诚志股份:关于本次非公开发行相关事项的公告2014-07-25
证券代码:000990 证券简称:诚志股份 公告编号:2014-30
诚志股份有限公司关于本次非公开发行相关事项的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
一、关于本次非公开发行对象相关情况的说明
公司于 2013 年 7 月 8 日召开 2013 年第一次临时股东大会,审议通过了《关
于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》。其中本次发行对象之富国-诚志集合资
产管理计划有关情况如下:
(一)本次非公开发行对象富国-诚志集合资产管理计划情况
本次非公开发行对象富国-诚志集合资产管理计划委托人为中融国际信托有
限公司、珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)、珠海宏立股权投资中心(有限合
伙),珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)、珠海宏立股权投资中心(有限合伙)
由本公司董事、高级管理人员和骨干员工设立,合伙人具体情况如下:
名称 合伙人类型 合伙人名称 职务
普通合伙人 顾思海 诚志股份人事总监
有限合伙人 郑成武 诚志股份总裁
有限合伙人 彭 谦 诚志股份副总裁
有限合伙人 邹勇华 诚志股份财务总监
有限合伙人 杨永森 诚志股份专务副总裁
珠海立嘉股权投资 有限合伙人 涂勤华 诚志股份专务副总裁
中心(有限合伙) 有限合伙人 秦宝剑 诚志股份总裁助理
有限合伙人 竹 艳 诚志股份投资部总经理
有限合伙人 徐惊宇 诚志股份证券部总经理
有限合伙人 贺 琴 诚志股份审计部总经理
有限合伙人 胡君梅 诚志股份企划部副总经理
有限合伙人 涂涤清 诚志股份财务部副总经理
有限合伙人 叶 锋 诚志股份财务部副总经理
有限合伙人 李乐华 诚志股份财务部副总经理
有限合伙人 许 峰 诚志股份财务部总经理助理
有限合伙人 段玲琪 诚志定制中心财务部经理
有限合伙人 谢 禹 启迪(江西)发展财务部经理
有限合伙人 邓龙云 诚志永丰药业财务部经理
有限合伙人 杨雍谦 诚志股份办公室副主任
有限合伙人 朱小华 诚志股份办公室主任助理
有限合伙人 易(王达) 诚志股份人事部经理助理
有限合伙人 娄 敏 诚志股份审计部经理助理
有限合伙人 徐小虹 诚志日化董事长
有限合伙人 熊秋林 诚志日化总经理
有限合伙人 徐海林 诚志日化副总经理
有限合伙人 许海燕 诚志日化总工程师
有限合伙人 胡航敏 诚志日化财务部经理
有限合伙人 万绍庆 诚志日化副总经理
有限合伙人 史弟宽 诚志日化总经理助理
有限合伙人 苏水生 诚志生命副董事长
有限合伙人 杨 光 诚志生命副总经理
有限合伙人 高润香 诚志生命总工程师
有限合伙人 管 昊 诚志生命副总经理
有限合伙人 许德笙 诚志生命销售部经理
有限合伙人 贾 伟 诚志生物工程副总工程师
有限合伙人 谭 红 诚志生物工程财务部经理
有限合伙人 王家华 诚志生物工程副总经理
有限合伙人 任祥万 诚志生物工程总工经理助理
有限合伙人 王 蕾 诚志生命市场部经理
有限合伙人 岑 宇 诚志生命行政部经理
有限合伙人 吴 丹 诚志生命副总工程师
有限合伙人 张淑俊 诚志生命销售总监
有限合伙人 熊华荣 诚志生命定制中心副总经理
有限合伙人 龚云奎 诚志生命定制中心副总经理
有限合伙人 张庆渝 诚志永丰药业总经理
有限合伙人 蔡 威 诚志永丰药业副总经理
有限合伙人 肖红梅 诚志永丰药业总工程师
普通合伙人 张喜民 诚志股份副总裁
有限合伙人 龙大伟 诚志股份董事长
有限合伙人 杨邵愈 诚志股份副总裁
有限合伙人 徐 东 诚志股份副总裁
有限合伙人 刘尧铣 诚志股份专务副总裁
有限合伙人 庄 宁 诚志股份专务副总裁
有限合伙人 谢海云 诚志股份办公室主任
有限合伙人 程东峰 诚志股份办公室副主任
有限合伙人 王 珊 诚志股份办公室副主任
有限合伙人 王学顺 诚志股份投资部副总经理
有限合伙人 刘家红 诚志利华科技总经理
珠海宏立股权投资
有限合伙人 王 晔 珠海诚志通总经理
中心(有限合伙)
