关于年度募集资存放和使用情况的专项报告（2012 年度）
诚志股份有限公司董事会
关于年度募集资金存放和使用情况的专项报告
（2012 年度）
一、募集资金基本情况
2008年5月，经中国证券监督管理委员会证监许可[2008]438 号文核准，本公司通过向机
构投资者非公开发行人民币普通股（A 股）2,800 万股，每股面值1元，每股发行价格为人民
币11.06元，共募集资金人民币30,968万元，扣除保荐费及承销费、审计费、律师费等发行费
用1,155.90万元，实际募集资金净额29,812.10万元。2008年5月23日，中磊会计师事务所有
限责任公司出具了中磊验字[2008]第2006号验资报告，对公司向机构投资者非公开发行股票
资金到位情况进行了验证。
本次募集资金投资项目分别为对山东诚志菱花生物工程有限公司增资9,000万元扩建L－
谷氨酰胺项目、对江西诚志生物工程有限公司增资9,500万元扩建D－核糖项目以及对诚志生
命科技有限公司增资1.2亿元新建氨基酸项目，三项目投资总额30,500万元。本次实际募集资
金净额29,812.10万元，差额687.90万元由公司以自有资金补足。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，
截至 2012 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
建行阳明支行 36001050200050001017 302,600,000.00 286,919.59 活期方式
合 计 302,600,000.00 286,919.59
截至2012年12月31日，公司募集资金银行专户存款余额28.69万元（利息结余）。具体情
况如下：1、收到募集资金款302,680,000元(已扣除保荐及承销费用7,000,000元)；2、银行
利息扣除银行手续费差额1,165,919.39元；3、支付部分律师费、审计费等中介费用2,500,000
元；4、对诚志生命科技有限公司增资净额8,000万元(募集变更后),对江西诚志生物工程有限
公司增资95,000,000元，对山东诚志菱花生物工程有限公司支付项目款净额2,059,000元（募
集变更后）；5、募集资金项目结余资金及其衍生利息124,286,919.39元，一并用于补充公司
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流动资金。
本年度，募集资金项目投资使用金额为 14,205,627.80 元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司依照《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定，结合公司实际情况，2007年8月17日经
公司第三届董事会第十九次会议审议通过，对《诚志股份有限公司募集资金管理办法》进行
了修订，明确规定了募集资金专户存储、使用、投向变更、管理和监督等内容。2008年8月20
日公司第四届董事会第四次会议审议通过《诚志股份有限公司募集资金管理办法实施细则》。
对募集资金专户的管理，公司、长城证券有限责任公司、中国建设银行南昌阳明支行签
订了募集资金三方监管协议，约定对募集资金专户存储、使用和监管等方面的三方权利、责
任和义务，强化了对募集资金使用的监管程序。
三、募集资金实际使用情况
1、募集资金使用总体情况
单位：万元
募集资金总额 29,812.10
报告期投入募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 17,500
报告期内变更用途的募集资金总额 12,312.10
累计变更用途的募集资金总额 12,312.10
累计变更用途的募集资金总额比例（%） 41.30%
募集资金总体使用情况说明
截至期
项目达 项目可
是否已 募集资 截至期 末投资
调整后 本报告 到预定 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 金承诺 末累计 进度
投资总 期投入 可使用 期实现 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投资总 投入金 (%)(3)
额(1) 金额 状态日 的效益 效益 重大变
分变更) 额 额(2) ＝
期 化
(2)/(1)
承诺投资项目
对山东诚志菱花生
物工程有限公司增
是 9,000 - - - 已变更 - - 已变更 是
资 9,000 万元扩建
L－谷氨酰胺项目
对江西诚志生物工 否 9,500 9,500 - 9,500 100% 2012 年 518.19 否 否
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程有限公司增资
9,500 万元扩建 D
－核糖项目
对诚志生命科技有
限公司增资 12,000
否 12,000 8,000 - 8,000 100% 2012 年 - 否 否
万元新建氨基酸项
目
承诺投资项目小计 -- 30,500 17,500 - 17,500 -- -- 518.19 -- --
超募资金投向：不适用
合计
未达到计划进度或
预计收益的情况和 -
原因（分具体项目）
公司原计划待退城进园工作实施到位时再重新启动“对山东诚志菱花生物工程有限公
