诚志股份：2010年度内部控制自我评价报告2011-03-25
诚志股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告
(截止 2010 年 12 月 31 日)
根据《企业内部控制基本规范》及其应用评价指引和《深圳证券交易所主板
上市公司规范运作指引》及其他有关法律法规和规范性文件和诚志股份有限公司
（以下称“公司”）的有关制度，公司认真组织有关部门和人员，实施科学的评
价程序，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等方面对
公司内部控制设计及运行的有效性进行全面深入的评估。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与
实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
2010 年，公司一贯坚持“规范运作”的经营理念，结合《企业内部控制基
本规范》及其应用评价指引的要求，认真审视评估公司目前内部控制状态，坚持
以风险导向为原则，对公司的内控体系进行持续改进及优化，以不断适应外部环
境的发展变化和公司内部管理的需要，防范经营风险，提高经营效率，促进公司
健康快速发展。
一、控制环境
（一）公司的经营理念与发展战略
公司以“医药化工、医疗服务，在生命健康领域凝聚核心能力”为发展战略
目标，秉承“心诚志专、厚德载物”的核心理念，以“诚信规范、高效创新”为
经营主旨，实施“以人为本，荟萃精英”的人才战略，致力于将公司打造成在国
内具有一定特色和影响力、在国际上有一定知名度，规模化、专业化的生命健康
产业集团。目前，公司正朝着这样的战略目标，不断进行产业机构调整，充分运
用资本运作手段，依托高科技产业化的支持，取得了显著成果。
（二）公司治理与组织架构
公司严格根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规
和规范性文件的规定，结合公司经营管理的需要，并吸收公司治理领域的先进理
念，建立了合法规范、分权制衡、决策科学，运作高效的公司法人治理结构，并
通过以《公司章程》为核心的制度体系以成文的形式体现出来，辅以《股东大会
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议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等各种程序化工作流程，保
证了公司治理结构有序高效运作。
股东大会作为公司治理结构中的最高权力机构，行使公司所有的重大经营决
策权力。选举和更换董事、监事人选并决定其报酬，决定公司经营计划和投资计
划，审议批准董事会、监事会报告，是实现股东意志、行使股东权利的机构。
董事会为公司最高决策机构和最高业务执行机关，负责公司的战略和资产经
营，并决定公司经理人员人选并监督其执行业务。公司董事会由 7 名董事组成，
董事的知识和经验结构合理，拥有充盈的会计财务、商务管理、危机反应、领导
和战略计划等方面能力，为董事会履行判断、决策、监督职责准备了前提条件，
提高了董事会的治理效率和工作成果，董事会下设提名、审计、薪酬与考核、战
略发展四个专门委员会，为董事会履行监督、判断、决策职能提供专业化的支撑。
监事会是股东大会的领导下专司监督的机构，是股东行使监督权的主体，对
董事会和经理层行使监督权的机构。
总裁领导的管理层主持公司日常经营管理工作，协助董事会制定公司战略并
负责具体实施，制定公司长短期计划；制定、建议并实施公司财务战略，制定并
实施有关公司预算和管理控制程序；具体管理公司的劳动人事、生产经营、市场
营销以及财务事项。
公司根据公司所在行业特点、产业区域分布特点，设臵了总裁办公室、财务
管理部、审计事务部、法律事务部、证券事务部、企业策划部、运营管理部、人
力资源部、北京管理总部、珠海管理总部等行政管理职能部门，公司各职能部门
和下属分子公司能按公司制定的管理制度，在管理层的领导下运作。经过多年的
不断完善和更新，公司已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，
组织机构分工明确、职能清晰，运作高效。
公司具体的治理结构和组织结构框架图见附件一。
（三）企业文化
公司秉承“心诚志专，厚德载物”的核心理念，在“成在国内具有一定特色
和影响力、在国际上有一定知名度，规模化、专业化的生命健康产业集团”的愿
景下，包容了服务健康事业的产品理念，高效便捷的内控制度文化，互助协作的
团队运作精神，自强不息的精神文化。公司创办发行《诚志股份》期刊和《诚志
