2021 年度独立董事述职报告


             诚志股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告

      我们作为诚志股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司

法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市

公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》、《诚志

股份有限公司独立董事制度》等有关法律、法规的规定和要求，在2021年度履行

了独立董事的职责，积极出席了股东大会、董事会和董事会各专门委员会会议，

认真审议了董事会的各项议案，勤勉地行使公司所赋予的权利，对董事会的相关

议案发表了独立意见，维护了公司和股东，特别是社会公众股股东的利益。现将

2021年度履行独立董事职责的情况向各位股东和股东代表报告如下：

      一、2021 年度出席会议情况

      1、列席股东大会及出席董事会情况

      2021 年，公司共召开了 1 次股东大会即 2020 年年度股东大会，以现场、通

讯表决方式共召开了 10 次董事会会议（其中：现场 4 次，通讯 6 次）。作为独

立董事，我们在会前都积极、主动地收集相关背景资料，做到按时参会，认真参

与各项议案讨论，以严谨的态度行使表决权，较好地履行了相关法律法规赋予独

立董事的职责和权限。

      其中，2021 年我们出席董事会会议的具体情况如下：

              应出   现场   以通讯方式    委托              是否连续两次
                                                   缺席次
 姓     名    席次   出席   参加会议次    出席              未亲自出席会
                                                     数
               数    次数         数      次数                   议
 吕本富        10     4           6         0        0           否
 朱大旗        10     4           6         0        0           否
 郭亚雄        10     4           6         0        0           否

      2、出席董事会专门委员会情况

      2021 年，公司共召开 6 次董事会专门委员会会议，其中：5 次审计委员会会
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      议、1 次提名委员会会议。我们均参加了各次会议，出席会议的情况如下：

                      应出
                             实际参   委托出席次    缺席     是否连续两次未亲自出席
       姓     名      席次
                             加次数       数        次数              会议
                       数
       吕本富          5       5           0           0               否
       朱大旗          1       1           0           0               否
       郭亚雄          5       5           0           0               否

