华润三九医药股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
证券代码：000999 证券简称：华润三九 公告编号：2012-016
华润三九医药股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人宋清、主管会计工作负责人林国龙及会计机构负责人(会计主管人员)陈碧絮声明：保
证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
资产总额（元） 7,638,346,878.51 7,599,036,284.51 0.52%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 4,851,832,162.60 4,544,989,793.85 6.75%
总股本（股） 978,900,000.00 978,900,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 4.96 4.64 6.90%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 1,764,436,725.63 1,331,867,200.75 32.48%
归属于上市公司股东的净利润（元） 306,850,938.00 224,143,259.71 36.90%
经营活动产生的现金流量净额（元） 56,721,260.14 122,402,210.92 -53.66%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.06 0.13 -53.85%
基本每股收益（元/股） 0.31 0.23 34.78%
稀释每股收益（元/股） 0.31 0.23 34.78%
加权平均净资产收益率（%） 6.53% 4.97% 1.56%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
6.50% 4.86% 1.64%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -961,627.19
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
502,534.60
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -22,451.51
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 360,430.50
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其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,606,568.82
合计 1,485,455.22 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 32,626
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002 深 18,037,957 人民币普通股
光大保德信优势配置股票型证券投资基金 11,604,065 人民币普通股
嘉实主题新动力股票型证券投资基金 11,344,666 人民币普通股
景顺长城精选蓝筹股票型证券投资基金 9,799,825 人民币普通股
长城安心回报混合型证券投资基金 8,200,103 人民币普通股
嘉实稳健开放式证券投资基金 6,734,228 人民币普通股
摩根士丹利华鑫资源优选混合型证券投资基金 6,141,342 人民币普通股
太平人寿保险有限公司－分红－团险分红 6,017,106 人民币普通股
国投瑞银核心企业股票型证券投资基金 5,999,799 人民币普通股
全国社保基金一一一组合 5,545,998 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产结构 2012 年 3 月 31 日 2011 年 12 月 31 日 变动比率 变动原因
主要是本期支付本溪三药等四家企业
货币资金 1,111,200,788.81 2,022,565,873.11 -45%
及顺峰药业股权转让款 9.4 亿元导致
应收账款 580,102,873.86 443,064,697.52 31% 主要是销售增长导致
主要是本期预付设备及工程款增加导
预付款项 107,621,089.12 69,289,779.80 55%
致
主要是本期员工借支的业务活动备用
其他应收款 87,736,739.72 53,340,696.30 64%
金增加以及合并范围增加所致
商誉 244,603,686.18 0.00 100% 主要是本期收购顺峰药业产生的商誉
主要是本期子公司合肥神鹿还款 2000
短期借款 41,469,299.31 61,256,867.62 -32%
万元导致
主要是本期增加以票据支付供应商款
应付票据 228,489,690.19 175,930,478.98 30%
项导致
主要是本期销售增长导致的增值税以
应交税费 256,781,754.58 112,690,533.87 128%
及所得税增加
主要是本期子公司雅安三九收到政府
专项应付款 21,945,919.64 2,994,852.74 633% 专项补助款 750 万元以及增加顺峰药
业 1047 万元专项补助导致