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动态》简报，由公司制度、管理模式、员工行为、历史渊源、领导品格等要素融
合成了诚志股份独特的精神文化，营造了宽容和谐，务实拼搏的文化氛围，形成
了如自然万物的滋长生生不息，谋求企业发展和人生成功的信仰价值观。
（四）人力资源管理
人力资源是企业最宝贵的资源，诚志股份实施“以人为本，荟萃精英”的人
才战略，推行以 3p 为主的人力资源管理体系，并建立了一套科学、合理的选人、
育人、用人、留人的机制。公司建立了完善的企业招聘、培训、考核、晋升与奖
惩的员工素质控制体系；并通过举办各种培训使员工具备完成现在或将来工作所
需要的知识、技能并改变他们的工作态度和工作业绩。公司谋求员工与企业相同
的价值理想和心灵上的息息相通，把员工的职业生涯目标和企业的发展方向有机
结合起来，建立起完善的职业生涯管理体系，增强企业的忠诚度和主动性，增强
员工对企业的认可度。
公司根据业务的行业分布特点和区域分布特点，结合对子公司的管理，实行
垂直的人力资源管理模式，在全公司范围内，对人力资源管理的政策、制度、流
程、机制等实行统一的管理。
（五）公司内部审计部门的设立、人员配备及工作的主要情况
公司设臵了专门的内部审计机构，现有审计人员 4 人，主要负责制定审计计
划并实施内部审计工作，对公司范围内的经营活动进行独立客观的监督和评价。
审计事务部定期不定期地开展对公司下属企业的专项审计、企业负责人离任审
计、工程项目审计、重大投资项目审计及其他重要业务的专项审计，并通过管理
建议书的形式督促各被审计单位整改。通过审计，全面发挥审计事务部的监督、
评价、控制、服务职能；通过审计，健全、完善公司的内部控制机制，保护资产
的安全完整和信息真实可靠，并针对管理和控制中存在的问题和不足，提出富有
建设性的意见和改进方案，提高经营效益。
（六）2010 年公司建立健全内部控制活动的重要活动
1、2010 年 4 月 26 日召开的第四届董事会第十三次会议审议通过了《年报
信息披露重大差错责任追究机制》、《外部信息报送及使用管理制度》等相关内控
制度。
上述制度进一步提高信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化信
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息披露责任意识，提高年报信息披露质量管理和透明度；规范了公司外部信息报
送机制，降低了公司发生无意的信息泄露的事件，提高了公司信息披露的公平、
公正。
2、完善了公司法律顾问制度和公司法律事务工作规程，在全公司范围内重
述了公司对树立法律意识的关注，重新规范了重大经济合同的审批程序，重点规
范了公司在知识产权、反不正当竞争、贸易壁垒等领域可能遭受的损害及应对采
取的事前、事中、事后响应机制，全面防范法律风险，竭力维护公司合法权益。
3、持续监控募集资金投资项目投资的规范性，按《募集资金管理办法》、《募
集资金管理办法实施细则》等内控制度及募集资金使用的审批程序，全程完成募
集资金投资项目重大项目招标监督及重大合同审查工作。
4、全面重新梳理了公司的人力资源工作流程，重新制定发布了《诚志股份
有限公司人力资源管理工作流程（试行）》，在新的人力资源的思想指导下，重新
规范了全公司的人力资源管理流程，发挥合理配臵人力资源的作用，完善了招聘、
培训、考核、奖惩、离职、调动、轮岗、请假和劳动人事纠纷等各方面的内容，
为全公司的人力资源管理工作提供了新的明确的指引。
二、风险评估
公司在确定发展战略目标和公司整体发展进程中，全面评估公司在本阶段整
体风险承受能力和业务层面的可接受风险水平，从而确定公司的风险承受度。公
司定期召开总裁办公会，生产经营专题工作会议等管理层会议，结合公司业务拓
展情况，持续并全面系统地收集相关信息，及时进行风险评估，动态进行风险识
别和风险分析，并制定相应的风险应对策略。
（一）公司采用定性及定量相结合的方法进行风险分析及评估，对经济形势、
产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素和法律法规、监管要求等
法律因素及安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素
进行全面评估分析；对高级管理人员的胜任能力、管理因素、自主创新因素、财
务因素、安全环保因素等内部风险进行全面分析，为管理层制定风险应对策略提
供依据。
（二）风险识别与评估。公司运营管理部、审计部、财务管理部负责开展专
项风险评估，采用事故清单、风险一览表、财务分析等方法全面、准确识别潜在
