证券代码：000990           证券简称：诚志股份          公告编号：2013-31


                    诚志股份有限公司关于近五年

       被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。


    诚志股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，一直严格按照《公司
法》、《证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及其派出
机构等证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的有关规定和要
求，不断完善公司治理结构，建立健全内控制度体系，提高规范运作水平，促进
公司持续、健康发展。
    公司最近五年不存在被证券监管部门和深交所处罚的情况。公司针对近五年
来中国证券监督管理委员会江西监管局（以下简称：“江西证监局”）、深交所对
公司采取的监管措施亦进行了认真整改，并已全部完成整改工作。
    公司本次申请非公开发行股票事项正处于审核阶段，根据证监会审核要求现
将上述监管措施以及整改情况披露如下：
    一、公司收到江西证监局《关于诚志股份有限公司现场检查发现问题限期
整改的通知》（赣证监发【2008】237 号）
    2008 年 12 月 4 日，公司收到江西证监局《关于诚志股份有限公司现场检查
发现问题限期整改的通知》（赣证监发【2008】237 号）：公司在规范运作方面存
在监事会议事规则个别规定与《公司章程》存在不一致之处、三会运作资料归档
需进一步规范，独立董事对部分应发表意见事项未发表意见；在财务管理和会计
核算方面存在与业务单位资金往来不规范、资金调拨控制程序不符合公司相关管
理制度规定，母公司及子公司对外债权债务收、付不够规范，以及丹东市第一医
院的应收医保中心款项余额较大等问题。
    公司对此高度重视，第一时间通报了各位董事、监事及高级管理人员，制定
了详细的整改计划并报江西证监局备案。该项整改工作已完成，整改内容主要包
括：


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    1、公司修改了监事会议事规则；对三会资料存档详细管理，保证会议资料
的完整性；完善独立董事发表意见的责任。
    2、针对上述财务管理和核算制度的问题，公司进一步修订和完善了财务管
理制度，规范对于母、子公司及客户之间存在的收、付款的行为，避免代收代付
款情况发生，以保证财务的有效监管，控制财务风险；调整会计处理事项，以符
合企业会计准则的规定；另加强丹东市第一医院的应收医保中心款项的回收，减
少余额。


    二、公司收到深交所《关于对诚志股份有限公司的监管函》（公司部监管函
【2011】第 10 号）和江西证监局《关于诚志股份有限公司高管违规股票交易事
项的诚信记录通知》（赣证监发【2011】59 号）
    公司分别于 2011 年 3 月 14 日和 2011 年 4 月 12 日收到深交所《关于对诚志
股份有限公司的监管函》（公司部监管函【2011】第 10 号）以及江西证监局《关
于诚志股份有限公司高管违规股票交易事项的诚信记录通知》（赣证监发【2011】
59 号）：公司时任专务副总裁高建涛在 2010 年年报披露前 30 日内卖出公司股票
1,449 股，涉及金额 19,691.91 元，违反了高级管理人员不得在敏感交易期买卖
本公司股票的相关规定。
    公司董事会对其本人进行了教育和批评，督促其认真学习相关法律法规，并
在董事会上重申关于《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其
变动管理规则》，希望其他董事、监事和高级管理人员引以为戒，认真执行相关
规定。高建涛此次卖出股票获取的收益 10,475 元已全部由公司收缴。


    三、公司收到深交所《关于对诚志股份有限公司的定期报告监管函》（公司
部监管函【2011】第 10 号）
    2011 年 6 月 21 日，公司收到深交所《关于对诚志股份有限公司的定期报告
监管函》（公司部监管函【2011】第 10 号）：就公司全资子公司违规向参股公司
发放流动资金贷款一事，深交所要求公司及时按照《深圳证券交易所主板上市公
司规范运作指引》第 2.1.6 条的规定进行整改。
    接到深圳证券交易所监管函后，公司管理层高度重视，积极协调各方迅速制


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订方案。该项整改工作已完成，整改内容主要包括：
    1、及时终止了《委托贷款合同》，全资子公司收回了全部委托贷款及利息。
    2、公司董事会认真总结经验教训，进一步强化了公司内部控制机制，采取
有效措施切实提高信息披露质量，坚决杜绝此类事件发生。


    四、公司收到深交所《关于对诚志股份有限公司的关注函》（公司部关注函
【2011】第 201 号）
    2011 年 11 月 29 日，公司收到深交所《关于对诚志股份有限公司的关注函》
（公司部关注函【2011】第 201 号）：深交所关注到媒体关于公司其他应收款的
相关报道，并要求公司就报道中提及的相关事项进行核查与说明。
    公司按照深交所要求进行了认真核实与分析，并于 2011 年 11 月 30 日向深
交所作出了书面回复。公司为加强相关风险控制，相关应收款项已全部收回；同
时承诺今后将严格按照《证券法》、《公司法》等法律法规以及《深圳证券交易
所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关规定，
严格依法履行程序，加强公司资金管理和风险控制，提高公司内控制度建设水平。


    五、公司收到深交所《关于对诚志股份有限公司的监管函》（公司部监管函
【2011】第 83 号）
    2011 年 12 月 19 日，公司收到深交所《关于对诚志股份有限公司的监管函》
（公司部监管函【2011】第 83 号）：公司在 2010 年度报告中对部分其他应收款
项的披露存在差错，要求公司及时对 2010 年度报告作出更正并披露。
    公司已于 2012 年 4 月 21 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、
《证券时报》、《中国证券报》刊登了《诚志股份有限公司前期会计差错更正公
告》（公告编号：2012-10）。事后，公司进一步加强了会计报告编制过程的审
核工作,努力提高财务及信息披露工作质量。


    六、公司收到江西证监局《关于对诚志股份有限公司采取责令改正措施的
决定》（赣证监发【2012】170 号）和深交所《关于对诚志股份有限公司及相关
高管人员的监管函》（公司部监管函【2012】第 98 号）


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    2012 年 9 月 28 日，公司收到江西证监局《关于对诚志股份有限公司采取责
令改正措施的决定（以下简称“责令整改决定”）》（赣证监发【2012】170 号）：
具体内容详见公司于 2012 年 10 月 9 日在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《诚志股份有限公司关于收到江西
证监局责令改正决定的公告》（公告编号 2012-32）。
    2012 年 10 月 25 日，公司收到深交所《关于对诚志股份有限公司及相关高
管人员的监管函》（公司部监管函【2012】第 98 号）：公司收到政府补助款没
有及时披露，存在以定期报告替代临时报告的行为。该事项也是江西证监局在上
述《责令整改决定》中所提及的关于信息披露方面存在的问题之一。
    公司高度重视江西证监局在《责令整改决定》和深交所在监管函中所指出的
问题，严格制订了具体整改方案，明确整改目标、整改时限和整改责任人，并在
规定时间内向江西证监局递交了书面整改报告。该项整改工作已完成，整改报告
内容详见 2012 年 10 月 24 日在《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《诚志股份有限公司关于江西证监局对公
司采取责令改正措施决定的整改报告》（公告编号 2012-36）。


    特此公告。




                                                   诚志股份有限公司
                                                        董事会
                                                    2013 年 9 月 25 日




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