递延所得税负债 55,267,532.15 17,981,483.83 207% 主要是本期收购顺峰药业导致
损益情况 2012 年 3 月 31 日 2011 年 3 月 31 日 变动比率 变动原因
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营业总收入 1,764,436,725.63 1,331,867,200.75 32% 主要是处方药业务快速增长导致
营业成本 704,555,021.33 537,270,769.58 31% 因销售收入增长导致
营业税金及附加 24,518,220.63 15,118,282.32 62% 因销售收入增长导致
投资收益 635,865.55 466,692.95 36% 因联营企业利润增长导致
主要是本期无需支付的应付款项以及
营业外收入 3,868,280.60 8,591,878.38 -55%
因客户违约导致的赔偿收入减少导致
归属于母公司所有者的
306,850,938.00 224,143,259.71 37% 主要是营业收入增长导致
净利润
现金流量构成情况 2012 年 3 月 31 日 2011 年 3 月 31 日 变动比率 变动原因
经营活动产生的现金流 主要是本期支付的采购款及业务活动
56,721,260.14 122,402,210.92 -54%
量净额 费用增加导致
收到其他与投资活动有 主要是本期合并顺峰药业资产负债表
53,378,668.53 330,000.00 16075%
关的现金 中的货币资金导致
取得子公司及其他营业 主要是本期支付本溪三药等四家公司
944,280,000.00 0.00 100%
单位支付的现金净额 及顺峰药业股权转让款导致
投资活动产生的现金流 主要是本期支付本溪三药等四家公司
-986,777,131.60 -107,311,417.00 820%
量净额 及顺峰药业股权转让款导致
支付其他与筹资活动有
12,490,991.37 7,521,372.11 66% 主要是本期支付的保证金增加导致
关的现金
筹资活动产生的现金流 主要是本期偿还银行借款以及支付的
-26,302,356.41 -11,398,968.88 131%
量净额 保证金增加导致
现金及现金等价物净增 主要是本期投资活动支出的现金增加
-956,350,924.20 3,320,426.23 -28902%
加额 导致
期末现金及现金等价物 主要是本期投资活动支出的现金增加
1,005,972,330.45 1,742,128,342.73 -42%
余额 导致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
√ 适用 □ 不适用
2012 年，预计公司全资子公司深圳市三九医药贸易有限公司向关联方北京医药股份有限公司、山东北
药鲁抗医药科技有限公司、华润西安医药有限公司、衢州医药有限公司、安徽华源医药股份有限公司、山
西双鹤药业有限公司、长沙双鹤医药有限责任公司、华润河南医药有限公司销售公司系列产品 38,450 万
元；预计公司全资子公司北京北贸天然药物经营有限责任公司向关联方北京医药股份有限公司、安徽华源
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医药股份有限公司、长沙双鹤医药有限责任公司、北京双鹤药业经营有限责任公司销售公司系列产品
5,131.66 万元，预计公司向关联方衢州南孔中药有限公司采购原材料不超过 3,000 万元。
截至 2012 年 3 月 31 日，公司向关联方销售产品及采购原材料情况如下：
销售额 采购金额
关联交易类别 公司/子公司 关联人
（万元） （万元）
北京医药股份有限公司 1,268.30
山东北药鲁抗医药科技有限公司 1,970.25
华润西安医药有限公司 1,526.61
衢州医药有限公司 1,090.36
深圳市三九医药贸易有限公
安徽华源医药股份有限公司 119.44
司
山西双鹤药业有限公司 573.32
长沙双鹤医药有限责任公司 3,066.55
向关联人销售产品、商品
华润河南医药有限公司 268.23
小计 9,883.08
北京医药股份有限公司 209.55
安徽华源医药股份有限公司 21.50
北京北贸天然药物经营有限
长沙双鹤医药有限责任公司 105.00
责任公司
北京双鹤药业经营有限责任公司 1,046.86
小计 1,382.92
向关联人采购产品、商品 华润三九医药股份有限公司 衢州南孔中药有限公司 659.77
总计 11,265.99 659.77
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
公司于 2009 年启动“全面风险管理及内部控制评价”项目，至 2011 年末已在全公司范围内建立了内
部控制体系。
2012 年，公司拟继续推动全面风险管理及内部控制评价工作，不断健全公司内控体系。报告期内公司
审计监察部已下发了《关于做好 2012 年度内控评估工作的通知》，对全公司范围内 2012 年的内控评估工
作做出安排，即 4 月 30 日前完成年度内控评估工作计划的编制；9 月 30 日前完成重要业务流程的流程描
述文档的更新工作，执行穿行测试及第一轮控制测试，汇总内控缺陷并提出整改建议；10 月至 12 月，实
施整改并执行第二轮控制测试工作；2013 年 1 月 31 日前完成内控自我评价报告的编制及公司内控手册的
更新工作。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
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承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