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风险，在此基础上认定风险性质，重点研究影响公司经营发展的内外部因素，定
期收集各分子公司、各业务板块运营数据，公司据此对可能影响公司目标实现的
各种内部外部风险加以分析、识别、跟踪、评估，及时提出应对风险和行业形势
变化的风险管理计划和策略措施。
（三）风险应对策略
公司在风险分析和风险评估的基础上，根据公司的实际情况，分别选择不同
的诸如风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等应对策略，并结合企业的具
体情况如企业的发展阶段、业务拓展情况、整体风险承受度等因素，在权衡成本
效益的基础上及时调整风险应对策略。公司管理层通过各种渠道向全体员工传达
风险管控的重要性，为公司全面风险管理工作的深入开展打好基础。
三、控制活动
公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规和规
范性文件及深圳证券交易所有关自律规则，建立了以《公司章程》为核心的，较
为合理的决策机制并规定了重大事项的决策办法。由于公司控股子公司众多并分
布广泛、行业跨度较大等特点，公司采取多种方式要求控股子公司建立适合自身
业务特点并符合内控基本原则和精神的内部控制机制，并对重要的内部控制制度
采取总部审批或备案的形式进行监控，并由总部审计部对子公司内控实施情况进
行审计评价，以管理建议书的方式要求其不断完善。在本次自我评估过程中，公
司一并将控股子公司的内控机制纳入评估范围之内。
（一）公司制度的建立健全
截止目前公司已经制定的主要管理制度如下：
1、公司制定了《股东大会议事规则》，对股东的权利与义务、出席股东大会
的股东资格认定与登记、股东大会的性质与职权、股东大会的召集与提案、股东
大会的通知与召开、股东大会的决议及会议记录、股东大会决议的执行与信息披
露作了明确的规定。
2、公司制定了《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》，对董事的任职资
格、权利与责任、董事会的人员组成、董事会的职权、董事会会议的召集与通知、
会议审议程序和表决程序、会议决议公告与会议档案的保存、回避制度等作了明
确的规定；对独立董事的任职、职权、履行职权的程序也做了明确规定。
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3、公司制定了《监事会议事规则》，对监事的任职资格、权利与义务、监事
会的性质、组成、权利与责任、监事会会议的召开、会议的提案程序、审议程序、
监事会工作报告、决议的披露与执行、会议档案的保存等作了明确的规定。
4、公司制定了《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细
则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会战略发展委员会工作细则》，
对各委员会的人员组成、职责权限、工作程序、委员会会议的召开、会议提案、
会议表决、会议记录和档案保管作了明确规定。
5、公司制定了《总裁工作细则》，对总裁的任职资格、总裁的权利与责任、
总裁办公会的召开与议事方式、总裁工作报告与考核制度等作了明确的规定。
6、公司制定了《募集资金使用管理办法》、《募集资金使用管理办法实施细
则》，规范了募集资金的存放、使用、管理和监督，保障了募集资金合规、合法、
有效地使用，切实保障全体股东的利益。
7、公司制定了《信息披露管理办法》、《重大事项报告制度》、《内部信息知
情人管理制度》、《外部信息报送和使用管理办法》、《投资者关系管理制度》，着
重维护公平、公正、公开的信息披露原则，使公司的的信息披露完整、准确、及
时、真实、易得、易懂，维护广大中小投资者的利益。
8、公司制定了《独立董事年报工作规程》、《审计委员会年报工作规程》，规
定独立董事、审计委员会的年报工作程序，完善了独立董事、审计委员会对年报
工作的监督机制，进一步提高年度报告信息披露的质量和效率。
9、公司制定了《对外担保管理办法》，对公司的对外担保的原则、对外担保
的条件、对外担保履行的程序、对外担保的管理、对外担保的信息披露作了明确
规定，使公司的对外担保风险处于可控的范围内。
10、公司制定了《关联交易管理办法》、《关联方资金往来管理办法》、《关于
防范大股东占用公司资金的工作机制》，规范了关联方交易的审批程序和相关信
息披露义务，对大股东占用公司资金予以杜绝，全面维护公司的整体利益。
（二）主要控制政策和程序
