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北京安杰律师事务所
关于诚志股份有限公司 2016 年年度股东大会的
法律意见书
致：诚志股份有限公司
北京安杰律师事务所（下称“本所”）接受诚志股份有限公司（下称“公司”）
的委托，指派苑宇衡律师、王延妍律师出席公司 2016 年年度股东大会（下称“本
次股东大会”），并出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了以下文件：
1. 《诚志股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）；
2. 公司 2017 年 3 月 11 日刊载于《中国证券报》、《证券时报》以及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《诚志股份有限公司召开 2016 年年度股
东大会的通知》，2017 年 1 月 10 日及 2017 年 3 月 11 日刊载于前述媒体上的《诚
志股份有限公司第六届董事会 2017 年第一次临时会议决议公告》及《诚志股份
有限公司第六届董事会第十九次会议决议公告》；
3. 截止 2017 年 4 月 7 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司登记在册的公司股东的股东名册；
4. 公司本次股东大会股东登记记录及股东身份证明文件；
5. 提请本次股东大会表决的议案。
公司已向本所做出保证和承诺，保证其向本所提供的资料和文件均真实、准
确、完整，无重大遗漏。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上
市公司股东大会规则》、 深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》
以及《公司章程》等的规定，按照律师行业公认的业务标准和执业规范，出席了
本次股东大会，对本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查
和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
1. 本次股东大会由公司董事会召集
公司董事会于 2017 年 3 月 11 日在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn/）上刊登了《诚志股份有限公司关于召开 2016 年
年度股东大会的通知》，并于公司发布的会议通知载明了会议召集人、会议召开
的时间、方式、地点、出席对象、会议审议事项、会议登记办法、参加网络投票
的具体操作流程、股东大会联系方式、备查文件等事项。
2. 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开
现场会议于 2017 年 4 月 13 日下午 14:00 时在北京清华科技园创新大厦 B 座
17 楼会议室召开，由公司董事长龙大伟先生主持。
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2017 年 4 月 13
日深圳证券交易所股票交易日的 9:30 至 11:30，13:00 至 15:00。
通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2017 年 4 月 12 日 15:00 至
2017 年 4 月 13 日 15:00 期间的任意时间。
本所律师认为，公司本次股东大会的召开方式、召开时间、召开地点及会议
内容与本次会议通知一致，会议的召集、召开程序符合有关法律法规和《公司章
程》的规定，合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格及会议召集人的资格
1. 出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人
根据出席本次股东大会现场会议的股东签名册及授权文件，出席本次股东大
会现场会议的股东及股东代理人均已在公司制作的签名册上签名。经核查，出席
本次股东大会现场会议的股东（包括股东代理人）共 12 名，代表公司股份
953,901,510 股；经验证，出席本次股东大会现场会议的股东均为股权登记日登
记在册的公司股东。
2. 参加本次股东大会网络投票的股东
2
根据深圳证券信息有限公司提供的统计数据，参加本次股东大会网络投票的
股东共 5 名，代表公司股份 143,606 股。
3. 出席、列席本次股东大会现场会议的其他人员
出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司的董事、监事、董事会秘书以
及本所律师，高级管理人员列席了现场会议。
4. 本次股东大会的召集人为公司董事会，现场会议主持人为公司董事长龙
大伟先生。
本所律师认为，上述出席本次股东大会人员的资格及会议召集人的资格符合
有关法律法规和《公司章程》的规定，合法有效。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
（一）现场会议投票表决程序
经查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人按照相关法律法规
和《公司章程》规定的表决程序，采取记名方式就各项议案进行了逐项投票表决。
投票表决过程按《公司章程》规定的程序进行计票、监票，当场公布表决结果。
（二）网络投票表决程序
公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统向全
体股东提供了网络投票平台，网络投票结束后，深圳证券信息有限公司提供了本
次网络投票的投票结果统计数据。
（三）本次股东大会的表决结果
本次股东大会现场会议投票和网络投票结束后，经合并统计，现场会议投票
和网络投票的表决结果为：
