楚环科技：信息披露管理制度2022-08-26
杭州楚环科技股份有限公司制度汇编 信息披露管理制度
杭州楚环科技股份有限公司
信息披露管理制度
（2022 年 8 月 25 日第二届董事会第三次会议审议修订）
2022 年 8 月
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第一章 总则
第一条 为保障杭州楚环科技股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露合
法、真实、准确、完整、及时，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公
司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》以及《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称
“公司章程”）相关规定，特制定本制度。
第二条 本制度所称信息披露是指根据法律、法规、规范性文件的规定， 将
公司已发生的或将要发生的、可能对公司经营、公司股票及其衍生品种价格产生
较大影响的信息（以下简称“重大信息”）及时报送证券交易所登记，并在中国证
券监督委员会（以下简称“中国证监会”）指定的媒体发布。
控股子公司发生的对公司股价可能产生较大影响的信息，视同公司的重大信
息，应当披露。
第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或
者已经产生较大影响的信息，包括下列信息：
（一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、
利润分配和资本公积金转增股本等；
（二）与公司收购兼并、资产重组等事项有关的信息；
（三）与公司股票发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息；
（四）与公司经营事项有关的重大信息，如订立未来重大经营计划，获得重
要专利、政府部门批准，签署重大合同；
（五）与公司重大诉讼或者仲裁事项有关的信息；
（六）应当披露的交易和关联交易事项有关的信息；
（七）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所股票
上市规则》及证券交易所其他相关规定所规定的其他应披露事项的相关信息。
第四条 上述信息的对外披露事宜，包括但不限于能否对外披露、是否需要及
时对外披露以及如何披露等事项，必须事先征求公司董事会办公室的意见。
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如公司相关部门和人员不能确定其所涉及的事项是否属于重大信息，应及时
与公司董事会办公室联系。
第五条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件在第一时间报
送证券交易所登记，报送的公告文稿和相关备查文件应当符合证券交易所的要求。
公司在中国证监会和证券交易所指定的报纸、网站等媒体刊登公司公告和其
他需要披露信息。公司未能按照既定时间披露，或者在中国证监会指定媒体上披
露的文件内容与报送证券交易所登记的文件内容不一致的，应当立即向证券交易
所报告。
公司在其他媒体披露信息的时间不得早于上述指定媒体的披露时间，不得以
新闻发布或答记者问等形式透露、泄露未公开重大信息或代替应当履行的报告、
公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
第六条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到本制度规定的披露标准，
或者本制度没有具体规定，但公司董事会认为该事件对公司或者股票价格可能产
生较大影响的，公司应当及时披露。
第七条 董事长是公司信息披露的最终责任人，公司及董事、监事、高级管理
人员、股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重
大资产重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的
中介机构及其相关人员，以及法律法规规定的对上市、信息披露、停牌、复牌、
退市等事项承担相关义务的其他主体为信息披露义务人。
在公司中拥有权益的股份达到该公司总股本 5%的股东及其实际控制人，其
拥有权益的股份变动达到规定的标准的，应当按照要求及时通知公司并披露权益
变动公告。
上述责任人及披露义务人应保证信息披露内容的真实、准确、完整，信息披
露及时、公平，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
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第八条 公司董事会办公室负责信息披露事项，包括建立信息披露制度、接待
来访、回答咨询、联系股东，向投资者提供公司公开披露的资料，与新闻媒体联
系刊登披露的信息等。
董事、监事、高级管理人员、公司各职能部门负责人应对董事会办公室的工
作予以积极支持，任何机构及个人不得干预董事会办公室的工作。
第二章 信息披露的范围
第一节 定期报告
第九条 公司披露的定期报告包括年度报告、中期报告。公司应分别按相关法
律、法规、证券监管部门发布的格式及编报规则编制定期报告。
凡是对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息均应当披露。
第十条 公司应在每个会计年度结束之日起 4 个月内编制并披露年度报告，
具体披露的信息以中国证监会及证券交易所的相关规定为准。年度报告的财务报
告须经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
第十一条 公司应在年度报告经董事会审议通过后及时向证券交易所报送，
并提交下列文件：
（一）年度报告全文、摘要；
（二）审计报告原件；
（三）董事会决议、监事会决议及其公告文稿；
（四）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（五）按照证券交易所要求制作的年度报告和财务数据的电子文件；
（六）证券交易所要求的其他文件。
第十二条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
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（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前十大股东持股情况；
（四）持股百分之五以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十三条 公司应在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制并披
露中期报告，具体披露的信息以中国证监会及证券交易所的相关规定为准。
第十四条 中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一
