申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于广东洪兴实业股份有限公司
2021年度保荐工作报告
保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：洪兴股份
保荐代表人姓名：张 晓 联系电话：020-83628185
保荐代表人姓名：黄自军 联系电话：0755-33015698
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐机构每月查询募集资金专户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
未现场出席，审阅了历次会议通
（1）列席公司股东大会次数
知及其决议
未现场出席，审阅了历次会议通
（2）列席公司董事会次数
知及其决议
未现场出席，审阅了历次会议通
（3）列席公司监事会次数
知及其决议
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
1
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年12月27日
内部控制、信息披露、内幕信息知情人
（3）培训的主要内容 管理、董监高行为规范、募集资金管理
及其他重大事项管理
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
2
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因及解决
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
措施
1.股份锁定和转让限制的承诺 是 不适用
2.持股5%以上股东减持意向的承诺 是 不适用
3.稳定股价预案及承诺 是 不适用
4.关于信息披露重大违规的相关承诺 是 不适用
5.关于本次募集资金到位后填补被摊薄即期
是 不适用
回报的措施及承诺
6.未能履行承诺事项时的约束措施 是 不适用
7.关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
8.关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 不适用
情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于广东洪兴实业股份
有限公司 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
张 晓 黄自军
申万宏源证券承销保荐有限责任公司
年 月 日
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