四川省自贡运输机械集团股份有限公司
  未来三年（2023 年-2025 年）股东分红回报规划

    为进一步完善四川省自贡运输机械集团股份有限公司
（以下简称“公司”）分红决策和监督机制，向股东提供合
理、稳定、可持续的投资回报，根据中国证监会《关于进一
步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管
指引第 3 号——上市公司现金分红》及《公司章程》等有
关规定，综合考虑公司所处行业特点、竞争环境、发展战略、
盈利能力、股东回报等各项因素，特制定《四川省自贡运输
机械集团股份有限公司未来三年（2023-2025 年）股东分红
回报规划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：

    一、制定本规划的基本原则

    （一）本规划的制定在符合《中华人民共和国公司法》
等法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关利润分配规
定的基础上，本着重视投资者的合理投资回报，同时兼顾公
司资金需求以及可持续发展的原则，建立对投资者持续、稳
定的回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。
    （二）公司未来三年（2023 年-2025 年）将采取现金、
股票或者现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分
配股利。在公司盈利且现金能够满足公司持续经营和长期发
展的前提下，公司将优先采用现金分红方式进行利润分配，


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公司的利润分配不得超过累计可分配的范围，不得损害公司
的持续经营能力。
    （三）充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、监事
和独立董事的意见。

    二、制定本规划时考虑的因素

    公司着眼于长远的战略和可持续发展的目标，综合考虑
公司经营发展实际情况、股东的要求和意愿、社会资金成本、
外部融资环境、公司现金流量状况等因素，平衡股东的合理
投资回报和公司长远发展的基础上，建立对投资者持续、稳
定的回报规划与机制，从而对利润分配作出制度性安排。

    三、未来三年（2023 年-2025 年）股东回报的具体计划

    （一）利润分配原则及形式
    1、利润分配原则
    公司的利润分配应尽可能兼顾对投资者的合理回报和
有利于公司的长远发展，同时保持利润分配政策的连续性和
稳定性，并符合法律、法规的相关规定。
    2、利润分配形式
    公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或
者法律、法规允许的其他方式。利润分配不得超过可分配利
润的范围，不得损害公司的持续经营能力。公司具备现金分
红条件的，应当优先采用现金分红的方式进行利润分配。在

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保证公司股本规模和股权结构合理的前提下，公司可以在实
施现金分红的同时采用股票股利方式进行利润分配。
    （二）利润分配期间间隔
   在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的
前提下，公司原则上每年年度股东大会召开后进行一次利润
分配，公司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况
提议公司进行中期利润分配。
    （三）利润分配条件及分配比例
   1、现金分红的条件及比例
   （1）现金分红的条件
   1）当期实现的可供分配利润（即公司弥补亏损、提取
公积金后所余的税后利润）为正值；
   2）审计机构对公司的年度财务报告出具标准无保留意
见的审计报告；
   3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募
集资金项目除外）；
   4）公司盈利水平和现金流量能够满足公司的持续经营
和长远发展。
   前款所称重大投资计划或重大现金支出是以下情形之
一：
   ① 公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设
备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 30%，

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且超过 5,000 万元。
    ② 公司未来 12 个月内拟对外投资、收购资产或购买设
备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的 20%。
    ③ 公司当年经营活动产生的现金流量净额为负。
    （2）现金分红的比例
    公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性，在满足现
金分红条件时，以现金方式分配的利润应不低于当年实现的
可分配利润的 10%，且任意三个连续会计年度内，公司以现
金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利
润的 30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据公司年度
盈利状况和资金使用计划提出预案。
    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自
身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，
区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的
现金分红政策：
    1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，
进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低
应达到 80%；
    2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，
进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低
应达到 40%；
    3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，

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进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低
应达到 20%；
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以
按照前项规定处理。
    2、股票股利分配的条件
    在满足现金股利分配的条件下，若公司营业收入和净利
润增长快速，且董事会认为公司股本规模及股权结构合理的
前提下，可以在满足上述现金分红的条件下，提出并实施股
票股利分配预案。
    （四）利润分配的决策程序和调整机制
    1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程
的规定、盈利情况、资金供给和需求情况和股东回报规划提
出、拟定，经征求监事会的意见后，由董事会审议通过后提
交股东大会批准。董事会审议现金分红具体方案时，应当认
真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例等事宜，
独立董事应对利润分配预案发表明确意见。独立董事可以征
集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
    2、股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通
过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流（包
括但不限于电话、传真、邮箱、互动平台等），充分听取中
小股东的意见和诉求，并及时答复中小股东关心的问题。
    3、公司的利润分配政策不得随意更改。如现行政策与

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公司生产经营情况、投资规划和长期发展的需要发生冲突，
确需调整利润分配政策的，应以股东权益保护为出发点，调
整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件及
本章程的规定；有关调整利润分配政策的议案，由独立董事、
监事会发表意见，经公司董事会审议后提交公司股东大会批
准，并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
公司同时应当提供网络投票方式以方便中小股东参与股东
大会表决。
    4、公司当年盈利但未作出现金利润分配预案的，公司
需对此向董事会提交详细的情况说明，包括未分红的原因、
未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划，并由独立董
事对利润分配预案发表独立意见并公开披露；董事会审议通
过后提交股东大会通过现场及网络投票的方式审议批准。

    四、股东回报规划的生效

    （一）本规划的未尽事宜，依照相关法律、行政法规、
行政规章、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
    （二）本规划如与国家相关法律、行政法规或规范性文
件以及《公司章程》相抵触时，执行国家法律、行政法规或
规范性文件以及《公司章程》的规定。
    （三）公司未来三年股东回报规划由公司董事会负责解
释和修订，本规划自股东大会审议通过后生效并实施，修改
亦同。
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四川省自贡运输机械集团股份有限公司
                            董事会
                  2023 年 3 月 21 日




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