的，应当经会计师事务所审计：
（一）拟在下半年进行利润分配（现金分红除外）、公积金转增股本或弥补
亏损的；
（二）因最近两个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定或者无法
表示意见的审计报告之情形其股票被暂停上市的；
（三）中国证监会或者证券交易所认为应当审计的其他情形。
公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者证券交易所另有规
定的除外。
财务报告未经审计的，应当注明“未经审计”字样；财务报告经过审计的，若
注册会计师出具的审计意见为标准无保留意见，公司应说明注册会计师出具标
准无保留意见的审计报告；若注册会计师出具的审计意见为非标准无保留意见，
公司应披露审计意见全文及公司管理层对审计意见涉及事项的说明。
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第十五条 公司应在中期报告经董事会审议后及时向证券交易所报送，并提
交下列文件：
（一）中期报告全文、摘要；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会决议、监事会决议及其公告文稿；
（四）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（五）按照证券交易所要求制作的中期报告和财务数据的电子文件；
（六）证券交易所要求的其他文件。
第十六条 中期报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前十大股东持股情
况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 公司可以在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束后的一个月内编
制并披露季度报告。第一季度报告的披露时间不得早于上一年的年度报告。
披露的信息包括但不限于：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）中国证监会规定的其他事项。
第十八条 公司应在季度报告经董事会审议后及时向证券交易所报送，并提
交下列文件：
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（一）季度报告全文及正文；
（二）审计报告原件（如适用）；
（三）董事会决议、监事会决议及其公告文稿；
（四）按审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
（五）按照证券交易所要求制作的季度报告和财务数据的电子文件；
（六）证券交易所要求的其他文件。
第十九条 公司财务报告被注册会计师出具非标准审计意见的，公司在报送
定期报告的同时应当提交下列文件：
（一）董事会针对该审计意见涉及事项所做的专项说明，审议此专项说明的
董事会决议以及决议所依据的材料；
（二）独立董事对审计意见涉及事项的意见；
（三）监事会对董事会有关说明的意见和相关决议；
（四）负责审计的会计师事务所及注册会计师出具的专项说明；
（五）中国证监会和证券交易所要求的其他文件。
第二十条 董事会应当确保公司定期报告按时披露。董事会因故无法对定期
报告形成决议的，应当以董事会公告的方式披露相关事项，说明无法形成董事会
决议的具体原因和存在的风险。公司不得以董事、高级管理人员对定期报告内容
有异议为由不按时披露。
第二十一条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。公司不得披露未
经董事会审议通过的定期报告。
公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
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否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。董事、监事无法保证定期
报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审
议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，上市公司应当披
露。上市公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十二条 公司应当认真对待证券交易所对定期报告的事后审查意见，
及时回复证券交易所的问询，并按要求对定期报告有关内容作出解释和说明。如
需更正、补充公告或修改定期报告并披露的，公司应当履行相应内部审议程序后
公告， 并在指定网站上披露修改后的定期报告全文。
第二十三条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时
进行业绩预告。
第二十四条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证
券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露该报告期相关财务数据。
第二节 临时报告
第二十五条 临时报告包括公司按照法律、法规、规章、规范性文件和证
券交易所有关规定发布的除定期报告以外的公告。
临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。
第二十六条 发生可能或者已经对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、
目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
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（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定，公司在一年内购买、
出售重大资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动； 董事长/总经理无法
履行职责；
（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化, 公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九））公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政
处罚；
（十二）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者
采取强制措施；
（十三）公司发生大额赔偿责任；
（十四）公司计提大额资产减值准备；
（十五）公司出现股东权益为负值；
（十六）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十七）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
