2017 年度独立董事述职报告


                          重庆宗申动力机械股份有限公司

                           2017 年度独立董事述职报告
       根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司股
东大会规则》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，现向公
司作2017年度述职报告：
       我们三人(王进、王仁平、马东立)作为重庆宗申动力机械股份有限公司第九届董事
会独立董事，本着为公司全体股东负责的精神，严格依照《公司法》、《证券法》、《上
市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规，切
实履行独立董事诚信勤勉职责和义务，努力维护公司整体利益及中小股东的合法权益。
       在 2017 年度的工作中，我们根据监管部门的有关规定和公司的《独立董事工作制
度》，能独立勤勉、诚信履职，并分别通过电话、现场会晤等多种方式，积极主动了解
公司的生产经营和运行情况，还通过与公司董事会秘书、证券部的持续沟通，收集有关
资料，对公司的重大决策等事项发表独立意见，为健全和完善上市公司法人治理结构和
提高董事会科学决策、依法运作做了一些工作，并能积极地为公司稳健和长远发展谏言
献策，提出自己的意见和建议。现将 2017 年度的主要工作情况报告如下：

       一、出席会议情况

       2017 年度公司共召开董事会 9 次，董事会会议我们均出席会议，不存在缺席情形。
                                      独立董事出席董事会情况
独立董 本报告期应参加董      亲自出      以通讯方式 委托出席 缺席次 是否连续两次未
事姓名         事会次数      席次数       参加次数    次数        数      亲自参加会议
王进              9               1          7          1          0            否
王仁平            9               2          7          0          0            否
马东立            9               1          7          1          0            否
独立董事列席股东大会次数                                    0
备注

       二、发表独立董事意见情况

       2017 年度，根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治

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理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及相关法律法规的规定，我们在了解情
况、查阅相关文件后，对公司关联交易、关联方资金占用及对外担保、聘任公司高级管
理人员等事项进行了独立审议并发表独立意见，具体情况如下：
    时间                              事项                              发表意见
              《公司当期对外担保情况和与关联方资金往来》、《2017
              年度关联交易预测》、《2016 年度实际关联交易金额超出
              预测金额》、《内部控制自我评价》、《向控股子公司提供
  2017 年 4   财务资助》、《对外提供委托贷款》、《于使用部分闲置募
                                                                          同意
   月6日      集资金购买银行保本理财产品》、《为子公司提供担保》、
              《开展理财事项》、《接受财务资助暨关联交易》、《计提
              减值准备》、《与关联方签署金融服务框架协议》、《2016
              年度利润分配预案》
  2017 年 6   《关联交易事先认可》、《公司接受关联方无息借款暨关联
                                                                          同意
   月8日      交易》
              《关联交易事先认可》、 新增2017年度日常关联交易额度》、
  2017 年 8
              《公司会计政策变更》、《2017年上半年对外担保情况和与        同意
  月 25 日
              关联方资金往来》等
 2017 年 10
              《为子公司美心翼申提供担保》                                同意
  月 20 日
              《发行股份及支付现金购买资产暨关联交易》、《公司摊薄
 2017 年 11
              即期回报相关填补措施和相关承诺》、《公司未来三年股东        同意
  月 19 日
              回报规划（2018 年-2020 年）》
 2017 年 12
              《转让新能源公司股权的议案》、《事先认可意见》              同意
  月 29 日

    三、在参与公司决策方面

    我们三名独立董事，在召开董事会前主动调查、获取做出决议所需要的情况和资料，
了解公司的生产经营和运作情况，为董事会的重要决策做了充分的准备工作。在会议上
认真审议每个议题，分别运用各自擅长的经济管理、财会、审计、法律、金融等方面的
专业知识，积极参与讨论并提出合理化建议。每次董事会我们均认真阅读各项议案，与
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公司经营管理层保持了充分沟通，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中
小股东的权益。在董事会各专门委员会工作中，我们在会议召集、研讨将要提交公司董
事会审议的重大事项中发挥了智囊和参谋作用。

    四、日常工作情况

    2017 年，我们有效地履行了独立董事的职责；凡需经董事会决策的重大事项，都事
先对公司介绍的情况和提供的资料进行了认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；
对公司的生产经营、财务管理、资金往来、募集资金的使用和投资项目的进度等日常情
况，都及时听取公司的有关人员的介绍、调阅有关资料。

    五、其他工作

    1、未有提议召开董事会情况发生；
    2、未有提议解聘会计师事务所情况发生；
    3、未有建议未被采纳的情况发生；
    4、推动公司法人治理结构及公司内控制度建设。2017年度，凡需经董事会审议决
策的重大事项，我们均认真审核了公司提供的材料，运用专业知识，在董事会决策中发
表专业意见。

    六、公司对我们的工作提供协助的情况

    公司相关部门为保证我们三位独立董事有效行使职权，提供了必要的条件，资料及
时、详细。对我们要求补充的资料，及时进行补充或解释。同时，签阅了由公司董事会
办公室提供的上级监管机关和深交所下发给上市公司的文件，为我们认真、独立地履行
职责提供工作平台、拓宽信息渠道。
    在2018年度，我们将继续本着诚信与勤勉的原则，谨慎、认真地行使公司所赋予的
权利，更加尽职尽责地履行独立董事职责，维护公司和股东、特别是社会公众股股东的
合法权益。


                                                重庆宗申动力机械股份有限公司
                                              独立董事：王进、王仁平、马东立
                                                                2018年3月13日


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