甘肃皇台酒业股份有限公司
第八届董事会独立董事 2020 年度述职报告
各位股东及代表：
我们作为甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会独
立董事，根据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上
市公司独立董事履职指引》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法
律法规及《公司章程》的规定，在 2020 年度工作中，履行了独立董事的职责，
尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，积极出席公司 2020 年
的相关会议，认真审议董事会各项议案，对重大事项发表了独立意见，努力维护
公司整体利益和股东特别是社会公众股股东的利益，较好地发挥了独立董事作
用。现就 2020 年度履行独立董事职责情况述职如下：
一、2020 年独立董事任职变动情况
独立董事姓名 任职期间 履职董事会届次 备注
张晓菲 2020 年 4 月 24 日离职 第七届董事会 个人原因离职
常红军 2020 年 10 月 26 日离职 第七届董事会 个人原因离职
王森 2017 年 8 月 24 日至今 第七届董事会、第八届董事会 履职
2020 年 4 月 24 日任职至
刘志军 第七届董事会、第八届董事会 履职
今
2020 年 10 月 26 日任职
章靖忠 第八届董事会 履职
至今
二、出席董事会会议及股东大会会议情况
2020 年公司召开了 9 次董事会，4 次股东大会。公司独立董事在会议召开前
仔细阅读各项议案，结合自身专业背景和从业经验，对相关重大事项提出意见和
建议。2020 年公司董事会召集召开符合法定程序，重大事项的表决均履行了相
关的审批程序，相关议案没有损害全体股东，特别是中小股东利益的情况。报告
期内，独立董事未对公司提交的审议事项提出异议。
1
独立董事出席董事会及股东大会情况
本报告期应参 亲自表决 委托出席 弃权 反对 缺席 亲自出席股
独立董事姓名
加董事会（次） （次） （次） （次） （次） （次） 东大会（次）
章靖忠 4 4 0 0 0 0 2
刘志军 8 8 0 0 0 0 3
王 森 9 9 0 0 0 0 4
张晓菲 1 1 0 0 0 0 1
常红军 5 5 0 0 0 0 3
独立董事出席董事会的情况
会次 时间 主要内容
第七届董事
1.审议通过了《关于补选刘志军为第七届董事会独立董事候选人的议
会 2020 年第 2020 年 4 月 8
案》
一次临时会 日
2.审议通过了《关于召开公司 2020 年第一次临时股东大会的议案》
议决议
1.审议通过了《关于<2019 年年度报告>及<2019 年年度报告摘要>的
议案》
2.审议通过了《关于<公司 2019 年度经审计的财务报告>的议案》
3.审议通过了《关于<2020 年第一季度报告全文>及<2020 年第一季度
报告正文>的议案》
第七届董事 4.审议通过了《关于公司 2019 年年度利润分配预案的议案》
2020 年 4 月
会第十次会 5.审议通过了《关于<2019 年董事会工作报告>的议案》
27 日
议决议 6.审议通过了《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》
7.审议通过了《关于预计公司 2020 年日常关联交易的议案》
8.审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公
司 2020 年度审计机构的议案》
9.审议通过了《关于选举公司第七届董事会专门委员会及主任委员的
议案》
2
独立董事出席董事会的情况
会次 时间 主要内容
10.审议通过了《关于公司符合恢复上市条件并向深圳证券交易所申
请恢复上市的议案》
11.审议通过了《关于<公司董事会暂停上市期间为恢复上市所做主要
工作报告>的议案》
12.审议通过了《关于召开 2019 年年度股东大会的议案》
1.审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
2.审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
3.审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
4.审议通过了《关于修订<总经理工作细则>的议案》
5.审议通过了《关于修订<董事会提名委员会议事规则>的议案》
6.审议通过了《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》
7.审议通过了《关于修订<董事会战略委员会议事规则>的议案》
8.审议通过了《关于修订<董事会薪酬与考核委员会议事规则>的议
案》
第七届董事 9.审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
会 2020 年第 2020 年 6 月 10.审议通过了《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》
二次临时会 12 日 11.审议通过了《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