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（十八）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十九）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出
现被强制过户风险；
（二十）主要资产被查封、扣押、冻结、主要银行账户被冻结；
（二十一）预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十二）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十三）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十四）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十五）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十六）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十七）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十八）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十九）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级 管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（三十）中国证监会及证券交易所规定的其他情形，包括但不限于变更募集
资金投资项目、修正业绩预告和盈利预测、回购股份、利润分配和资本公积金转
增股本、回购股份、公司及股东承诺事项。
第二十七条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、 注册资本、注册
地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
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第二十八条 公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一
时点后及时履行首次披露义务：
（一）董事会或者监事会作出决议时；
（二）签署意向书或者协议（无论是否附加条件或者期限）时；
（三）公司（含任一董事、监事或者高级管理人员 ）知悉或者理应知悉重大
事件发生时；
（四）发生重大事项的其他情形。
第二十九条 对公司股票转让价格可能产生较大影响的重大事件正处于
筹划阶段，虽然尚未触及本制度第二十六条规定的时点，但出现下列情形之一的，
公司亦应履行首次披露义务：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；
（三）公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动。
第三十条 公司履行首次披露义务时，应当按照本制度规定的披露要求和证
券交易所制定的临时公告格式指引予以披露。
在编制公告时若相关事实尚未发生的，公司应当客观公告既有事实，待相关
事实发生后，应当按照相关格式指引的要求披露事项进展或变化情况。
第三十一条 公司按照规定履行首次披露义务后，还应当按照以下规定持
续披露有关重大事件的进展情况：
（一）董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事件作出决议的，应当
及时披露决议情况；
（二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或者协议的，应当
及时披露意向书或者协议的主要内容；
（三）上述意向书、协议的内容或者履行情况发生重大变更、被解除、终止
的，应当及时披露变更、被解除、终止的情况和原因；
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（四）已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应当及时披露批
准或者否决情况；
（五）已披露的重大事件出现逾期付款情形的，应当及时披露逾期付款的原
因和相关付款安排；
（六）已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应当及时披露
有关交付或者过户事宜。 超过约定的交付或者过户期限 3 个月仍未完成交付或
者过户的，应当及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在
此后每隔 30 日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户；
已披露的重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影
响的其他进展或者变化的，应当及时披露事件的进展或者变化情况。
第三十二条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及
媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消
息能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，上市公司应当及时向相关
各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
第三十三条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者证券交易所
认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影
响因素，并及时披露。
第三十四条 公司按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所
股票上市规则》及本制度办理重大的披露工作，公司重大事件的披露标准使用《深
圳证券交易所股票上市规则》的相关规定。
第三节 董事会、监事会 和股东大会决议
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第三十五条 公司召开董事会、监事会、股东大会会议，应在会议结束后
将相关决议（包括所有提案被否决的董事会议）报送证券交易所备案。
第三十六条 董事会决议涉及本制度规定的应当披露的重大信息，公司应
当以临时公告的形式及时披露；决议涉及根据公司章程规定应当提交经股东大会
审议的收购与出售资产、对外投资的，公司应当在决议后及时以临时公告的形式
披露。
第三十七条 公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事
签字的决议报送证券交易所备案，经证券交易所登记后公告。
第三十八条 公司应当在年度股东大会召开 20 日前或者临时股东大会召