公司股权分置改革方案已于 2008 年 12 月 5 日实施，在公
司股权分置改革方案中，持有公司股票 5%以上股东新三
九控股有限公司（现已更名为“华润医药控股有限公司”,
1、关于追送股份承诺
以下简称“华润医药控股”）作出的承诺及履行情况如下：
公司 2008 年度实现的基本每股收益为
1、关于追送股份承诺
0.51 元¨M 股，2009 年度实现的基本每股
公司在股权分置改革实施后，若公司的经营业绩无法达到
收益 0.72 元¨M 股。不触发追送股份条件。
设定目标，华润医药控股将向流通股股东每 10 股追送 0.3
2、该承诺正在履行，自股权分置改革完
股（追送完毕后，此承诺自动失效）。触发以下任一条件，
成之日起至本报告期末，华润医药控股未
则华润医药控股履行支付追加股份的义务：（1）公司 2008
减持或转让其持有的限售部分股票。
年度实现的基本每股收益低于 0.50 元¨M 股；2）公司 2009
年度实现的基本每股收益低于 0.65 元¨M 股。 3、垫付承诺
华润医药控
股改承诺 2、华润医药控股承诺，上市公司收购完成后，其所持有 惠州壬星工贸有限公司、深圳九先生物工
股有限公司
的非流通股股份自公司股权分置改革方案实施后首个交 程有限公司因多年未参加年检，不具备提
易日起，六十个月内不通过深圳证券交易所上市交易。 议股权分置改革的主体资格；厦门阜成贸
易发展有限公司所持股份已全部质押给
3、垫付承诺
中泰信托投资有限责任公司，无法履行对
对于在股权分置改革方案实施日前以书面形式明确表示
价安排；为了使公司的股权分置改革得以
不同意送股的非流通股东、未明确表示同意意见的非流通
顺利进行，华润医药控股已分别按前述股
股股东、以及不能支付对价的非流通股东，华润医药控股
东应执行的对价安排数量为其先行垫付
将代为垫付对价安排，被代为垫付对价安排的非流通股股
股改对价。
东在办理其持有的非流通股股份上市流通时，应取得华润
医药控股的书面同意，并由华润三九医药向深圳证券交易
所提出该等股份的上市流通申请。
1、关于避免同业竞争的承诺
华润医药控股做出如下承诺：本公司及本公司控制的其他
企业与华润三九医药之间目前不存在同业竞争；本次收购
完成后本公司及本公司控制的其他企业将不从事与华润
三九医药之间可能存在同业竞争的业务。如因本公司及本
公司控制的其他企业未履行在本承诺函中所作的承诺给
华润三九医药造成损失的，本公司将赔偿华润三九医药的
实际损失。
中国华润总公司做出如下承诺：本公司及本公司控制的其 1、华润医药控股及其控制的其他企业、
他企业与华润三九医药之间目前存在潜在的同业竞争；本 中国华润总公司及其控制的其他企业与
次收购完成后，本公司及本公司控制的其他企业将通过法 华润三九医药之间目前不存在同业竞争。
收购报告书
律程序保证将来不从事任何在商业上与华润三九医药正 2、中国华润总公司及其控制的其他企业
或权益变动 华润医药控
在经营业务有直接竞争的业务。如因本公司及本公司控制 与华润三九医药发生的关联交易，均已按
报告书中所 股有限公司
的其他企业未履行在本承诺函中所作的承诺给华润三九 照相关法律法规、规范性文件的要求进
作承诺
医药造成损失的，本公司将赔偿华润三九医药的实际损 行，没有损害华润三九医药及其中小股东
失。 的合法权益。
2、关于减少和规范关联交易的承诺
中国华润总公司承诺：“本公司及本公司控制的其他企业
严格按照有关规定尽量避免与华润三九医药发生关联交
易，如确实无法避免，本公司将严格按照《公司法》、《证
券法》等法律法规、规范性文件及《华润三九医药股份有
限公司章程》的有关规定规范与华润三九医药之间的关联
交易行为，不损害华润三九医药及其中小股东的合法权
益”。
重大资产重
组时所作承 无 无 无
诺
发行时所作
无 无 无
承诺
其他承诺（含 无 无 无
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追加承诺）
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2012 年 03 月 31 日 董事会秘书办公室 实地调研 机构 上海正享投资研究员 沟通公司经营情况及发展思路
2012 年 03 月 28 日 董事会秘书办公室 实地调研 机构 方正证券研究员 沟通公司经营情况及发展思路
东方证券、国联安基金
2012 年 03 月 26 日 董事会秘书办公室 实地调研 机构 沟通公司经营情况及发展思路
研究员
沟通公司 2011 年年度经营情
2012 年 03 月 15 日 董事会秘书办公室 实地调研 机构 易方达基金研究员
况
国信证券、华宝兴业研 了解公司经营情况及未来业务
2012 年 01 月 18 日 董事会秘书办公室 实地调研 机构
究员 发展思路
里昂证券、华安基金、
沟通公司业务发展思路及经营
2012 年 01 月 12 日 公司 2 楼会议室 实地调研 机构 大成基金、尚雅投资、
情况
景顺长城基金等研究员
2012 年 01 月 11 日 董事会秘书办公室 实地调研 机构 诺安基金等研究员 沟通公司业务发展规划等
沟通公司经营情况及业务发展
2012 年 01 月 05 日 董事会秘书办公室 实地调研 机构 国金证券等研究员
思路
沟通公司经营情况及业务发展
2012 年 01 月 03 日 董事会秘书办公室 实地调研 机构 交银施罗德研究员
思路
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
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