证券代码：000987       证券简称：越秀金控    公告编号：2021-082



          广州越秀金融控股集团股份有限公司
      关于重大资产重组部分限售股份上市流通的
                        提示性公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     重要提示：
     1、本次解除限售股份数量为 115,153,473 股，占公司总股
本的 3.10%，是公司 2018 年发行股份及支付现金购买资产并募
集配套资金时发行的有限售条件股份。
     2、本次解除限售的股份可上市流通日期为 2021 年 10 月 29
日（星期五）。



     一、本次解除限售股份的基本情况

     2018 年 9 月 17 日，广州越秀金融控股集团股份有限公司（以
下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《关于核准广州越秀金融控股集团股份有限公司向
广州恒运企业集团股份有限公司等发行股份购买资产并募集配
套资金的批复》（证监许可〔2018〕1487 号），中国证监会核准
公司向广州恒运企业集团股份有限公司（以下简称“广州恒运”）
等 6 名投资者合计发行 443,755,472 股人民币普通股购买相关资
产，同时核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过 52,800
万元。
    公司依照前述核准向广州恒运等 6 名投资者发行股份及支
付现金购买资产新增的 443,755,472 股股票，及向控股股东广州
越秀集团股份有限公司全资子公司广州越秀企业集团股份有限
公司（以下简称“广州越企”）发行股份募集配套资金新增的
85,298,869 股股票，于 2018 年 10 月 29 日在深圳证券交易所上
市，具体情况详见公司于 2018 年 10 月 26 日发布在巨潮资讯网
的《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易新
增股份变动及上市公告书》。
    本次发行中，广州恒运等 6 名投资者认购股票的限售期为
12 个月，已于 2019 年 10 月 29 日解除限售上市流通；广州越企
认购股票的限售期为 36 个月，将于 2021 年 10 月 29 日解除限售
上市流通。
    公司 2020 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已于
2021 年 8 月 25 日实施完毕，公司总股本经“每 10 股转增 3.5
股”由 2,752,884,754 股增加至 3,716,394,417 股，广州越企持
有的前述限售股由 85,298,869 股增加至 115,153,473 股。

    二、本次解除限售股份的上市流通安排

    （一）本次解除限售股份上市流通日期：2021 年 10 月 29
日（星期五）。
    （二）本次解除限售股份数量为 115,153,473 股，占公司总
股本的 3.10%。
           （三）本次申请解除股份限售的股东是广州越企，其目前持
      有公司股份 117,952,509 股，占公司总股本的 3.17%；其目前持
      有公司限售股份 115,153,473 股，本次申请全部解除限售，占公
      司当前无限售条件股份的 3.20%，占公司总股本的 3.10%。

            四、本次解除限售前后公司股本结构表

           本次解除限售前后，公司股本变动情况如下：
                                本次限售股上市                     本次限售股上市
                项目                                 变动情况
                                  流通前股数                         流通后股数
      有限售   -国有法人             115,153,473    -115,153,473                 0
      条件流  -境内自然人                380,294             0              380,294
      通股          合计             115,533,767 -115,153,473               380,294
      无限售条件流通股             3,600,860,650 +115,153,473         3,716,014,123
              总股本               3,716,394,417           —         3,716,394,417

            五、本次解除限售股份股东履行承诺情况

                       承诺
承诺背景    承诺方              承诺内容           承诺时间        承诺期限     履行情况
                       类型


                                                                               截至本公
                            承诺所认购的公
                                                                               告披露日，
资产重组                    司此次非公开发                 2018 年 10 月
                       股份                  2018 年 10 月                     承诺人未
时 所 作 承 广州越企        行的股票自发行                 29 日至 2021
                       限售                  29 日                             出现变更
诺                          结束之日起 36 个               年 10 月 28 日
                                                                               或违反承
                            月内不得转让
                                                                               诺的情况


                            2018 年 10 月 18 日
                            -2019 年 4 月 17
                            日，广州越企持续
                            增持公司股份。增
增持股份                                                  2019 年 4 月 18
                       股份 持计划实施完毕， 2019 年 4 月
后 所 作 承 广州越企                                      日至 2020 年 4 履行完毕
                       限售 广 州 越 企 承 诺 在 18 日
诺                                                        月 17 日
                            增持计划实施完
                            成后 12 个月内不
                            减持所持有的公
                            司股份
    截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东广州越企
严格履行上述承诺，不存在变更或违反承诺的情况，不存在因相
关承诺未履行而影响该等股份上市流通的情况。

    五、其他情况说明

    截至本公告发布日，广州越企不存在非经营性占用公司资金
的情况，也不存在违规买卖公司股票的情况，亦不存在公司对其
违规担保等损害公司利益的情况。

    六、备查文件

    1、限售股上市流通申请书；
    2、限售股份上市流通申请表；
    3、股份结构表和限售股股份明细表。
    特此公告。


                 广州越秀金融控股集团股份有限公司董事会
                                2021 年 10 月 25 日