无锡化工装备股份有限公司

                         董事会秘书工作规则
                                   第一章 总则

        第一条 为促进无锡化工装备股份有限公司(以下简称“公司”)规范运作，
 明确 董事会秘书的权利义务和职责，依照《中华人民共和国公司法》(以下简称
“《公司法》”)《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
 律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《无
 锡化工装备股份有限公司章程》 (以下简称“《公司章程》”)，结合本公司实
 际情况，特制订本细则。

        第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券监管部门、深
 圳证券交易所(以下简称“深交所”)之间的指定联络人，是公司的高级管理人员。

     董事会秘书对董事会负责，承担法律、法规及《公司章程》所规定的公司高
 级管理人员的义务，享有相应的工作职权。

                            第二章 任职资格和任免程序

        第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，
 具有良好的职业道德和个人品德，并取得董事会秘书资格证书。董事会秘书的任
 职资格为:

     (一) 具有大学专科以上学历，有经济、管理、证券等工作从业经验；

     (二) 具备履行职责所必须的财务、税收、法律、金融、企业管理等专业知
 识；

     (三) 具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，
 能够忠诚地履行职责；

     (四) 熟悉公司经营管理情况，具有良好的处事和沟通能力。

     下列人员不得担任董事会秘书:

    （一）本公司现任监事；

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    (二) 公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师；

    (三) 有《公司法》第一百四十六条规定的情形之一的；

    (四) 被中国证监会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的人员；

    (五) 被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人
员的；

    (六) 自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；

    (七) 最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评的。

    第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事会秘书每届
任期三年，可以连续聘任。公司董事或其它高级管理人员可以兼任董事会秘书。

    第六条 公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书
不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期间，并不当
然免除董事 会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。

    第七条 公司董事会聘任董事会秘书和证券事务代表后，须及时公告，并向
深交 所提交下述资料：

    (一)董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件，
包 括符合本规则任职条件、职务、工作表现及个人品德等；

    (二)董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明(复印件)；

    (三)董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传
真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。

    上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深交所提交变更后的
资料。

    第八条 董事会秘书在董事会通过其任命后一个月内，应当按照深交所有关
规定在律师见证下签署《高级管理人员声明及承诺书》，并报送深交所和公司董
事会。声明与承诺事项发生重大变化(持有本公司的股票情况除外)的，董事会秘
书应当在五个交易日内更新并报送深交所和公司董事会。



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    第九条 公司董事会解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故解聘董事
会秘书。

    董事会秘书被解聘或辞职时，公司应当及时向深交所报告，说明原因并公告。
董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述
报告。

    第十条 董事会秘书有以下情形之一的，公司董事会应当自事实发生之日起
一个月内终止对其的聘任:

    (一)连续三个月以上不能履行职责；

    (二)在履行职务时出现重大错误或疏漏，给公司造成重大损失；

    (三)违反国家法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，给公司造
成重大损失；

    (四)出现本细则第五条规定的情形之一。

    第十一条 除法律法规另有规定外，公司在聘任董事会秘书时应当与其签订
保密协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息
公开披露为止。董事会秘书在离任时应签订必要的保密协议，履行持续保密义务。

    第十二条 董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查。并在
公司监事会的监督下，将有关档案材料、尚未了结的事务、遗留问题，完整移交
给继任的董事会秘书。

    第十三条 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理
人员代行董事会秘书的职责，并报深交所备案，同时尽快确定董事会秘书人选。

    公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。

    董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直
至公司正式聘任董事会秘书。

                          第三章 董事会秘书的职权

    第十四条 董事会秘书对公司和董事会负责，履行如下职责：



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    (一)负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披
露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

    (二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机
构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

    (三)组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会
会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

    (四)负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向
深交所报告并公告；

    (五)关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深交所问询；

    (六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规等相关规定的培训，
协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

    (七)督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、
本规则、深交所其他相关规定及《公司章程》，切实履行其所作出的承诺；在知
悉公司作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向
深交所报告；

    (八)《公司法》、《证券法》、中国证监会和深交所要求履行的其他职责。

    第十五条 董事会秘书应为公司重大决策提供法律法规、政策咨询和建议。
董事会秘书应对董事会有关决议或董事长安排的有关工作事项，提出具体意见，
履行法定审议程序后负责落实，并将落实情况及时向董事长汇报。

    第十六条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉的义务，应当遵守《公司章程》，
切实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋私利。董
事会秘书需要把部分职责交与他人行使时，须经董事会同意，并确保所委托的职
责得到依法执行，并应对其委托行为承担相应的法律责任。董事兼任董事会秘书
的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出的，则该兼任董事及董事会秘书
的人不得以双重身份做出。

    第十七条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财
务负责人、其他高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书在信息

                                   4
披露方面的工作。

       第十八条 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉
及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和
人员及时提供相关资料和信息。

    对于董事会秘书提出的问询，公司有关部门和人员应当及时、如实予以回复，
并提供相关资料。

    任何部门及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。董事会秘书在履行职
责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交所报告。

       第十九条 董事会下设董事会办公室，为董事会秘书负责管理的信息披露事
务部门，董事会办公室协助董事会秘书履行职责，处理董事会日常事务。

       第二十条 董事会秘书在任职期间应当每年至少参加一次由深交所举办的董
事会秘书后续培训。

                                 第四章 附 则

       第二十一条 在本细则中，“以上”、“至少”包括本数，“过”不包括本
数。

       第二十二条 本细则未尽事宜或与本细则生效后颁布、修改的法律、法规、
规范性文件、深圳证券交易所有关规则及公司章程的规定相冲突的，以法律、法
规、规范性文件、深圳证券交易所有关规则及公司章程的规定为准。

       第二十三条 本细则由公司董事会负责制订、修订和解释。

       第二十四条 本细则自公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。



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                                                              2022年10月




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