证券代码：000987      证券简称：越秀资本     公告编号：2023-022



          广州越秀资本控股集团股份有限公司
       关于独立董事公开征集委托投票权的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

     特别提示：
     1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人谢石松符合《中
华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第
三十一条、《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条
规定的征集条件。
     2、截至本公告披露日，征集人谢石松未持有公司股份。
     根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
的有关规定，并根据广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下
简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事谢石松作为征集
人，就公司拟于 2023 年 5 月 15 日召开的 2023 年第一次临时股
东大会审议的公司股票期权激励计划相关议案向公司全体股东
征集委托投票权。
     中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本公告
所述内容真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本公告的内
容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
    一、征集人声明

    本人作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立
董事的委托，就公司拟召开的 2023 年第一次临时股东大会审议
的公司股票期权激励计划相关议案征集股东委托投票权而制作
并签署本公告。征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的
法律责任，保证不会利用本次征集委托投票权从事内幕交易、操
纵市场等证券欺诈行为。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本公告披露
于中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn，下同）。
    征集人本次征集委托投票权已获得公司其他独立董事同意，
本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立董事职责，所发
布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。本公告的履行不会违
反法律、法规及公司《章程》或内部制度中的任何条款或与之产
生冲突。

    二、公司基本情况及本次征集事项

    （一）公司基本情况
    公司名称：广州越秀资本控股集团股份有限公司
    公司股票上市交易所：深圳证券交易所
    证券简称：越秀资本
    证券代码：000987
    法定代表人：王恕慧
    董事会秘书：吴勇高
    联系地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 63
楼公司董事会办公室
    联系电话：020-88835130 或 020-88835125
    传真电话：020-88835128
    公司网址：www.yuexiu-finance.com
    电子邮箱：yxjk@yuexiu-finance.com
    （二）征集事项
    由征集人针对公司 2023 年第一次临时股东大会审议的如下
议案向公司全体股东公开征集委托投票权：

 议案
                             议案名称
 编码
 1.00   《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
 2.00   《关于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》
        《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激
 3.00
        励计划有关事项的议案》

    （三）本征集委托投票权公告签署日期：2023 年 4 月 28 日。

    三、本次股东大会基本情况

    关于本次股东大会召开的具体情况，详见公司于 2023 年 4
月 29 日在《中国证券报》《证券时报》和巨潮资讯网上披露的
《关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：
2023-021）。

    四、征集人基本情况
    （一）本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事谢
石松，其基本情况如下：
    谢石松，中共党员，法学博士，法学教授。曾任易方达基金
管理有限公司、广东广州日报传媒股份有限公司、广州阳普医疗
科技股份有限公司、广东奥马电器股份有限公司、金鹰基金管理
有限公司、广东省广告股份有限公司、广西梧州中恒集团股份有
限公司、威创集团股份有限公司、纳思达股份有限公司独立董事。
现任中山大学法学院教授；中国国际经济贸易仲裁委员会、上海
国际经济贸易仲裁委员会、上海仲裁委员会、广州仲裁委员会、
深圳国际仲裁院等全国 14 家仲裁机构仲裁员和部分仲裁机构的
专家咨询委员会委员；广州越秀资本控股集团股份有限公司、广
州高澜节能技术股份有限公司、极海微电子股份有限公司独立董
事；广发证券股份有限公司监事。
    （二）截至本公告披露日，征集人未持有公司股票，未因证
券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或
仲裁。
    （三）征集人与其主要直系亲属未就公司股份有关事项达成
任何协议或安排；其作为公司独立董事，与公司其他董事、高级
管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不
存在任何利害关系。
    （四）征集人的主体资格符合法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和公司《章程》等的规定。