为了维护公司的财产安全和提高公司的财产经营效率以及保证公司财务报
告的真实完整，公司建立了相关的控制政策和程序，并体现在公司各层级管理机
构、各项经济业务经办过程中，并成为公司健全内部控制机制的主要指导思想。
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主要包括：交易授权控制、不相容职务相互分离控制、内部牵制控制、财产保全
控制、内部审计控制等控制政策和程序化工作机制。
1、不相容职务相分离控制。公司在各管理层级的管理组织和岗位职责设臵
中，注意到了不相容职务分离。公司建立了岗位责任制度和内部牵制制度，通过
权力、职责的划分，制定了各组成部分及其成员的岗位责任制，以防止差错及舞
弊行为的发生。不相容职务分离的原则包括：不得由一人办理货币资金业务的全
过程；不得由同一部门或个人办理合同业务的全过程；不得由同一部门或个人办
理固定资产采购业务的全过程；不得由同一部门或个人办理投资业务的全过程；
直系亲属“回避”等原则。
2、授权审批控制。明确了授权的原则、授权控制的范围、授权控制的类型、
授权控制的形式、授权控制的内容、审批控制的主体、审批控制的原则、审批控
制的内容等要素，明确公司各级管理人员必须在授权范围内行使职权和承担责
任。
3、会计系统控制。公司设臵了独立的会计机构，明确了会计部门人员分工
和岗位职责，保证财务工作的顺利进行。公司选择适当的会计政策组合并在公司
范围内统一执行，制定了会计档案管理制度。公司严格执行《企业会计准则》及
有关财务会计补充规定，并结合实际情况建立了具体的会计制度和财务制度。
公司财务管理系统已实行会计电算化，公司统一使用“金蝶”财务软件，进
行公司经济业务的处理，编制会计凭证，登记会计账簿，编制有关财务报表，并
实行严密的计算机系统保护措施。
4、财产保护控制。公司的内部控制制度和程序体现了财产记录控制措施，
保护企业资产的安全，公司建立了现金记录控制、存货记录控制、固定资产记录
控制等财产记录制度，涵盖了实物保管、定期盘点、账实核对、财产保险等关键
控制措施和程序，保障公司各种资产的安全完整。
5、预算控制。公司建立了全面预算管理制度，建立了全面预算体系，包括
经营预算、资本预算、财务预算等内容。公司预算管理制度规范了预算组织体系、
预算编制、预算执行、预算调整、预算分析、预算考核等预算工作中的各项环节。
通过预算控制，使公司的经营目标转化为各部门、各岗位以至于个人的具体行为
目标，作为各责任单位的约束条件，能从根本上保证企业经营目标的实现。
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6、运营分析控制。公司建立了运营监测管理制度，公司运营管理部负责公
司经营分析、预算分析、专项分析和综合分析，公司财务管理部实施定期财务分
析，以期达到把握企业经营向预算规定的目标值发展，对分析产生的偏差能找出
问题所在，并根据新的情况解决问题或修正预算，采取相应的策略调整公司经营，
使公司稳定健康发展。
四、信息系统与沟通
公司建立了有效沟通渠道和机制，包括横向与纵向、内部与外部的沟通机制，
能够及时准确地从外部获取必要的信息，与各分支机构、各分子公司及供应商、
客户、监管部门、投资者和其他外部有关机构通过各种渠道保持及时有效地沟通。
公司建立了与财务报告相关的信息系统，包括交易的生成、记录、处理，数
据的输入与输出、文件的储存与保管、对外信息披露等。公司信息处理部门与使
用部门权责得到较好的划分，程序及资料的存取、数据处理、系统开发及程序修
改得到较好的控制，档案、设备、信息安全得到较好地控制。
五、对控制的监督
公司对控制的监督主要包括董事会、监事会、董事会审计委员会、公司内部
审计机构。公司建立了立体化多方面的反错误与舞弊的机制。公司内部审计部门
对公司经济业务收支和经济活动进行内部审计监督，服务于公司的经营管理；审
计委员会向董事会负责并报告工作，审计委员会对内部审计制度及其实施情况及
经理层提供的的财务报告进行监督和控制，主要是事中监督，把监督机制引入到
公司的决策层面上来；监事会侧重于对董事会及董事行为的监督，属于事后监督，
没有参与公司经营决策的权力。公司定期对各项内部控制制度进行评价，以获得
其有效运行或存在缺陷的证据，并对发现的内部控制缺陷及时采取纠正措施。
六、公司主要内部控制制度的执行情况
公司已对内部控制制度设计和执行的有效性进行自我评估，现说明如下：
（一）公司治理结构。公司“三会一层” 按既定程序规范运作，分权制衡，
决策有效，会议均形成了会议记录。控股股东依法行使股东权力，并承担相应义
务，没有直接或间接干预公司的决策和经营活动，公司具有完整的业务体系和直