开 15 日前，以临时公告方式向股东发出股东大会通知并向股东提供网络形式的
投票平台。
公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
第三十九条 公司召开股东大会，应当在股东大会结束当日，将股东大会
决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送证券交易所，经证券交易所登记
后披露股东大决议公告。
第四十条 证券交易所要求提供董事会、监事会及股东大会会议记录的，公
司应当按要求提供。
第四节 应披露的交易
第四十一条 本制度所称“交易”包括包括除公司日常经营活动之外发生
的下列类型的事项：
（一）购买或者出售资产；
（二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）；
（三）提供财务资助（含委托贷款等）；
（四）提供担保（含对控股子公司担保等）；
（五）租入或者租出资产；
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（六）委托或者受托管理资产和业务；
（七）赠与或者受赠资产；
（八）债权或者债务重组；
（九）转让或者受让研发项目；
（十）签订许可协议；
（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；
（十二）其他法律、法规或规范性文件、本章程或公司股东大会、证券交易
所认定的交易。
资产置换中涉及前款规定交易的的，仍包含在内。
第四十二条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）达到下列
标准之一的，应当及时披露：
（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占上市公司最近一期经审计净资
产的 10%以上，且绝对金额超过一千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面
值和评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，
且绝对金额超过 100 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
第四十三条 公司发生的交易（提供担保、提供财务资助除外）公司发生
的交易达到下列标准之一的，应当及时披露并提交股东大会审议：
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（一）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交
易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者为准；
（二）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期经审计净资产的
50%以上，且绝对金额超过五千万元，该交易涉及的资产净额同时存在账面值和
评估值的，以较高者为准；
（三）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近
一个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过五千万元；
（四）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一
个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过五百万元；
（五）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产
的 50%以上，且绝对金额超过五千万元；
（六）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，
且绝对金额超过五百万元。
上述指标计算涉及的数据为负值的，取其绝对值计算。
第四十四条 公司发生的交易属于下列情形之一的，可以免于按照本规则
第四十三条的规定提交股东大会审议，但仍应当按照有关规定履行信息披露义务：
（一）公司发生受赠现金资产、获得债务减免等不涉及对价支付、不附有任
何义务的交易；
（二）公司发生的交易仅达到本规则第四十三条第一款第（四）项或者第（六）
项标准，且公司最近一个会计年度每股收益的绝对值低于 0.05 元。
第四十五条 公司购买或者出售股权的，应当按照公司所持权益变动比例
计算相关财务指标适用本制度第四十二条和第四十三条的规定。
交易导致公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权对应标的公司的相关
财务指标适用本规则第四十二条和第四十三条的规定。
因委托或者受托管理资产和业务等，导致公司合并报表范围发生变更的，参
照适用前款规定。
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第四十六条 公司发生除委托理财等深圳证券交易所对累计原则另有规
定的事项外的其他交易时，应当对交易标的相关的同一类别交易，按照连续十二
个月累计计算的原则，适用本制度第四十二条和第四十三条的规定。
已按照本制度第四十二条和第四十三条履行相关义务的，不再纳入累计计算
范围。公司已披露但未履行股东大会审议程序的交易事项，仍应当纳入累计计算
范围以确定应当履行的审议程序。
第四十七条 当关联交易金额达到如下标准时公司应及时披露：
（一）公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易；
（二）公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元以上，且占公司最近一期
经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易。
第三章 信息披露的基本原则
第四十八条 公司应按公开、公平、公正的原则对待所有股东，严格按相
关规定及时披露，保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
第四十九条 公司及相关信息披露义务人在进行信息披露时应严格遵守
公平信息披露原则，禁止选择性信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信
息方面具有同等的权利。
第五十条 公司应及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格
可能产生较大影响的信息，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或淡化信
息披露效果，造成实际上的不公平。
第五十一条 司及其董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在信息披
露前，有责任确保将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄露内幕消息。
