关于提供资料真实、准确、完整的承诺函

    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）拟发行股份购

买广州证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）100%股份（以下

简称“本次交易”）。作为广州证券的股东，本公司特出具以下保证

与承诺：

    1、本公司保证将及时向本次交易的交易对方及参与本次交易的

中介机构提供有关信息、资料、说明及确认，并保证所提供的信息、

资料、说明及确认均为真实、准确和完整的，不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏；

    2、本公司保证就本次交易已履行了法定的披露和报告义务，不

存在应当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；

    3、本公司保证向参与本次交易的各中介机构所提供的资料均为

真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复印件与

其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，不存在

任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

    4、如就本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，

在形成调查结论以前，本公司不直接/间接转让在中信证券拥有权益

的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申

请和股票账户提交中信证券董事会，由董事会代其向证券交易所和登

记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事

会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份和账
户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本公

司的身份和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相

关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本公司承诺锁定股份自

愿用于相关投资者赔偿安排。

    5、如违反上述承诺，本公司将承担相应的法律责任。

    特此承诺。

                 （以下无正文，为签署页）
（本页无正文，为《关于提供资料真实、准确、完整的承诺函》之签

署页）




广州越秀金融控股集团股份有限公司（盖章）




签署日期：       年    月    日
             关于重大资产出售若干事项的声明

    中信证券股份有限公司拟向广州越秀金融控股集团股份有限公

司（以下简称“越秀金控”）及其全资子公司广州越秀金融控股集团

有限公司（以下简称“金控有限”）发行股份购买其合计持有的广州

证券股份有限公司（以下简称“广州证券”）100%的股权，其中，向

越秀金控发行股份购买其持有的广州证券32.765%的股权，向金控有

限发行股份购买其持有的广州证券67.235%的股权（以下简称“本次

交易”）。本人作为越秀金控董事/监事/高级管理人员，声明如下：

    1、本人保证为本次交易提供的有关信息和资料、所出具的说明

及确认均真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏。

    2、本人最近五年内未受到过与证券市场相关的行政处罚、刑事

处罚，也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形，亦

不存在未按期偿还的大额债务、未履行在证券交易市场做出的承诺，

以及被中国证券监督管理委员会或其他监管机构采取行政监管措施

或受到证券交易所纪律处分的情形。

    3、最近十二个月内未受到证券交易所公开谴责，亦不存在涉嫌

犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调

查的情况；不存在任何尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政

处罚案件。

    4、最近36 个月内不存在被中国证监会作出行政处罚或者司法机

关依法追究刑事责任的情形。
    5、本人未泄露本次交易的内幕信息或利用本次交易的信息进行

内幕交易；最近三年不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或立案侦查的

情形；不存在因内幕交易受到行政处罚或者刑事处罚的情形；不存在

根据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂

行规定》不得参与本次交易的情形。

    特此声明。

                 （以下无正文，为签署页）
（本页无正文，为广州越秀金融控股集团股份有限公司董事签署《关

于重大资产出售若干事项的声明》之签署页）




    王恕慧                  李 锋                 姚 朴




    刘 艳                   贺玉平                吴勇高




    沈洪涛                  杨春林                刘 涛




签署日期：       年    月    日
（本页无正文，为广州越秀金融控股集团股份有限公司监事签署《关

于重大资产出售若干事项的声明》之签署页）




    李 红                   姚晓生                李松民




签署日期：       年    月    日
（本页无正文，为广州越秀金融控股集团股份有限公司非董事高级管

理人员签署《关于重大资产出售若干事项的声明》之签署页）




    苏亮瑜                  陈同合




签署日期：       年    月    日