    五、征集人对征集事项的投票情况
    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2023 年 1 月 9 日
召开的第九届董事会第五十三次会议，对会议审议的《关于<股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于制定股票期
权激励计划相关管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董
事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议案》均投了同意票，
并对公司股票期权激励计划相关事项发表同意的独立意见。
    征集人投票理由：征集人及其他三位独立董事认为公司本次
实施股票期权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公
司激励机制，充分调动核心骨干的积极性、创造性，有效地将股
东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，提高管理效
率与水平，有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东
尤其是中小股东利益的情形。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及公司
《章程》的规定制定了本次征集表决权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截至 2023 年 5 月 8 日（股权登记日）下
午收市后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在
册并办理出席会议登记手续的公司全体股东。
    （二）征集时间：2023 年 5 月 9 日至 2023 年 5 月 11 日（上
午 9:00-12:00，下午 14:00-17:00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网上发布公告进
行委托投票权的征集行动。
    （四）征集程序和步骤：
    第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本公告附
件确定的格式和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授
权委托书》（以下简称“授权委托书”）。
    第二步：委托投票股东向征集人委托的公司董事会办公室提
交本人签署的授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权
由公司董事会办公室签收的授权委托书及其他相关文件：
    1、委托投票股东为法人股东的，应提交现行有效的营业执
照复印件、法定代表人身份证复印件、授权委托书原件、股东账
户卡复印件；法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表
人逐页签字并加盖股东单位公章；
    2、委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复
印件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；自然人股东按本条
规定提交的所有文件应由本人逐页签字；
    3、如委托投票股东授权他人签署授权委托书的，该授权委
托书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并
提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需
要公证。
    第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，
应在征集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信
或特快专递方式按本公告指定地址送达；采取挂号信或特快专递
方式的，送达时间以公司董事会办公室实际收到时间为准。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收
件人如下：
    收件人：广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会办公
室
     联系地址：广东省广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心 63
楼越秀资本董事会办公室
     联系电话：020-88835130
     邮政编码：510623
     请将提交的全部文件予以妥善密封，注明表决股东的联系电
话和联系人，并在显著位置标明“独立董事征集委托投票权授权
委托书”。
     第四步：委托投票股东提交文件送达后，将由公司聘请的律
师事务所见证律师对法人股东或自然人股东提交的前述所列示
的文件进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师
提交征集人。审核全部满足以下条件的授权委托将被确认为有效：
     1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达
指定地点；
     2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
     3、股东已按本公告附件规定格式填写并签署授权委托书，
且授权内容明确，提交相关文件完整、有效；
     4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
     （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，
但其授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，
无法判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效；无法判
断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要求授权委托人进
行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无
效。
    （六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可
以亲自或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
    （七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以
按照以下办法处理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会
议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，
则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
    2、股东将征集事项表决权授权委托给征集人以外的其他人
登记并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明
示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式
明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效
的授权委托；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票
指示，并在同意、反对、弃权中选其一项；选择一项以上或未选
择的，则征集人将认定其授权委托无效；
    4、对同一事项不能多次进行投票。如出现多次投票的（含
现场投票、委托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。如
果无法判断投票时间，且其他投票方式与授权委托书就同一议案
的表决内容不一致，则以授权委托书的表决内容为准。
    （八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书进行审核时，
仅对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权
委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖
章或该等文件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进
行实质审核，符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明
文件均被确认为有效。
    特此公告。


    附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书


                                 征集人：谢石松
                               2023 年 4 月 28 日
附件：



         广州越秀资本控股集团股份有限公司
      独立董事公开征集委托投票权授权委托书
    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认
真阅读了征集人为本次公开征集委托投票权制作并公告的广州
越秀资本控股集团股份有限公司《关于独立董事公开征集委托投
票权的公告》《关于召开 2023 年第一次临时股东大会通知》及
其他相关文件，对本次征集委托投票权等相关情况已充分了解。
    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按广州越
秀资本控股集团股份有限公司《关于独立董事公开征集委托投票
权的公告》确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委
托，或对本授权委托书内容进行修改。本人/本公司作为授权委托
人，兹授权委托广州越秀资本控股集团股份有限公司独立董事谢
石松作为本人/本公司的代理人出席广州越秀资本控股集团股份
有限公司 2023 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示
对以下会议审议事项行使投票权。
    委托人姓名：
    委托人证券账户卡号码：
    委托人持股数量：
    委托人持股性质：
    委托人身份证号码（法人营业执照号码）：
    委托期限：自签署日至本次股东大会结束。
                                                         同    反     弃
                                                备注
                                                         意    对     权
 议案
                     议案名称                  该列打
 编码
                                               勾栏目
                                               可投票
 100           总议案：以下所有议案              √

         《关于<股票期权激励计划（草
 1.00                                             √
         案）>及其摘要的议案》

         《关于制定股票期权激励计划
 2.00                                             √
         相关管理办法的议案》

      《关于提请股东大会授权董事
 3.00 会办理公司股票期权激励计划                  √
      有关事项的议案》



                  委托人签名（法人股东应加盖公章）：

                  委托日期：        年    月     日


说明：

    1、本次股东大会审议的议案均为非累积投票议案，请在各议案表决意见选

项中打“√”，每项均为单选，不选视为弃权，多选无效，视为废票；对于需要回避

表决的议案，请股东在该议案的表决意见任一栏处填写“回避”，否则，公司有权

按回避处理。

    2、本授权委托书须由股东或股东正式书面授权人士签署。如委托股东为公

司或机构，则授权委托书必须加盖公章或机构印章。本授权委托书的更改，需由

委托人签字或盖章确认。

    3、本授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。