证券代码：001212           证券简称：中旗新材        公告编号：2023-023


                   广东中旗新材料股份有限公司
          关于公司 2023 年续聘会计师事务所的公告


     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
 假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 19 日召
开的第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议审议通过《关于公司
2023 年续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“立信”）为公司 2023 年度审计机构，聘用期一年。本议案尚
需提交公司股东大会审议。现将相关事宜说明如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息
    1.基本信息
    名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
    成立日期：2011 年 01 月 24 日
    组织形式：特殊普通合伙企业
    注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
    首席合伙人：朱建弟
    截至 2022 年末，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员
总数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 674 名。
    立信 2022 年度业务收入（未经审计）45.23 亿元，其中审计业务收入 34.29
亿元，证券业务收入 15.65 亿元，上市公司审计收费 7.19 亿元，挂牌公司审计
收费 0.87 亿元。
    2022 年度上市公司审计客户共 646 家，涉及的主要行业包括制造业、信息
传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业等，非金属矿
物制品业上市公司审计客户 8 家。
                                    1
         2.投资者保护能力
         截至 2022 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累
    计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿
    责任。
         近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
                                         诉讼
起诉
         被诉（被仲裁）   诉讼（仲       （仲
（仲                                                          诉讼（仲裁）结果
               人         裁）事件     裁）金
裁）人
                                         额
                                        预计
         金亚科技、周旭                             连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖
投资者                    2014 年报     4,500
             辉、立信                                 赔偿金额，目前生效判决均已履行。
                                        万元
                                                      一审判决立信对保千里在 2016 年 12 月
                          2015 年重
         保千里、东北证                             30 日至 2017 年 12 月 14 日期间因证券虚
                          组、2015
投资者   券、银信评估、                80 万元       假陈述行为对投资者所负债务的 15%承
                           年报、
             立信等                                 担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足
                          2016 年报
                                                               以覆盖赔偿金额。
         新亿股份、立信                 17.43       案件已经开庭，尚未判决，立信投保的职
投资者                    年度报告
               等                        万               业保险足以覆盖赔偿金额。
         柏堡龙、立信、
         国信证券、中兴   IPO 和年度                案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以
投资者                                 未统计
         财光华、广东信      报告                             覆盖赔偿金额。
         达律师事务所等
         龙力生物、华英                             案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以
投资者                    年度报告     未统计
           证券、立信等                                       覆盖赔偿金额。
           神州长城、陈
                                                    案件尚未开庭，立信投保的职业保险足以
投资者   略、李尔龙、立   年度报告     未统计
                                                              覆盖赔偿金额。
               信等



         3.独立性和诚信记录
         立信会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德
    守则》对独立性要求的情形。
         立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 2 次、监督管理措施
    30 次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。
         （二）项目信息
         1.基本信息


                                                2
                                              开始从事   开始在立     开始为本公司
                             注册会计师
      项目          姓名                      上市公司   信执业时     提供审计服务
                               执业时间
                                              审计时间     间             时间
 项目合伙人        蔡晓丽     1998 年         1998 年     2012 年       2023 年
 签字注册会计师    饶玉佳     2020 年         2018 年     2020 年       2023 年
 质量控制复核人    王红娜     2010 年         2007 年     2012 年       2023 年

    上述人员均无兼职。
    （1）项目合伙人（蔡晓丽）近三年从业情况:

      时间                      上市公司名称                          职务
 2020 年-2022 年   深圳市麦捷微电子科技股份有限公司                 项目合伙人
 2020 年-2022 年   深圳市昌红科技股份有限公司                       项目合伙人
 2021 年-2022 年   中国核能电力股份有限公司                         项目合伙人
 2021 年-2022 年   晋西车轴股份有限公司                             项目合伙人
 2021 年-2022 年   广州海鸥住宅工业股份有限公司                     项目合伙人
 2020 年-2021 年   中国核工业建设股份有限公司                       项目合伙人
     2020 年       海洋石油工程股份有限公司                         项目合伙人
     2020 年       中海石油化学股份有限公司                         项目合伙人
     2020 年       天津桂发祥十八街麻花食品股份有限公司             项目合伙人
     2020 年       大唐电信科技股份有限公司                         项目合伙人
     2020 年       内蒙古鄂尔多斯股份有限公司                       项目合伙人
     2020 年       拓尔思信息技术股份有限公司                       项目合伙人

    （2）签字注册会计师（饶玉佳）近三年从业情况

    项目拟签字注册会计师饶玉佳一直专注于 IPO 审计、民营企业年报审计及
IPO 尽调等专项审计业务，此为其首次担任上市公司的签字注册会计师项目。

    （3）质量控制复核人（王红娜）近三年从业情况

      时间                     上市公司名称                           职务
     2022 年       广州鹿山新材料股份有限公司                  质量控制复核人
     2022 年       深圳市深粮控股股份有限公司                  质量控制复核人
     2022 年       深圳市麦捷微电子科技股份有限公司            质量控制复核人

    2.诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年无刑事处罚、行政处
罚、行政监管措施和自律监管措施以及纪律处分的记录。
    3.独立性
    项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计

                                          3
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    4.审计收费
    基于立信专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工
作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2023 年度
的审计费用，公司将按照市场公允合理的定价原则与立信协商确定。

    二、续聘会计事务所履行的程序

    （一）审计委员会履职情况
    本公司董事会审计委员会已对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜
任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为立
信会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司 2022 年度财务报告进行审计的过程
中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了
适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司拟续聘立信会计师
事务所的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益。
    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见
    本公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见和独
立意见。独立董事认为作为公司 2022 年度的审计机构，在公司 2022 年度财务报
表和财务报告内部控制审计过程中，能够认真履行职责，以公允、客观的态度进
行了独立审计，较好地完成了年度审计工作，按照独立审计准则，真实、公允地
为本公司出具了审计报告。同意续聘立信为公司 2023 年度公司财务和内控审计
机构，并提交公司 2022 年度股东大会审议。
    （三）董事会对议案审议和表决情况
    公司于 2023 年 4 月 19 日召开的第二届董事会第九次会议、第二届监事会第
八次会议审议通过了《关于公司 2023 年续聘会计师事务所的议案》，同意续聘
立信为公司 2023 年度财务审计和内部控制审计机构。
    （四）生效日期
    本事项经董事会审议通过后，尚需提交公司 2022 年度股东大会审议，并自
公司股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件


                                   4
1．第二届董事会第九次会议决议；
2. 第二届董事会审计委员会第六次会议决议；
3．独立董事对第二届董事会第九次会议相关事项的事前认可意见；
4．独立董事对第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见；
5. 拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。

特此公告。




                                  广东中旗新材料股份有限公司董事会

                                                  2023 年 4 月 20 日




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