有限合伙人 谷海波 珠海诚志通副总经理
有限合伙人 白 哲 珠海诚志通总经理助理
有限合伙人 万美凤 珠海诚志通人力资源部经理
有限合伙人 成晓虎 珠海诚志通财务部经理
有限合伙人 王 奎 诚志永华总经理
有限合伙人 朱起鸣 诚志永华副总经理
有限合伙人 郭民生 诚志永华副总经理
有限合伙人 袁 慎 诚志永华财务总监
有限合伙人 张建立 诚志永华副总经理
有限合伙人 付振发 诚志永华行政总监
有限合伙人 丰景义 诚志永华应用部经理
有限合伙人 尚洪勇 诚志永华元氏分部副经理
有限合伙人 张丽梅 诚志永华元氏分部副经理
有限合伙人 韩耀华 诚志永华合成部经理
有限合伙人 王会芳 诚志永华品管部经理
有限合伙人 高志江 诚志永华设备部经理
有限合伙人 李 冉 诚志永华物流部经理
有限合伙人 张 兴 诚志永华研发二部副经理
有限合伙人 何彦霞 诚志永华销售部经理
有限合伙人 员国良 诚志永华技术部工程师
有限合伙人 邵 哲 诚志永华技术部工程师
有限合伙人 贵丽红 诚志永华研发一部工程师
有限合伙人 高文龙 诚志永华销售经理
有限合伙人 李 涛 丹东市第一医院院长
有限合伙人 喻志强 丹东市第一医院副院长
有限合伙人 孙 丽 丹东市第一医院副院长
有限合伙人 柯琢玉 启迪(江西)发展副总经理
有限合伙人 陈志红 启迪(江西)发展副总经理
有限合伙人 涂 萍 启迪(江西)发展副总经理
有限合伙人 彭 宇 启迪(江西)发展总经理助理
有限合伙人 孙林林 诚志永昌化工副董事长
有限合伙人 袁家新 诚志永昌化工总经理
有限合伙人 何见平 诚志生命财务总监
有限合伙人 郭丽红 诚志生命财务部经理
(二)董事、高级管理人员持股信息披露原则
公司董事、高级管理人员通过富国-诚志集合资产管理计划间接持有的公司
股份,按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理业务指引》(深证上(2007)61 号)等相关法规履行信息披露义
务。
公司董事、高级管理人员直接持有的公司股份与富国-诚志集合资产管理计
划持有的公司股份合并计算,按照相关规定履行披露义务。
二、本次非公开发行对象出具的承诺和声明
(一)中融国际信托有限公司关于以自有资金认购的承诺函
中融国际信托有限公司承诺:
“2013 年 10 月 21 日,资产管理人富国基金管理有限公司与资产委托人中
融国际信托有限公司、珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)、珠海宏立股权投资
中心(有限合伙)签订了《富国-诚志集合资产管理计划资产管理合同》及其附
件,约定成立富国-诚志集合资产管理计划以认购诚志股份有限公司 2013 年 7
月 9 日公告的股东大会通过的定向增发预案中约定的定向增发股票。
为诚志股份有限公司非公开发行顺利实施,本公司同意富国-诚志资产管理
计划的利益分配方式作如下调整:
富国-诚志集合资产管理计划取消杠杆结构,本公司不再享有固定收益,与
珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)和珠海宏立股权投资中心(有限合伙)享有
相同的权利和义务,本公司以自有资金认购。
具体条款将形成新的《富国-诚志集合资产管理计划资产管理合同》由相关
各方签订。”
(二)中融国际信托有限公司关于三年内不转让其持有的富国-诚志集合资
产管理计划份额的承诺函
中融国际信托有限公司承诺:
“富国-诚志集合资产管理计划为诚志股份有限公司本次非公开发行股票的
认购对象,本公司作为富国-诚志集合资产管理计划的委托人之一承诺:自诚志
股份有限公司本次发行的股票上市之日起三年内,本公司不转让持有的富国-诚
志集合资产管理计划的份额。”
(三)珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)关于三年内不转让其持有的富国
-诚志集合资产管理计划份额的承诺函
珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)承诺:
“富国-诚志集合资产管理计划为诚志股份有限公司本次非公开发行股票的
