中德证券有限责任公司
关于诚志股份有限公司
2014 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：诚志股份
保荐代表人姓名：牛岗 联系电话：18910899165
保荐代表人姓名：时光 联系电话：18911770213
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 是
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2014 年 12 月 29 日
（3）培训的主要内容 中德证券首先讲解了 2014 年修订的
《上市公司收购管理办法》及《上市公
司重大资产重组管理办法》，重点讲
解本次修订的主要内容及修订的相关
背景；其次，对今年以来证监会、深
交所等监管部门发布的有关上市公司
规范运作的相关规定进行了讲解，主
要包括《关于上市公司实施员工持股
计划试点的指导意见》、《上市公司
章程指引（2014 年修订）》和《上市
公司股东大会规则（2014 年修订）》。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和执行 无 无
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人变动 无 无
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项（包括对 无 无
外投资、风险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构 无 无
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等 无 无
方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
清华控股有限公司关于减少和规范
是 无
关联交易的承诺
清华控股有限公司关于避免同业竞
是 无
争的承诺
清华控股有限公司对 2014 年诚志股
份非公开发行 A 股股票中所认购的
诚志股份股票，承诺自发行完成之 是 无
日（2014 年 9 月 29 日）起三十六个
月内不上市交易或转让
上海恒岚投资管理合伙企业（有限
合伙）对 2014 年诚志股份非公开发
行 A 股股票中所认购的诚志股份股
是 无
票，承诺自发行完成之日（2014 年
9 月 29 日）起三十六个月内不上市
交易或转让
重庆昊海投资有限公司对 2014 年诚
志股份非公开发行 A 股股票中所认
购的诚志股份股票，承诺自发行完 是 无
成之日（2014 年 9 月 29 日）起三十
六个月内不上市交易或转让
富国基金管理有限公司对 2014 年诚
志股份非公开发行 A 股股票中所认
购的诚志股份股票，承诺自发行完 是 无
成之日（2014 年 9 月 29 日）起三十
六个月内不上市交易或转让
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无变更
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于诚志股份有限公司 2014 年度保
荐工作报告》之签署页）
保荐代表人：
牛岗 时光
中德证券有限责任公司
年 月 日