广州越秀金融控股集团股份有限公司
      关于本次重大资产出售所采取的保密措施
                  及保密制度的说明


    广州越秀金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）
及公司全资子公司广州越秀金融控股集团有限公司（以下简称
“广州越秀金控”）拟向中信证券股份有限公司（以下简称“中
信证券”）出售已处置广州期货股份有限公司 99.03%股份、金
鹰基金管理有限公司 24.01%股权的广州证券股份有限公司（以
下简称“广州证券”）100%股份，其中，公司出售其持有的广州
证券 32.765%股份，广州越秀金控出售其持有的广州证券 67.235%
股份，中信证券以向公司及广州越秀金控非公开发行股份的方式
支付交易对价。交易完成后，公司及广州越秀金控将不再持有
广州证券股份。
    根据《上市公司重大资产重组管理办法》的要求，筹划本
次交易期间，公司已就本次重大资产重组事宜制定了严格有效
的保密制度，采取了必要且充分的保密措施，具体情况如下：
     一、公司与相关方就本次交易进行初步磋商时，采取了
必要的保密措施，知晓相关敏感信息的仅限于进行内幕信息知
情人登记的核心参与人员。公司股票停牌后，公司已经按照深
圳证券交易所的要求编写、递交了交易进程备忘录、内幕信息
知情人登记表等相关材料。
       二、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，公
司就本次交易聘请了独立财务顾问、法律顾问、审计机构，与
中信证券联合聘请了资产评估机构等中介机构，并与上述中介
机构及中信证券签署了《保密协议》。公司与上述中介机构保
证不向与本次交易无关的任何第三方（包括协议各方及其所属
企业内与本次交易无关的人员）透露本次交易所提供的保密信
息。
       三、在公司召开与本次交易相关的董事会会议过程中，相
关的保密信息仅限于公司的董事、监事、高级管理人员。公司
董事、监事、高级管理人员严格履行了诚信义务，没有泄露保
密信息。
       四、公司多次告知内幕信息知情人员严格遵守保密制度，
履行保密义务，在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕
信息，不得利用内幕信息买卖公司股票。公司已对本次重组的
内幕信息知情人及其直系亲属买卖公司股票情况进行了自查，
并拟向中国证券登记结算有限责任公司申请核查内幕信息知
情人及其直系亲属股票账户，确保没有发生内幕交易。
       综上，公司已采取必要措施防止保密信息泄露，本次交易
的相关中介机构及经办人员严格遵守了保密义务；公司控股股
东实际控制人、董事、监事及高级管理人员、中介机构及相关
人员不存在利用该内幕信息买卖上市公司股票的情形。
       特此说明。
广州越秀金融控股集团股份有限公司
        2019 年 1 月 10 日