            公司 2021 年度所有股东大会、董事会及董事会专门委员会的召集和召开符

      合法定程序，重大经营决策和其他重大事项均履行了相关程序，所作决议合法有

      效，我们对各项议案均投了赞成票。

            二、对相关事项提出的建议及建议被采纳情况

            报告期内，按照上市公司规范运作规定及要求，独立董事分别对公司的年度

      报告、公司内部控制自我评价报告、利润分配预案、关联交易、对外担保、续聘

      审计机构、委托理财、计提资产减值准备、子公司进行股份制改制等重要事项发

      表了独立意见，切实履行了独立董事的监督职责。上述建议和意见得到了公司的

      重视和采纳，对董事会形成科学有效的决策，对维护公司整体利益以及全体股东

      合法权益起到了重要作用。相关独立意见已登载在中国证监会指定信息披露网站

      巨潮资讯网上（www.cninfo.com.cn）。

            三、2021 年度对公司相关会议和事项发表独立意见的情况

日    期         会                       事   项                                意见
            议
2021-03 第七届董 关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
-03         事会第十 况的专项说明和独立意见
            七次会议 关于公司2021年度为子公司提供担保的独立意见
                        关于南京诚志清洁能源有限公司2021年度为为诚志永清、诚
                                                                                  同意
                        志化工贸易提供担保的独立意见
                        关于公司2020年度内部控制评价报告的独立意见
                        关于公司2020年度利润分配预案的独立意见
                        关于清华控股集团财务有限公司风险评估报告的独立意见
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                     关于公司2021年度日常关联交易预计的独立意见
                     关于公司2020年度计提资产减值准备的独立意见
                     关于公司使用暂时闲置资金委托理财的独立意见
2021-04 第七届董
-16       事会2021 关于确认2016年度发行股份购买资产交易业绩承诺完成的独
                                                                             同意
          年第一次 立意见
          临时会议
2021-05 第七届董
-17       事会2021 关于子公司北京诚志永华本次增资扩股引入战略投资者所涉
                                                                             同意
          年第三次 及关联交易的独立意见
          临时会议
2021-07 第七届董 关于公司2021年半年度计提资产减值准备的独立意见
-23       事会第十 关于清华控股集团财务有限公司风险评估报告的独立意见
          九次会议 关于子公司北京诚志永华拟股份制改制的独立意见
                                                                             同意
                     关于聘任高级管理人员的独立意见
                     关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情
                     况的专项说明和独立意见
2021-09 第七届董
-22       事会2021 关于公司以诚志宝龙 51%股权联合华控技术等投资人对智联
                                                                             同意
          年第五次 万维增资的关联交易的独立意见
          临时会议
2021-12 第七届董
-30       事会2021 关于公司续聘2021年度审计机构的独立意见
                                                                             同意
          年第六次
          临时会议

          四、2021 年度报告工作情况

          在公司 2021 年度财务报告的审计和年报的编制过程中，我们严格按照《公

      司独立董事年报工作制度》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

      2 号—年度报告的内容与格式》等相关规定，认真听取了公司管理层对 2021 年

      度生产经营情况的总结，与会计师事务所就审计时间、审计事项进行了沟通，相

      互配合，确保公司审计工作的如期完成及出具的财务报告真实、准确、完整。

          五、保护投资者权益方面所做的工作
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    1、在公司治理方面，公司全体独立董事积极推动和完善公司的法人治理， 健

全内部控制制度，充分发挥独立董事在公司治理方面的作用，促进公司规范运作

和健康发展，保障了公司和全体股东，特别是中小股东的合法权益。

    2、在信息披露方面，报告期内，独立董事持续关注公司的信息披露工作，

及时掌握公司信息披露情况，认真提出合理的信息披露要求，对信息披露的真实、

准确、及时、完整进行了有效的监督。

    3、在经营管理方面，报告期内，独立董事积极了解公司生产经营情况，认

真听取公司管理层对经营状况和规范运作方面的汇报，并密切关注影视传媒、报

刊杂志和网络等媒体与公司有关的宣传和报道，随时关注外部环境及市场变化对

公司的影响。对公司的关联交易、资金往来、对外担保、风险规避等方面提出了

切实可行的意见和建议，提高了公司规范运作水平。

    4、在重大事项的核查监督方面，独立董事都事先对公司介绍的情况和提供

的资料进行认真审核，结合自身专业知识，独立、客观、公正地在董事会决策中

发表意见，促进了董事会决策的科学性和有效性。

    5、在自身学习方面，报告期内，独立董事认真学习与上市公司规范运作相

关的法律法规，加强对涉及公司治理和股东权益保护等相关政策的认识和理解，

不断提高保护公司和股东合法权益的能力。

    六、董事会以及下属专门委员会的运作情况

    公司董事会下设战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委

员会四个专业委员会。各专业委员在 2021 年度均勤勉尽职，按照各自的工作细

则认真开展工作，发挥了各专门委员会对董事会科学决策的支持和监督作用。

    七、其他情况

    1、报告期内无提议召开股东大会情况。

    2、报告期内无提议召开董事会情况。
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    3、报告期内无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。



    以上是我们 2021 年度独立董事履职情况汇报。2022 年，我们将继续严格按

照各项法律法规和监管规则的要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责。不

断学习独立董事相关规则和最新法律法规，加强同其他董事、监事和高级管理人

员的沟通，深入了解公司的各项生产经营情况，为公司的发展提供更多具有建设

性的建议，切实维护广大投资者特别是中小投资者的利益，促进公司健康稳定发

展发挥更加积极的作用。




                                                   2022 年 4 月 18 日
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【本页无正文，仅为诚志股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告之签字页】




 郭亚雄




 吕本富




 朱大旗