议决议 12.审议通过了《关于修订<投资者关系管理制度>的议案》
13.审议通过了《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》
14.审议通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
15.审议通过了《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
16.审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
17.审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
18.审议通过了《关于修订<防止大股东及关联方占用上市公司资金专
项制度>的议案》
19.审议通过了《关于修订<董事、监事和高级管理人员持有及买卖本
公司股份的管理制度>的议案》
3
独立董事出席董事会的情况
会次 时间 主要内容
20.审议通过了《关于修订<重大信息内部报告制度>的议案》
21.审议通过了《关于修订<重大信息内部保密制度>的议案》
22.审议通过了《关于修订<外部信息使用人管理制度>的议案》
23.审议通过了《关于修订<董事会审计委员会年报工作制度>的议案》
24.审议通过了《关于修订<年报信息披露重大差错责任追究制度>的
议案》
25.审议通过了《关于修订<敏感信息排查管理制度>的议案》
26.审议通过了《关于制订<子（分）公司管理制度>的议案》
27.审议通过了《关于制订<风险管理制度>的议案》
第七届董事
2020 年 8 月 1.审议通过了《关于<2020 年半年度报告全文>及<2020 年半年报告摘
会第十一次
26 日 要>的议案》
会议决议
第七届董事 1.审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》
会 2020 年第 2020 年 10 月 2.审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
三次临时会 9日 3.审议通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
议决 4.审议通过了《关于召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议案》
1.审议通过了《关于选举赵海峰先生为公司第八届董事会董事长的议
案》
2.审议通过了《关于聘任杨利兵先生为公司总经理的议案》
3.审议通过了《关于聘任陈兵先生为公司副总经理兼任总工程师的议
第八届董事 案》
2020 年 10 月
会第一次会 4.审议通过了《关于聘任彭晶女士为公司董事会秘书的议案》
28 日
议决议 5.审议通过了《关于选举公司第八届董事会专门委员会及主任委员的
议案》
6.审议通过了《关于公司董事、监事、高管薪酬的议案》
7.审议通过了《关于<2020 年第三季度报告全文>及<2020 年第三季度
报告正文>的议案》
4
独立董事出席董事会的情况
会次 时间 主要内容
8.审议通过了《关于择期召开公司 2020 年第三次临时股东大会的议
案》
第八届董事
2020 年 11 月
会第二次会 1.审议通过了《关于聘任王克西先生为公司财务总监的议案》
11 日
议决议
第八届董事
2020 年 12 月 1.审议通过了《关于申请撤销公司股票交易退市风险警示的议案》
会第三次会
7日 2.审议通过了《关于申请撤销公司股票交易其他风险警示的议案》
议决议
第八届董事
2020 年 12 月
会第四次会 1.审议通过了《关于公司债务重组的议案》
31 日
议决议
独立董事出席股东大会的情况
会议 时间 主要内容
1.审议通过了《股票暂停上市后聘请股票恢复上市保荐人以及股份托
2020 年第一
2020 年 4 月 管、转让相关事宜的议案》
次临时股东
24 日 2.审议通过了《关于补选刘志军为第七届董事会独立董事候选人的议
大会
案》
1.审议通过了《关于<2019 年年度报告>及<2019 年年度报告摘要>的
议案》
2.审议通过了《关于<公司 2019 年度经审计的财务报告>的议案》
3.审议通过了《关于公司 2019 年年度利润分配预案的议案》
2019 年年度 2020 年 6 月 4.审议通过了《关于<2019 年董事会工作报告>的议案》
股东大会 22 日 5.审议通过了《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》
6.审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公
司 2020 年度审计机构的议案》
7.审议通过了《关于<2019 年监事会工作报告>的议案》
8.审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
5
独立董事出席董事会的情况
会次 时间 主要内容
9.审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
10.审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
