广东洪兴实业股份有限公司
                   2021 年度独立董事述职报告

    本人作为广东洪兴实业股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规以及公司
《章程》、《独立董事工作细则》等规定，忠实、独立履行职责，积极参加公司组
织的相关会议，审阅相关议案并发表独立意见，与董事、监事、高级管理人员、
内审部门、审计机构等进行深层次、多方位的沟通，深入了解公司经营管理、内
部控制等重大事项的构建及完善状况，重点关注公司财务管理、关联交易、业务
发展和投资项目的运行情况，监督董事会对股东大会决议的执行情况，维护了公
司的整体利益和股东的合法权益。现将 2021 年度履行职责情况报告如下：

    一、出席会议情况
    2021 年公司共计召开 3 次股东大会， 次董事会会议，本人出席董事会会议、
股东大会的情况如下：
独立董事    报告期内董
                              6
姓名        事会召开次
            数
蔡涛        应出席次数 亲自出席次 委托出席次 缺席次数          是否连续两
                         数            数                      次未亲自出
                                                               席会议
                 5            5             0         0            否

            报告期内股        3
            东大会召开
            次数
            应出席次数 亲自出席次 委托出席次 缺席次数          是否连续两
                         数            数                      次未亲自出
                                                               席会议
                 3            3             0         0            否


                                   1
        报告期内，本人按时出席公司董事会及股东大会，没有缺席或连续两次未亲
    自出席会议的情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，与公司经营管
    理层保持充分沟通，并提出合理化建议，以谨慎的态度行使表决权，本人认为公
    司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相
    关审批程序，合法有效，故对 2021 年度公司董事会各项议案及其它事项均投了
    赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
        二、对公司重大事项发表意见情况
        2021 年度，本人作为公司独立董事，根据相关法律法规、规范性文件及《公
    司章程》的规定，就公司的相关事项发表了事前认可意见和独立意见， 具体如
    下：
序号       发表时间    会议届次    发表事项                              发 表
                                                                         意见
1          2021.3.11   第一届董事 1、关于对公司 2020 年 1-12 月发生的关联
                                  交易进行确认的事前认可意见；            同意
                       会第十次会 2、关于对公司 2020 年 1-12 月发生的关联
                       议         交易进行确认的独立意见；
                                  3、关于公司 2021 年度预计日常性关联交
                                  易的独立意见；
                                  4、关于 2021 年度董事、高级管理人员薪
                                  酬方案的独立意见
           2021.8.30   第一届董事 1、关于公司控股股东及其他关联方资金占
2                                 用、对外担保情况的专项说明和独立意见； 同意
                       会第十二次 2、关于公司会计政策变更的独立意见
                       会议

           2021.10.26 第一届董事 1、关于使用部分闲置募集资金进行现金管
3                                理的独立意见；                        同意
                      会第十三次 2、关于公司 2021 年前三季度利润分配预
                      会议       案的独立意见

           2021.11.17 第一届董事 1、关于变更会计师事务所的事前认可意
4                                见；                                  同意
                      会第十四次 2、关于公司董事会进行换届选举暨提名第
                      会议       二届董事会非独立董事候选人的独立意
                                 见；
                                 3、关于公司董事会进行换届选举暨提名第
                                 二届董事会独立董事候选人的独立意见；
                                 4、关于变更会计师事务所的独立意见；
                                 5、关于以募集资金置换预先投入自筹资金

                                         2
                                 的独立意见；
                                 6、关于使用部分闲置募集资金及自有资金
                                 进行现金管理的独立意见
       三、在董事会各专门委员会的履职情况
       公司董事会设立了战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，报告期
内，本人担任公司第一届董事会薪酬与考核委员会召集人、第一届董事会提名委
员会委员。
       2021 年度，本人按照公司各专门委员会工作细则的要求，积极履行委员职
责，并以专业委员会委员身份向董事会提出意见，以规范公司运作，健全公司内
控体系。报告期内，本人以专业委员会委员身份对董事高管薪酬方案、提名董事
会候选人等事项进行了审议，勤勉尽责地履行独立董事职责。
       公司 2021 年度共计召开 3 次审计委员会，2 次提名委员会，2 次薪酬与考
核委员会，其中本人出席专门委员会情况如下：
独立董事      本年应出席   亲自出席次   委托出席次   缺席次数   是否连续两

姓名          专门委员会   数           数                      次未亲自出

              次数                                              席会议

蔡涛          3            3            0            0          否

       四、对公司进行现场调查的情况
       2021 年度，本人作为独立董事，利用自己的专业优势，密切关注公司的财
务状况和内部控制等制度的建设及执行情况。同时，利用召开股东大会或董事会
时间，到公司现场深入了解公司生产经营情况，现场参观了解募投项目的进展情
况，并通过电话和邮件积极与公司董事、监事、高管开展交流与沟通，及时掌握
公司的经营动态；时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络
对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营
情况，积极有效地履行了独立董事的职责，切实维护了公司和全体股东的利益。
       五、在保护投资者权益方面所做的其他工作
       （一）严格履行独立董事职责，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅
相关文件资料、及时进行调查、向相关部门和人员询问、查阅公司相关账册、会
议记录等，利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持
充分的独立性，谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。

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    （二）对公司治理及经营管理进行监督检查。本人与公司相关人员进行沟通，
深入了解公司的生产经营、内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行
情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及
时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和
资料，并就此在董事会会议上充分发表意见，积极有效地履行了自己的职责，保
护投资者权益。
    六、其他工作情况
    （一）未有提议召开董事会情况发生；
    （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    （三）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项
的决策，为公司的健康发展建言献策。因董事会换届原因，本人自 2021 年 12
月 9 日起不再担任公司的独立董事职务及相关专门委员会职务，也未在公司担任
其他职务。




                                                       独立董事：蔡涛
                                                       2022 年 4 月 29 日




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(本页无正文，系《广东洪兴实业股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告》的
签署页)




                                                     蔡涛:_____ _____
                                                       2022 年 4 月 29 日




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