民生证券股份有限公司
关于广东中旗新材料股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：中旗新材
保荐代表人姓名：王蕾蕾 联系电话：020-38927662 转 8002
保荐代表人姓名：李慧红 联系电话：020-38927635 转 8037
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、上市公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅上市公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅上市公司信息披露文件的
无
次数
2、督导上市公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导上市公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资源
是
的制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）上市公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询上市公司募集资金专户次数 5次
（2）上市公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4、上市公司治理督导情况
（1）列席上市公司股东大会次数 1 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（2）列席上市公司董事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
（3）列席上市公司监事会次数 1 次，均事前或事后审阅相关议案及决议
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照交易所规定报
是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向交易所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021-11-5
①《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》；②《深圳证券交易所股
（3）培训的主要内容
票上市规则（2020 年修订）》；③《上市公
司董监高减持相关规则培训。
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现上市公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、上市公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、 已全部赎回，本金
使用闲置募集资金购买
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 无损失，目前已不
非保本型理财产品
等） 存在
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐
无 不适用
工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 无 不适用
化情况）
三、上市公司及股东承诺事项履行情况
2
未履行承诺的原
上市公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、关于股东所持股份锁定及减持的承诺 是 不适用
2、上市后三年内稳定公司股价的措施 是 不适用
3、关于招股说明书信息披露的承诺 是 不适用
4、即期回报摊薄填补的承诺 是 不适用
5、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、关于避免和规范关联交易的承诺 是 不适用
7、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
8、未能履行承诺的约束措施 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和交易所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于广东中旗新材料股份有限公司
2021 年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
王蕾蕾 李慧红
民生证券股份有限公司
2022 年 4 月 25 日
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