
符合公司正常经营活动开展的需要；关联交易价格能够保证市场公允性，
能够切实维护公司的根本利益，不损害非关联股东的利益。公司董事会
审议前述关联交易事项时，关联董事回避表决，表决程序合法、有效，
符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。
六、独立财务顾问对日常关联交易发表的结论性意见
独立财务顾问对公司预计2019年度日常关联交易的内容、必要性、
定价的公允性、履行的决策程序等进行了核查，相关意见如下：
1、上述关联交易履行了必要的审批程序，决策程序符合《公司法》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所股
票上市规则》等文件的要求和《公司章程》的规定，决策程序合法有效。
2、上述关联交易按照市场一般经营规则进行，遵照公平、公正的
市场原则进行，不存在损害公司和非关联股东利益的情形。
3、上述关联交易对公司的经营独立性不构成影响，公司也不会对
17
关联方形成依赖。
综上所述，独立财务顾问对越秀金控预计2019年度日常关联交易事
项无异议。
七、备查文件
1.第八届董事会第十九次会议决议；
2.第八届监事会第十一次会议决议；
3.独立董事关于公司第八届董事会第十九次会议决议相关事项的
事前认可意见；
4.独立董事关于公司第八届董事会第十九次会议决议相关事项的
独立意见；
5.华泰联合证券有限责任公司关于广州越秀金融控股集团股份有
限公司预计 2019 年度日常关联交易等事项的核查意见的核查意见。
特此公告。
广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
2018 年 12 月 13 日
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