司增资 9,000 万元扩建 L－谷氨酰胺项目”，但由于各方原因该事项进展较慢且停滞时
期较长，原募投计划所处的市场背景发生很大变化，所投资产品的需求和效益都呈现
项目可行性发生重 下滑趋势，继续投入将无法保障公司的合理回报。为提高募集资金使用效率，避免募
大变化的情况说明 集资金的搁置，报告期内公司经第五届董事会第十一会议、第五届监事会第六次会议
和 2012 年第一次临时股东大会审议通过，终止了对该项目的投资并将所持山东诚志
菱花生物工程有限公司 46%股权以 2,771.70 万元人民币的价格出让给山东菱花集团
有限公司，并在出让股权的同时将前期支付的 1,930 万元募集资金一并收回。
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
经中磊会计师事务所有限责任公司出具的《关于诚志股份有限公司以自筹资金预先投
入募集资金投资项目情况的专项审核报告》（中磊专审字［2009］第 0049 号），截至
募集资金投资项目 2009 年 3 月 10 日止，诚志股份先期投入募集资金项目的资金为 2,753. 91 万元；经第
先期投入及置换情 四届董事会第七次会议审议通过，公司用募集资金置换先期自筹投入募集资金项目的
况 资金 2,753. 91 万元，独立董事发表同意意见；保荐机构对此同意置换并认为此举有利
于提高募集资金使用效率，降低财务费用。募集资金置换预先投入资金事项符合法定
程序，符合公司实际需要，未有损害中小股东利益情形。
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
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“对诚志生命科技有限公司增资 12,000 万元新建氨基酸项目”出现资金节余的主要原
项目实施出现募集 因：一是公司严格控制工程的各项支出，合理降低工程成本和费用；二是充分发挥自
资金结余的金额及 身技术优势和经验，在资源充分利用的前提下对募集资金所投项目的各个工艺环节进
原因 行了改进和优化，节约了项目投资；三是因国产设备技术的提升，在不影响工程项目
质量的前提下，使用部分国产设备替代原预算中的国外品牌设备。
为提高募集资金使用效率，降低财务费用，增加效益，公司经第五届董事会第十一会
议、第五届监事会第六次会议和 2012 年第一次临时股东大会审议通过，将原“对山
尚未使用的募集资 东诚志菱花生物工程有限公司增资 9,000 万元扩建 L-谷氨酰胺项目”所涉及使用募集
金用途及去向 资金的 8,312.1 万元，以及原“对诚志生命科技有限公司增资 12,000 万元新建氨基酸
项目”的结余资金 4,000 万元共合计 12,312.1 万元及其衍生利息全部用于永久性补充
公司流动资金。
2、本年度募集资金项目投资使用情况：
单位：万元
本年度募集
序 计划投资 变更后计 累计募集资金实
项目名称 资金项目投 完工情况
号 金额 划投资 际投资使用金额
资使用金额
对山东诚志菱花生物工
1 程有限公司增资 9,000 万 9,000 0 -- -- --
元扩建 L-谷氨酰胺项目
对诚志生命科技有限公
2 司增资 12,000 万元新建 12,000 8,000 1,420.56 8,000 100%
氨基酸项目
对江西诚志生物工程公
3 司增资 9,500 万元扩建 D- 9,500 9,500 -- 9,500 100%
核糖项目
合计 30,500 17,500 1,420.56 17,500
注：
（1）为提高募集资金使用效率，避免募集资金的搁置，报告期内公司经第五届董事会第
十一会议、第五届监事会第六次会议和2012年第一次临时股东大会审议通过，终止了对该项
目的投资,将所持山东诚志菱花生物工程有限公司46%股权以2,771.70万元人民币的价格出让
给山东本地原合作股东山东菱花集团有限公司，并在出让股权的同时将前期支付的1,930万元
募集资金一并收回。
关于年度募集资存放和使用情况的专项报告（2012 年度）
（2）对江西诚志生物工程有限公司增资9,500万元扩建D－核糖项目，公司已于2008年5
月29日完成增资9,500万元手续。目前，项目已建成并正常生产经营。
（3）对诚志生命科技有限公司增资12,000万元新建氨基酸项目，公司已于2008年6月2
日完成增资12,000万元手续，并于2012年10月就该项目节余资金4,000万元在工商行政管理部
门办理了减资手续。目前，项目已建成并正常生产经营。
四、变更募集资金项目的资金使用情况
为最大限度发挥募集资金使用效率，进一步改善公司资金状况、降低财务费用,满足生
产经营需要,保障公司及全体股东利益，经第五届董事会第十一会议、第五届监事会第六次会
议以及 2012 年第一次临时股东大会审议通过，公司将原“对山东诚志菱花生物工程有限公司
增资 9,000 万元扩建 L-谷氨酰胺项目”所涉及使用募集资金的 8,312.1 万元，以及原“对诚
志生命科技有限公司增资 12,000 万元新建氨基酸项目”的结余资金 4,000 万元共合计
12,312.1 万元及其衍生利息 116.59 万元全部用于永久性补充公司流动资金。
五、募集资金使用及披露的情况
报告期内，公司严格履行股东大会、董事会审批程序将募投项目剩余资金永久性补充流
动性资金，符合相关法律法规、《公司章程》以及《公司募集资金管理办法实施细则》等管理
制度的规定。
诚志股份有限公司
董 事 会
2013 年 3 月 28 日