11.审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
2020 年第二 1.审议通过了《关于公司董事会换届选举非独立董事的议案》
2020 年 10 月
次临时股东 2.审议通过了《关于公司董事会换届选举独立董事的议案》
26 日
大会 3.审议通过了《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议案》
2020 年第三
2020 年 12 月
次临时股东 1.审议通过了《关于公司董事、监事、高管薪酬的议案》
28 日
大会
三、独立董事发表事前认可意见和独立意见情况
2020 年，我们作为独立董事从有利公司的持续经营和长远发展、维护公司
利益，尤其是从中小股东的合法权益不受损害的角度，对公司定期报告等其他重
大事项发表了事前认可意见和独立意见，具体情况如下表所示：
发表时间 事前认可意见/独立意见 事 项 意见类型
独立董事关于第七届董事
2020 年 4 月 1.关于补选刘志军为第七届董事会
会 2020 年第一次临时会议 同意
8日 独立董事候选人的独立意见
审议事项的独立意见
1.关于公司 2019 年年度利润分配预案的
独立意见
1.独立董事关于第七届董
2.关于《2019 年度内部控制自我评价报告》
事会第十次会议相关事项
的独立意见
的事前认可意见
2020 年 4 月 3.关于预计公司 2020 年日常关联交易的
2.独立董事关于第七届董 同意
27 日 事前认可意见和独立意见
事会第十次会议相关事项
4.关于续聘大华会计师事务所（特殊普通
暨公司 2019 年报相关事项
合伙）作为公司 2020 年度审计机构的事前
的独立意见
认可意见和独立意见
5.关于公司对外担保情况的专项说明和独
6
发表时间 事前认可意见/独立意见 事 项 意见类型
立意见
6.关于公司控股股东及其他关联方资金占
用的独立意见
7.关于公司 2019 年实际发生的关联交易
总金额低于预计总金额 20%以上的独立意
见
1.关于前期会计差错更正的独立意见
独立董事关于第七届董事
2020 年 10 2.关于公司董事会换届选举非独立董事、
会 2020 年第三次临时会议 同意
月9日 关于公司董事会换届选举独立董事的独立
相关事项的独立意见
意见
1.关于选举公司董事长、聘任高级管理人
独立董事关于第八届董事
2020 年 10 员及董事会秘书相关议案的独立意见
会第一次会议相关事项的 同意
月 28 日 2.关于公司董事、监事、高管薪酬的独立
独立意见
意见
独立董事关于第八届董事
2020 年 11 1.关于聘任王克西先生为公司财务总监的
会第二次会议相关事项的 同意
月 11 日 独立意见
独立意见
2020 年 12 第八届董事会第四次会议
1 关于公司债务重组的议案的独立意见 同意
月 31 日 相关事项的独立意见
四、对公司进行现场调查的情况
2020 年在任期间，除参加公司董事会会议外，公司独立董事充分了解公司
生产经营情况，并提出建议，确保公司稳健经营、规范运作，以良好的经营成果
回报投资者。各独立董事利用自己的专业优势，充分了解行业动态，时刻关注外
部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的
重大事项进展能够做到及时了解和掌握。
五、保护投资者利益方面所做的工作
1.2020 年度，作为公司的独立董事，本着为投资者负责的态度，认真勤勉
尽责地履行独立董事的职责，对公司的重大事项认真调研，并根据自己的专业知
7
识审慎发表意见，独立、客观地行使表决权。
2.作为公司独立董事，严格督促公司按照中国证监会、深交所相关监管文件
规定及公司管理制度的规定，认真监督和检查公司信息披露的真实性、准确性、
及时性和完整性，切实保护广大投资者的利益。
3.作为公司独立董事，监督和核查董事、高管履职情况，促进了董事会决策
的科学性和客观性，切实的维护了公司和广大社会公众股股东的利益。
4.作为公司独立董事，在公司年报的编制、审计过程中，切实按照《独立董
事工作制度》的相关规定，认真履行独立董事在年报编制披露过程中应当履行的
职责，及时掌握年报审计工作安排及审计工作进展情况，及时与会计师事务所进
行沟通，以确保审计报告全面、客观地反映公司的真实情况。
5.作为公司独立董事，我们及时学习和掌握中国证监会、甘肃证监局及深圳
证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，及时参加公司和其他机构组织的各
类培训，提高自身对股东合法权益维护方面和公司法人结构治理方面的认知和理
解，有助于加强对公司和中小投资者合法权益的保护。
六、其他工作
1.不存在提议召开董事会的情形。
2.不存在提议聘任或解聘会计师事务所的情形。
3.不存在提议独立聘请外部审计机构和咨询机构的情形。
2021 年，章靖忠先生、王森先生、刘志军女士作为公司独立董事，将继续
按照相关法律法规的规定和要求，审慎、认真、勤勉、忠实地履行独立董事职务，
利用自己的专业知识和经验为公司提供更多有建设性的意见，促进公司科学决策
水平的提高，切实维护公司整体利益和中小股东的合法权益。
甘肃皇台酒业股份有限公司
独立董事：章靖忠、王森、刘志军
二〇二一年四月二十八日
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