甘肃皇台酒业股份有限公司
                             2020 年监事会工作报告

         2020 年甘肃皇台酒业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《公
   司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的要求，以财
   务监督为核心，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，认真地履行检查督促
   职能，对公司的生产经营活动、重大事项、法人治理、财务状况等方面进行监督。
   现就 2020 年度监事会履行职责的情况报告如下：
           一、监事会的日常工作情况
         （一）监事会成员名单
         监事会主席石峰、监事候丽霞、职工监事叶玉璀。
         （二）监事会会议召开情况
         报告期内，公司监事会共召开了 5 次会议，具体情况如下：
     会次             时间                                 主要内容

                                 1. 审议通过了《关于<2019 年年度报告>及<2019 年年度报告摘

                                 要>的议案》

                                 2. 审议通过了《关于<公司 2019 年度经审计的财务报告>的议案》

                                 3. 审议通过了《关于<2020 年第一季度报告全文>及<2020 年第

第七届监事会第    2020 年 4 月   一季度报告正文>的议案》

十次会议          27 日          4. 审议通过了《关于公司 2019 年年度利润分配预案的议案》

                                 5. 审议通过了《关于<2019 年监事会工作报告>的议案》

                                 6. 审议通过了《关于<2019 年度内部控制自我评价报告>的议案》

                                 7. 审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙)作

                                 为公司 2020 年度审计机构的议案》

第七届监事会
                  2020 年 6 月
2020 年第一次临                  1. 审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
                  12 日
时会议

第七届监事会第    2020 年 8 月   1. 审议通过了《关于<2020 年半年度报告全文>及<2020 年半年

十一次会议        26 日          报告摘要>的议案》
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     会次               时间                                主要内容

第七届监事会                      1. 审议通过了《关于前期会计差错更正的议案》
                  2020 年 10 月
2020 年第二次临                   2.审议通过了《关于公司监事会换届选举非职工代表监事的议
                  9日
时会议                            案》

                                  1、审议通过了《关于选举石峰先生为公司第八届监事会主席的

第八届监事会第    2020 年 10 月   议案》

一次会议          28 日           2、审议通过了《关于<2020 年第三季度报告全文>及<2020 年第

                                  三季度报告正文>的议案》

           二、2020 年监事会关注要点
           （一）公司依法运作情况
         公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、
   决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情
   况及公司管理制度等进行监督，认为公司建立了较为完善的内部控制制度，决策
   程序合法，能够严格按照国家法律、法规的要求，规范运作；公司董事会在报告
   期内能够严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公
   司章程》及相关法规制度进行运作，认真执行股东大会的决议及要求；公司董事、
   高级管理人员在经营运作和履行其职责时，无违反法律、法规、公司章程或损害
   公司利益的行为，并能为实现公司经营目标尽职尽责。
           （二）财务检查情况
         报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查及审核，认为报
   告期内，公司财务管理工作能按照现行的企业会计制度、准则规范进行。监事会
   认为大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告真实可靠，公司出具的
   季度、半年度、年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况、经营成果和现金
   流量。
           （三）募集资金使用情况
         报告期内公司无募集资金，因此不存在与募集投资项目相关的问题。
           （四）对外担保情况
         报告期内公司及子公司无对外担保情况。
           （五）关联交易情况

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    报告期内，公司的关联交易事项符合公司经营情况和需要，按照公开、公正、
公平原则以市场价格进行，交易价格公允。公司严格执行了关联交易管理制度的
有关规定，表决程序合法合规，未发现有内幕交易及损害公司和股东利益的行为。
    （六）内幕信息知情人管理情况
    报告期内，公司严格遵守内幕信息知情人登记管理制度，并按照制度控制内
幕信息知情人范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其个人信息，未发
生内幕交易，维护了公司信息披露公开、公平、公正的原则，保护了广大投资者
的合法权益。
    （七）控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
    报告期内不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性资金占用情形。
监事会将持续关注控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况，督
促公司防范和控制风险，切实维护全体股东利益。
    （八）内部控制评价报告
    公司监事会对公司内部控制自我评价报告进行了认真的审核，监事会认为：
根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合自身经营实际情况，公司建
立了涵盖公司经营管理各环节，并且适应公司管理要求和发展需要的内部控制体
系，现行的内部控制体系较为规范、完整，能够保证公司管理规范运作、经营业
务有序开展。公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效，均按公司内部控制
各项制度的规定进行。报告期内，公司未有违反法律法规及相关制度的情形发生。
公司内部控制自我评价的内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，真实、
客观、完整的反映了目前公司内部控制的现状。
    三、监事会 2021 年工作重点
    2021 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》《监
事会议事规则》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，依法检查公
司财务，监督董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使公司章程规定的
其他职权，维护公司及股东的合法权益；列席董事会、股东大会，及时掌握公司
重大决策事项和监督各项决策程序的合法合规性；以财务监督为核心，通过检查
公司依法运作、财务情况、内控的建立及执行等情况，进一步促进公司的规范运
作，切实维护公司利益和股东利益，特别是中小股东利益。


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    甘肃皇台酒业股份有限公司
             监 事 会
      二〇二一年四月二十八日




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