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接面对市场的独立经营能力。
（二）公司货币资金的内部控制。公司对货币资金的收支和保管业务建立了
较严格的授权批准程序；办理货币资金业务的不相容岗位已作分离；相关机构和
人员存在相互制约关系。公司明确了现金的使用范围，并已按《支付结算办法》
等有关规定制定了银行的结算程序。公司不存在影响货币资金安全的重大缺陷。
（三）公司筹资的内部控制。公司能够根据每年一度的资金使用计划和公司
的长远发展计划，统筹规划公司的资金需求，综合研究公司的融资方案，严格控
制财务风险、降低融资成本。公司筹措资金没有严重背离原计划使用的情况，资
金供需基本平衡。
（四）公司采购管理与付款的内部控制。公司的采购内部控制机制设立了不
相容的采购与付款的机构和岗位。明确了存货的预算、请购、审批、采购、验收
程序。对不同的采购品种采取不同的诸如招标、比价采购、议价采购、竞争性谈
判等各种采购方式。对主要原料和大宗劳务的供应商在决定向其采购前实施评价
制度。应付账款和预付账款的支付设臵了严格的审批程序和支付条件，必须履行
了全面的程序后才能办理。公司在采购与付款的控制方面没有重大漏洞。
（五）公司实物资产管理的内部控制
公司建立了实物资产管理的岗位责任制，能对实物资产的的验收入库、领用
发出、保管及处臵等关键环节进行控制。采取了职责分工、实物定期盘点、财产
记录、账实核对、财产保险等控制措施，能够有效防止财产的非正常损失。
（六）公司成本费用内部控制
公司已建立成本费用控制系统及预算体系，对费用管理的职责、内容、报销
流程、考核及资金支付、付款审核等进行了更详细的规定，对预算的执行及费用
的发生进行了有效控制，加大了对成本费用及付款的管控力度。
（七）公司销售与收款的内部控制
公司各级分子机构设臵了销售部门专职从事销售商品与提供劳务等销售业
务。公司从事销售业务的相关岗位均制定了岗位责任制，并在客户信用调查评估
与销售合同审批签订、销售合同审批签订与办理发货、销售货款的确认回收与相
关会计记录、销售退回货物验收、处臵与相关会计记录、销售业务经办人与发票
开具管理、坏账准备的计提与审批、坏账的核销与审批等环节明确了各自的权责
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及相互制约要求与措施。
（八）固定资产管理及工程项目的内部控制
公司已建立了较科学的固定资产管理程序及工程项目决策程序。对固定资产
的取得和验收、保管、处臵和转移、会计记录、内部监督检查等都作了详细规定。
对工程项目的项目建议、可行性研究与项目决策、概预算的编制与审核、预算、
决算审计、工程质量监督等环节明确了各自的权责及相互制约要求与措施。固定
资产及工程项目的款项必须在相关资产已经落实、手续齐备才能支付。工程项目
中不存在造价管理失控和重大舞弊行为。
（九）对控股子公司的内部控制
公司下属具有诸多的分子公司，公司制定了对子公司的控制政策和程序，公
司对控股子公司的管理主要体现在以下三个方面：
1、通过向控股子公司委派董事、监事及重要高级管理人员对控股子公司实
施人事垂直管理，并通过行使股东权利的方式明确了控股子公司董事会、高级管
理人员的职责权限。
2、通过向控股子公司委派财务负责人、实施统一的会计政策、加强控股子
公司资金统筹管理等方式，对控股子公司实施财务垂直管理，并定期获取控股子
公司的月度、季度财务报告以监控控股子公司的财务状况。
3、通过督促控股子公司制定内部控制制度、重要内部控制制度审批或备案
的方式、内部控制机制审计检查的方式，使控股子公司建立健全有效的内部控制
机制。
4、通过获取控股子公司的重要运营数据和全面预算管理机制，加强对控股
子公司运营情况监测，及时把握控股子公司的经营情况，对异常情况及时采取措
施。公司运营管理部专司公司下属分子公司运营情况监测。
（十）公司关联交易内部控制
为保证公司与关联方的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的
关联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，公司关联交易控制机制明确
了关联方和关联关系及关联交易的范畴，规范了关联交易的决策程序和信息披露
要求，内部控制遵循诚实信用、平等自愿、公平公开公允的原则，维护公司和全
体股东的合法权益。
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2010 年公司各项关联交易均履行了必要的内部审批程序和信息披露义务，
事前取得了独立董事认可，并由独立董事发表了专项意见。
