杭州楚环科技股份有限公司制度汇编                董事会秘书工作制度




           杭州楚环科技股份有限公司

                  董事会秘书工作制度

      （2023 年 4 月 13 日第二届董事会第五次会议审议修订）




                              2023 年 4 月




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                                 第一章   总则
   第一条    为促进杭州楚环科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公
司”）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券
法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简
称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）等有关法律法规、规范性文件
及《杭州楚环科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制
定本制度。
   第二条    公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，
对公司和董事会负责。
   第三条 公司董事会秘书每届任期三年，可连聘连任。
   第四条    公司指定董事会秘书为公司对外发布信息的主要联系人，并明确
各相关部门（包括公司控股子公司）的重大信息报告责任人。除非得到明确授
权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工应避免在对外发布
信息中代表公司发言。
                   第二章 董事会秘书的任职资格和职责
   第五条    董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，并符合以下基本条
件：
   （一）具有良好的职业道德和个人品质；
   （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律、证券等专业知识；
   （三）具备履行职责所必需的工作经验；
   （四）取得证券交易所（以下简称“交易所”）认可的董事会秘书资格证
书。
   第六条    董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法
律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。
   第七条 有下列情形之一的人士，不得担任公司董事会秘书：
   （一）《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；
   （二）自受到过中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）最
近一次行政处罚未满三年的；


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   （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管
理人员，期限尚未届满；
   （四）最近三年曾受证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；
   （五）被中国证监会宣布为市场禁入且尚在禁入期的；
   （六）本公司现任监事；
   （七）法律、法规、《公司章程》以及交易所认定不适合担任董事会秘书
的其他情形。
   第八条 董事会秘书的主要职责如下:
   （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信
息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规
定；
   （二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监
管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；
   （三）组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监
事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认；
   （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及
时向交易所报告并公告；
   （五）关注公共传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回
复交易所所有问询；
   （六）组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、交易所有关上
市规则及交易所其他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的
职责；
   （七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文
件、证券交易所规章及证券交易所其他相关规定及公司章程，切实履行其作出
的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关
规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向交易所报告；
   （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；
   （九）《公司法》、《证券法》、中国证监会和交易所要求履行的其他职
责。
                         第三章 董事会秘书的任免


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   第九条     董事会秘书由公司董事会聘任和解聘，如董事会秘书离职的，公
司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。
   第十条     公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助
董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其
权利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务
所负有的责任。证券事务代表的任职条件参照本制度第七条执行。
   第十一条    公司应当在董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表后及时
公告，并向交易所提交下列资料:
    （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明
文件，包括符合《上市规则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等；
    （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复印件）；
    （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电
话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；上述有关通讯方
式的资料发生变更时，公司应当及时向交易所提交变更后的资料。
   第十二条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董
事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向交易所报告，说明原因并公告；
董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向交易所提交个人
陈述报告。
   第十三条     董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自相关事实发生之日
起一个月内将其解聘:
   （一）本制度第七条规定的任何一种情形；
   （二）连续三个月以上不能履行职责；
   （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给投资者造成重大损失的；
   （四）违反国家法律、行政法规、部门规章、规范性文件、交易所有关规
定和《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失；
   第十四条     公司应当在聘任董事会秘书时与其签订保密协议，要求其承诺
在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公
司违法违规的信息除外。
   董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会
的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。


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   第十五条      公司董事会秘书空缺期间，董事会指定一名董事或者高级管理
人员代行董事会秘书的职责并报交易所，同时尽快确定董事会秘书人选。公司
指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
   董事会秘书空缺期间超过三个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，
并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。
   第十六条      董事会秘书在任职期间应按要求参加交易所组织的董事会秘书
后续培训。
                     第四章 董事会秘书工作保障及程序
   第十七条     公司为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、财务
负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支持、配合董事会秘书在信息
披露方面的工作。
   第十八条      董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加
涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部
门和人员及时提供相关资料和信息。
   第十九条      董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍或者严重阻挠时，
可以直接向交易所报告。
   第二十条      公司加强股份管理的内部控制，督促董事、监事和高级管理人
员按照《规范运作》及交易所其他相关规定的要求，在买卖本公司股票前将买
卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大
事项等进展情况，如该买卖行为可能违反法律法规、交易所相关规定和公司章
程的，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人
员，并提示相关风险。
   第二十一条      公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在
接受特定对象采访和调研前，应知会董事会秘书，董事会秘书应妥善安排采访
或调研过程并全程参加。接受采访或调研人员应就调研过程和会谈内容形成书
面记录，与采访或调研人员共同亲笔签字确认。董事会秘书应同时签字确认。
   第二十二条      公司董事会秘书应在相关人员接受特定对象采访和调研后五
个工作日内，将由前款人员共同亲笔签字确认的书面记录报送交易所备案。
    第二十三条     当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种的交
易价格产生较大影响的情形或事件时，负有报告义务的责任人应及时将相关信


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息向公司董事会和董事会秘书进行报告；当董事会秘书需了解重大事项的情况
和进展时，相关部门（包括公司控股子公司）及人员应予以积极配合和协助，
及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。
       第二十四条   董事会秘书应对公司内部上报的重大信息进行分析和判断。
如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董
事会履行相应程序并对外披露。
       第二十五条   董事会秘书保证公司信息披露的真实、完整、准确。
                                 第五章 附则
   第二十六条       本制度所称“以上”含本数；“低于”、“超过”不含本
数。
   第二十七条       本制度未尽事宜，应当依照有关法律、法规、规范性文件和
《公司章程》的规定执行。
   第二十八条       本制度由董事会拟定、修改、批准，自董事会审议通过之日
起实施。
   第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。




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