第五十二条 公司在信息披露前，应当按照要求将有关公告和相关备查文
件提交证券交易所。
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第五十三条 公司应当将公司承诺事项和股东承诺事项单独送交证券交
易所备案。公司未履行承诺的，应及时详细披露具体情况，并说明董事会采取的
措施。
第五十四条 公司存在或正在筹划应予披露的重大事件时，该事件尚未披
露前，董事和有关当事人应当确保有关信息绝对保密，尽量减少知情人员范围，
保证信息处于可控范围；一旦该信息难以保密，或者已经泄露，应当立即予以披
露。
公司就该等重大事件与有关当事人一旦签署意向书或协议，无论意向书或协
议是否附加条件或附加期限，公司应当立即予以披露。
上述协议发生重大变更、中止或者解除、终止的，公司应当及时予以披露，
说明协议变更、中止或者解除、终止的情况和原因。
重大事件获得有关部门批准的，或者已披露的重大事件被有关部门否决的，
公司应当及时予以披露。
第四章 信息披露的管理和实施
第五十五条 公司定期报告的草拟、审核、通报和发布程序：
（一）公司应当及时编制定期报告草案，并提交予董事会秘书；
（二）董事会秘书负责送达各董事审阅；
（三）董事长负责按公司章程和董事会议事规则的规定召集和主持董事会会
议审议定期报告，经审议通过后，公司董事和高级管理人员应对定期报告签署书
面确认意见；
（四）监事会负责审核董事会编制的定期报告，以监事会决议的形式提出书
面审核意见；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作，在定期报告披露前，董事
会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
第五十六条 公司重大信息的报告、草拟、审核、披露程序：
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（一）负有报告义务的有关人员，应按本制度相关规定及时向董事长或董事
会秘书报告相关信息；
（二）董事会办公室负责草拟临时公告文稿；
（三）董事会秘书负责审核临时公告文稿；
（四）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作，并及时将临时公告通报董
事、监事和高级管理人员。
第五十七条 董事会秘书为信息披露工作的直接负责人。董事会秘书对董
事会负责，具体负责信息披露事宜的协调和组织，并代表董事会办理公司的对外
信息披露事务。
第五十八条 董事会办公室代表公司接受公司有关部门提供的信息披露
工作涉及的相关资料和有关信息，由董事会秘书判断其重要性，决定是否需报董
事长并由董事长决定对外披露的事宜，董事会秘书根据董事长的决定办理公司对
外信息披露事务。
第五十九条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事
会秘书参加会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
凡可能属于重大信息范围的，公司有关部门及人员应事先及时征求董事会办
公室的意见，以决定是否需要及时披露或是否可以披露。未征求公司董事会办公
室的意见之前，公司有关部门及人员不得擅自传播和泄露公司重大信息。
第六十条 董事会秘书负责重大信息和内幕信息的保密工作，制订保密措施；
当内幕信息泄露时，应及时采取补救措施加以解释和澄清。
第六十一条 董事会秘书作为公司与证券交易所的指定联络人，必须保证
证券交易所及其他证券监管机构可以随时与其联系。
第六十二条 公司应当对外公开披露的信息的知情部门和人员应当及时
向董事会秘书通告有关信息并提供相关资料。
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第六十三条 公司各部门在作出任何重大决定之前，应当从信息披露角度
征询董事会秘书的意见。
第六十四条 在可能涉及重大信息的情况下，公司任何人接受媒体采访均
必须先取得董事会同意或征求董事会秘书的意见，并将采访内容要点提前提交董
事会秘书。未履行前述手续，不得对媒体发表任何关于公司的实质性信息。
第六十五条 公司的宣传计划、营销计划等任何公开计划必须至少在实施
前五个工作日通知董事会秘书，并依据董事会秘书的意见调整或修改原计划。
第六十六条 公司相关部门和人员应向董事会秘书提供必要的协助。
第六十七条 公司对外信息披露的文件档案管理工作由董事会办公室负
责管理。股东大会文件、董事会文件、信息披露文件分类专卷存档保管。
董事、监事、高级管理人员履行信息披露职责的记录、相关文件和资料的存
档由公司董事会办公室负责管理。
第六十八条 若公司有充分依据证明其拟披露的信息属于国家机密、商业
秘密，可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或者严重损害公司利益
的，可以向证券交易所申请豁免披露或履行相关义务。
第五章 罚 则
第六十九条 在信息披露和管理工作中发生以下失职或违反本制度规定
的行为，致使公司的信息披露违规，或给公司造成不良影响或损失的，公司将根
据有关员工违纪处罚的规定，视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤
职、辞退等形式的处分；给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事
赔偿责任；触犯国家有关法律法规的，应依法移送司法机关，追究其法律责任。
相关行为包括但不限于：
（一）信息报告义务人发生应报告事项而未报告，造成公司信息披露不及时
的；
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（二）泄漏未公开信息、或擅自披露信息给公司造成不良影响的；
（三）所报告或披露的信息不准确，造成公司信息披露出现重大错误或疏漏
的；
（四）利用尚未公开披露的信息，进行内幕交易或者配合他人操纵股票交易
价格的；
（五）其他给公司造成不良影响或损失的违规或失职行为。
第七十条 公司聘请的证券服务机构及其工作人员和关联人等若擅自披露
公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第七十一条 公司股东、实际控制人和其他信息披露义务人未依法配合公
司履行信息披露义务的，或者非法要求公司提供内幕信息的，公司有权向证券监
管机构提出申请，对其实施监督管理措施。
如本公司各部门、分公司以及公司控制的子公司未根据本制度进行信息监控
并及时汇报须披露的信息或依据本制度进行信息披露，导致本公司受到监管机构
的责问、罚款或停牌等处罚时，有关机构及责任人将依据本公司有关规定予以处
罚，必要时将追究相关责任人员的法律责任。
第六章 附则
第七十二条 本制度未尽事宜，依据国家有关法律、行政法规和公司章程
的有关规定执行。
第七十三条 本制度所称“以上”均含本数；“超过”均不含本数。
第七十四条 本制度由董事会拟定或修改，自公司董事会审议通过之日起
生效。
第七十五条 本制度由公司董事会负责解释。
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杭州楚环科技股份有限公司董事会
2022 年 8 月