（十一）对外担保的内部控制
公司严格控制对外担保风险，公司规范了对外担保的原则、担保标准和条件、
担保责任等相关内容，对担保合同订立的严格管理。公司所有对外担保必须经董
事会、股东大会审批。截止目前，公司所有担保对象均为公司控股子公司，对外
担保均履行了必要的审批程序， 不存在违规担保和逾期担保的现象。
（十二）重大投资的内部控制
为了严格控制投资风险，公司制定了《投资管理制度》，建立了较为科学完
善的对外投资决策程序，实行重大投资决策的责任制度，相应规定了总裁、董事
会、股东大会的对外投资权限，并对投资项目的立项、评估、决策、实施、管理、
收益、投资处臵等环节进行管理。公司没有严重偏离投资政策和程序的行为。
（十三）信息披露管理与投资者关系管理的内部控制
公司的信息披露内部控制机制明确规定了公司信息披露的范围、程序、责任
人和一般要求，通过分级审批制保证各类信息以适当的方式向外部信息使用者传
递，规范披露所有对公司股票交易价格可能产生重大影响的信息。公司证券事务
部负责及时获取、实时跟踪监管部门的披露要求。公司信息披露文稿由证券事务
部负责起草并由董事会秘书审核后对外披露。公司选择《中国证券报》、《证券时
报》和巨潮资讯网作为公开信息披露的渠道，所披露的任何信息均首先在上述指
定媒体披露。公司证券事务部设专人负责回答投资者所提的与公司相关的问题，
工作人员以公开披露的信息作为回答投资者提问和接待投资者来访咨询问题的
依据。同时，通过电话、电子邮件、公司网站、互动平台及现场接待等多种方式，
加强沟通，增进了解。公司信息披露及时、准确、真实、完整，确保所有投资者
公平地获得公司信息。
（十四）公司募集资金管理的内部控制
公司的募集资金管理机制明确了募集资金的存放、审批、使用、变更、监督
等内容。公司募集资金均按招股说明书所列资金用途使用，资金的支付需要由财
务部负责人、财务总监、总裁签字审批后由财务部资金管理组拨付各项目使用，
资金管理组财务人员与募集资金投资项目管理小组跟踪项目建设进度及募集资
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金的付款与使用情况。2010 年公司未新增募集资金，原募集资金的存放和使用
符合原承诺使用范围并与有关监管规定相符。
（十五）公司内部监督控制制度
公司设有审计事务部，设定专人进行内部稽核，公司规定了内部审计机构及
人员的职权职责，为公司防范风险和加强管理奠定了基础。
七、内部控制综合评价
公司已根据《企业内部控制基本规范》及其他有关法律法规、规范性文件、
深圳证券交易所的自律规则，建立了基本健全的内部控制制度并得到有效执行。
公司内部控制机制在完整性、合规性、有效性等重大方面不存在重大缺陷，能够
对财务报告的真实公允、保障公司的财产安全、提高公司的经营效率提供合理保
证。
随着《企业内部控制基本规范》及其应用评价指引的深入实施和公司深化管
理的需要，公司将继续对内部控制体系深入自我评价和监测，不断完善公司的内
部控制制度和控制程序，为实现公司的发展战略目标服务。
诚志股份有限公司
董 事 会
2011 年 3 月 24 日
附件一、公司组织结构及子公司架构
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股东大会
战略发展委员会
监事会
提名委员会
董事会
审计委员会 董事会秘书
总裁
薪酬与考核委员
会
副总裁
总 财 审 证 法 企 运 人
裁 务 计 券 律 业 营 力
办 管 事 事 事 策 管 资
公 理 务 务 务 划 理 源
室 部 部 部 部 部 部 部
100% 100% 51.00% 85.90% 100% 80% 100%
%
100% 99.61% 100% 100% 60% 64.00%
石 江 北 江 山 江 启 珠 北 丹 北 北 诚
家 西 京 西 东 西 迪 海 京 东 京 京 志
庄 诚 诚 生 诚 诚 （ 诚 诚 诚 金 协 生
诚 志 志 物 志 志 江 志 志 志 诚 和 命
志 永 利 工 菱 日 西 通 瑞 医 合 诚 科
永 丰 华 程 花 化 ） 发 华 院 投 志 技
华 药 科 有 生 有 发 展 医 投 资 医 有
显 业 技 限 物 限 展 有 院 资 发 学 限
示 有 发 公 工 公 有 限 投 管 展 投 公
材 限 展 司 程 司 限 公 资 理 有 资 司
料 公 有 有 公 司 管 有 限 发
有 司 限 限 司 理 限 公 展
限 公 公 有 公 司 有
公 司 司 限 司 利 限
司 公 公
司 司
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