中信建投证券股份有限公司关于
甘肃皇台酒业股份有限公司 2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：皇台酒业
保荐代表人姓名：郭尧 联系电话：010-65608298
保荐代表人姓名：赵鑫 联系电话：010-85130910
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 不适用
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
不适用
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
1）2021 年度公司日常经营活动受疫情
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 影响显著，导致公司经营业绩波动幅
度较大，营业收入低于 1 亿元并出现
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由于疫情原因，保荐机构采用视频访谈和查阅资料方式进行现场检查，未来将视疫情情况和公司实际经
营情况确定是否补充实地走访。
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项目 工作内容
亏损，被实施退市风险警示：公司加
强疫情防控，根据市场变化及时调整
经营策略，经营工作有序推进；
2）2021 年公司及相关当事人因 2016
年虚假记载库存商品违反《股票上市
规则》规定受到深圳证券交易所公开
谴责：公司前期已积极更正，并不断
加强公司内控制度建设和员工教育培
训
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 1次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 5 月 11 日
《公司法（修订草案）》《股票上市规
（3）培训的主要内容
则》《公司治理规则》等相关法律法规
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
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事 项 存在的问题 采取的措施
5.募集资金存放及使用 不适用 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
2021 年度 公司 日常 经营 督促公司 加强 疫情防
活动受疫情影响显著，导 控，根据市场变化及时
11.其他（包括经营环境、业务发
致公司经营业绩波动幅度 调整销售策略，优化产
展、财务状况、管理状况、核心
较大，营业收入低于 1 亿 品结构，持续强化渠道
技术等方面的重大变化情况）
元并出现亏损，被实施退 和品牌建设，引导培育
市风险警示 消费市场活力
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
承诺
1．控股股东和实际控制人关于独立性的承
是 不适用
诺函
2．控股股东和实际控制人关于规范和减少
是 不适用
关联交易的承诺函
3．控股股东和实际控制人关于避免同业竞
是 不适用
争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于甘肃皇台酒业股份有限公司
2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
郭尧 赵鑫
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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