1. 审议《关于公司 2016 年度董事会工作报告的议案》，954,043,916 股赞成，
占出席本次股东大会有表决权股份总数的 99.99%。
2. 审议《关于公司2016年度监事会工作报告的议案》，954,043,916股赞成，
占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.99%。
3. 审议《关于公司2016年度报告全文及摘要的议案》，954,043,916股赞成，
占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.99%。
3
4. 审议《关于公司2016年度财务决算报告的议案》，954,043,916股赞成，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的99.99%。
5. 审议《关于公司2016年度利润分配预案的议案》，954,014,616股赞成，占
出席本次股东大会有表决权股份总数的99.99%。
6. 逐项审议《关于公司2017年度为控股子公司提供担保的议案》：
申请的银行 占有表决权
赞成的
子议案 申请单位及银行 授信额度（人 股份总数的
股份数量
民币亿元） 比例
珠海诚志通发展有限公司
（1） 向交通银行股份有限公司 2.00 953,931,710 99.99%
珠海分行
珠海诚志通发展有限公司
（2） 向中国农业银行股份有限 1.60 953,931,710 99.99%
公司珠海拱北支行
珠海诚志通发展有限公司
（3） 向上海浦东发展银行股份 1.00 953,931,710 99.99%
有限公司珠海分行
珠海诚志通发展有限公司
（4） 向珠海华润银行股份有限 0.40 953,931,710 99.99%
公司
珠海诚志通发展有限公司
（5） 向中信银行股份有限公司 0.60 953,931,710 99.99%
珠海分行
珠海诚志通发展有限公司
（6） 向东亚银行（中国）有限公 0.40 953,931,710 99.99%
司珠海分行
安徽今上显示玻璃有限公
（7） 司向中国工商银行股份有 0.40 953,931,710 99.99%
限公司蚌埠中山支行
安徽今上显示玻璃有限公
（8） 司向中国建设银行股份有 0.90 953,931,710 99.99%
限公司蚌埠市分行
南京诚志清洁能源股份有
（9） 限公司向中国银行股份有 4.30 953,931,710 99.99%
限公司南京六合支行
4
南京诚志清洁能源股份有
（10） 限公司向交通银行股份有 8.5375 953,931,710 99.99%
限公司江苏省分行
南京诚志清洁能源股份有
限公司向中国建设银行股
（11） 3.00 953,931,710 99.99%
份有限公司南京江北新区
支行
南京诚志清洁能源股份有
（12） 限公司向广发银行股份有 0.50 953,931,710 99.99%
限公司南京江宁支行
（13） 南京诚志清洁能源股份有
限公司向中国银行股份有
1.50 953,931,710 99.99%
限公司南京六合支行申请
固定资产贷款授信额度
（14） 南京诚志清洁能源股份有
限公司向交通银行股份有
1.4625 953,931,710 99.99%
限公司江苏省分行申请固
定资产贷款授信额度
（15） 南京诚志清洁能源股份有
限公司向招商银行股份有
1.00 953,931,710 99.99%
限公司南京分行申请固定
资产贷款授信额度
7. 审议《关于制定公司未来三年（2017-2019年）股东回报规划的议案》，
954,043,916股赞成，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.99%。
8. 审议《关于公司与清华控股集团财务有限公司续签金融服务协议的关联交
易议案》，387,714,813股赞成，占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.99%。
9. 审议《关于公司2017年度日常关联交易预计的议案》，387,715,713股赞成，
占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.99%。
10. 审议《关于公司2016年度计提资产减值准备的议案》，954,043,916股赞成，
占出席本次股东大会有表决权股份总数的99.99%。
11. 审议《关于会计师事务所2016年度审计工作总结及公司续聘2017年度审
计机构意见的议案》，954,043,916股赞成，占出席本次股东大会有表决权股份总
数的99.99%。
12. 审议《关于子公司南京诚志清洁能源股份有限公司使用部分自有资金投
资银行理财产品的议案》，954,043,016股赞成，占出席本次股东大会有表决权股
5
份总数的99.99%。
13. 审议《关于公司董事变更的议案》，954,043,916股赞成，占出席本次股东
大会有表决权股份总数的99.99%。
其中，议案8、9涉及关联交易，相关的关联股东回避表决。根据以上表决结
果，本次股东大会上述全部议案均获得通过。
此外，公司各位独立董事在本次股东大会上进行了述职报告。
本次股东大会未对会议通知中未列明的事项进行表决。
本所律师认为，本次股东大会现场会议及网络投票的表决程序符合相关法律
法规及《公司章程》的规定，公司本次股东大会现场会议及网络投票的表决程序
及表决结果合法有效。
四、结论意见
经出席本次股东大会，并审查、验证以上各项内容，本所律师认为，公司本
次股东大会的召集和召开程序合法，出席会议人员的资格及召集人的资格合法有
效，表决程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书
随本次股东大会其他信息披露资料一并公告。
本法律意见书正本一式两份，无副本。
(以下无正文)
6
（此页无正文，为北京安杰律师事务所《关于诚志股份有限公司 2016 年年
度股东大会的法律意见书》的签字页）
北京安杰律师事务所（公章）
经办律师（签字）：苑宇衡
经办律师（签字）：王延妍
二〇一七年四月十三日
7