认购对象,本企业作为富国-诚志集合资产管理计划的委托人承诺:自诚志股份
有限公司本次发行的股票上市之日起三年内,本企业不转让持有的富国-诚志集
合资产管理计划的份额。”
(四)珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)合伙人三年内不转让其持有的出
资份额的承诺函
珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)合伙人承诺:
“富国-诚志集合资产管理计划为诚志股份有限公司本次非公开发行股票的
认购对象,珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)为富国-诚志集合资产管理计划
委托人,本人作为珠海立嘉股权投资中心(有限合伙)合伙人承诺:自诚志股份
有限公司本次发行的股票上市之日起三年内,本人不转让持有的珠海立嘉股权投
资中心(有限合伙)的出资份额。”
(五)珠海宏立股权投资中心(有限合伙)关于三年内不转让其持有的富国
-诚志集合资产管理计划份额的承诺函
珠海宏立股权投资中心(有限合伙)承诺:
“富国-诚志集合资产管理计划为诚志股份有限公司本次非公开发行股票的
认购对象,本企业作为富国-诚志集合资产管理计划的委托人承诺:自诚志股份
有限公司本次发行的股票上市之日起三年内,本企业不转让持有的富国-诚志集
合资产管理计划的份额。”
(六)珠海宏立股权投资中心(有限合伙)合伙人三年内不转让其持有的出
资份额的承诺函
珠海宏立股权投资中心(有限合伙)合伙人承诺:
“富国-诚志集合资产管理计划为诚志股份有限公司本次非公开发行股票的
认购对象,珠海宏立股权投资中心(有限合伙)为富国-诚志集合资产管理计划
委托人,本人作为珠海宏立股权投资中心(有限合伙)合伙人承诺:自诚志股份
有限公司本次发行的股票上市之日起三年内,本人不转让持有的珠海宏立股权投
资中心(有限合伙)的出资份额。”
(七)上海恒岚投资管理合伙企业(有限合伙)关于不存在关联关系的声明
上海恒岚投资管理合伙企业(有限合伙)声明:
“1、本企业、企业合伙人与重庆昊海投资有限公司无依据《企业会计准则
第 36 号》、《深圳证券交易所股票上市规则(2012 年修订)》等法律法规界定的
关联关系,亦不存在任何利益安排;
2、本企业、企业合伙人与清华控股有限公司无依据《企业会计准则第 36
号》、《深圳证券交易所股票上市规则(2012 年修订)》等法律法规界定的关联关
系,亦不存在任何利益安排;
3、本企业、企业合伙人与富国基金管理有限公司无依据《企业会计准则第
36 号》、《深圳证券交易所股票上市规则(2012 年修订)》等法律法规界定的关联
关系,亦不存在任何利益安排;
4、本企业、企业合伙人与富国基金管理有限公司管理的富国-诚志集合资产
管理计划无依据《企业会计准则第 36 号》、《深圳证券交易所股票上市规则(2012
年修订)》等法律法规界定的关联关系,亦不存在任何利益安排。”
(八)重庆昊海投资有限公司关于不存在关联关系的声明
重庆昊海投资有限公司声明:
“1、本公司、公司股东及本公司董事、监事、高级管理人员与上海恒岚投
资管理合伙企业(有限合伙)无依据《企业会计准则第 36 号》、《深圳证券交易
所股票上市规则(2012 年修订)》等法律法规界定的关联关系,亦不存在任何利
益安排;
2、本公司、公司股东及本公司董事、监事、高级管理人员与清华控股有限
公司无依据《企业会计准则第 36 号》、《深圳证券交易所股票上市规则(2012 年
修订)》等法律法规界定的关联关系,亦不存在任何利益安排;
3、本公司、公司股东及本公司董事、监事、高级管理人员与富国基金管理
有限公司无依据《企业会计准则第 36 号》、《深圳证券交易所股票上市规则(2012
年修订)》等法律法规界定的关联关系,亦不存在任何利益安排;
4、本公司、公司股东及本公司董事、监事、高级管理人员与富国基金管理
有限公司管理的富国-诚志集合资产管理计划无依据《企业会计准则第 36 号》、
《深圳证券交易所股票上市规则(2012 年修订)》等法律法规界定的关联关系,
亦不存在任何利益安排。”
特此公告。
诚志股份有限公司
董 事 会
2014 年 7 月 25 日