证券代码：001979 证券简称：招商蛇口
招商局蛇口工业区控股股份有限公司
独立董事对公司 2016 年半年度关联方资金占用和对外担保情况
的专项说明与独立意见
根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的
通知》(证监发【2003】56 号)、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证
监发【2005】120 号）以及《关于加强上市公司资金占用和违规担保信息披露工
作的通知》（深圳局发字【2004】338 号）的精神，我们本着认真负责的态度，
对招商局蛇口工业区控股股份有限公司（下称“公司”）关联方资金占用及对外
担保情况进行了核查，现将有关情况说明如下：
一、关联方资金占用情况的专项说明和独立意见
2016 年 1-6 月，公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金的
情形，公司与关联方的累计和当期往来属正常的经营性资金往来，已履行了必要
的审核程序，不存在定价失允和利益输送的情况。公司 2016 年上半年未代控股
股东及其他关联方承担费用，公司控股股东及其他关联方 2016 年上半年也未代
公司承担费用，公司资产与财务充分独立。公司控股股东及其他关联方不存在违
规占用公司资金的情况。公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守
相关法律法规及监管部门的要求，不存在违法违规的情形。
综上所述，我们认为：公司能够认真贯彻执行证监发[2003]56 号、证监发
[2005]120 号文件等规定，严格规范关联方资金往来和控制对外担保风险。
二、对外担保事项及审核情况
1、2016 年，公司继续为公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司取得的
银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 150,000 万元，担保期限自
借款合同约定的借款合同债务人履行借款合同项下债务期限届满之日起两年。截
至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 99,960 万元。该担保行为
严格履行了审批程序。
2、2016 年，公司继续为全资子公司公司招商局光明科技园有限公司取得的
银行借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 87,000 万元，担保期限自
借款合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保
实际发生额为 26,038 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
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3、2016 年，公司继续为全资子公司深圳蛇口工业区职工住宅有限公司取得
的银行借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 16,000 万元，担保期限
自借款合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担
保实际发生额为 9,244 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
4、2016 年，公司继续为全资子公司深圳市招商创业有限公司取得的银行借
款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 61,500 万元，担保期限自借款合
同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发
生额为 24,239 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
5、2016 年，公司继续为全资子公司深圳市桃花园置业有限公司取得的银行
借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 69,000 万元，担保期限自借款
合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际
发生额为 42,363 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
6、2016 年，公司继续为全资子公司招商局产业园区（青岛）发展有限公司
取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 20,000 万元，担保
期限自借款合同项下债务履行期届满之日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，
担保实际发生金额为人民币 2,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
7、2016 年，公司继续按持股比例为控股子公司深圳蛇口海上世界酒店管理
有限公司取得的银行借款提供连带责任担保，担保金额不超过人民币 24,500 万
元，担保期限自借款合同项下借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 06 月
30 日止，担保实际发生额为 22,050 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
8、2016 年，公司继续按持股比例为控股子公司哈尔滨招商嘉天房地产开发
有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 12,500 万
元，担保期限自担保合同生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期届满之日起
另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 12,500 万元。
该担保行为严格履行了审批程序。
9、2016 年，公司继续为公司之全资子公司深圳招商建设有限公司取得的信
托借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 30,000 万元，担保期限自保
证合同生效之日起至主合同项下债务履行期限届满之日后两年止。截至 2016 年
06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 30,000 万元。该担保行为严格履行
了审批程序。
10、2016 年，公司继续为深圳金域融泰投资发展有限公司取得的银行借款提
供连带责任担保，担保金额不超过人民币 25,000 万元，担保期限自借款合同项
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下借款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生额为
21,150 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
11、2016 年，公司继续为深圳金域融泰投资发展有限公司取得的银行借款提
供连带责任保证，担保金额不超过人民币 50,000 万元，担保期限自借款合同约
定的债务人履行借款合同项下债务期限届满之日起两年。截至 2016 年 06 月 30
日止，担保实际发生金额为人民币 50,000 万元。该担保行为严格履行了审批程
序。
12、2016 年，公司继续为公司之全资子公司武汉奥明房地产开发有限公司取
得的银行贷款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 30,000 万元，担保期
限自保证合同生效之日起至贷款到期日另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，
担保实际发生金额为人民币 19,999 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
13、2016 年，公司继续为公司之全资子公司佛山招商房地产有限公司取得的
银行贷款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 80,000 万元，担保期限自
保证合同生效之日起至贷款到期日另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保
实际发生金额为人民币 28,450 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
14、2016 年，公司继续为公司之控股子公司南京招商招盛房地产有限公司取
得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币 60,000 万元，担保期
限自借款合同约定的债务履行期限届满之日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，
担保实际发生金额为人民币 60,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
15、2016 年，公司继续为海通（深圳）贸易有限公司取得的银行借款提供连
带责任保证，担保金额不超过人民币 1,000 万元，担保期限自借款合同项下的借
款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人
民币 18 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
16、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续为其母公司招
商局蛇口工业区股份有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超
过人民币 35,000 万元，保证期间自借款合同项下借款期限届满之次日起两年。
截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 9,400 万元。该担保行
为严格履行了审批程序。
17、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续按持股比例为
其控股子公司深圳市万科滨海房地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保
证，担保金额不超过人民币 40,000 万元，保证期间为保证合同生效之日起至主
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合同项下债务履行期限届满之日后两年止。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实
际发生金额为人民币 20,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
18、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续为广州招商房
地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币
19,600 万元，保证期间自担保书生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期限
届满之日起另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币
13,573 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
19、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续为其控股子公
司佛山市凯达城投资发展有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额
不超过人民币 60,000 万元，保证期间保证合同生效之日起至《授信协议》项下
每笔贷款到期日另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人
民币 33,880 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
20、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续按持股比例为
其控股子公司佛山招商新城高新技术有限公司取得的银行借款提供连带责任保
证，担保金额不超过人民币 12,000 万元，保证期间保证合同生效之日起至《授
信协议》项下每笔贷款到期日另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际
发生金额为人民币 11,910 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
21、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司继续按持股比例为
其控股子公司佛山依云臻园房地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，
担保金额不超过人民币 22,000 万元，保证期间保证合同生效之日起至《授信协
议》项下每笔贷款到期日另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生
金额为人民币 2,668 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
22、2016 年，公司之控股子公司招商局置地有限公司继续为其全资子公司广
州招商房地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民
币 20,400 万元，保证期间自担保书生效之日起至借款、垫款或其他债务履行期
限届满之日起另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民
币 14,127 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
23、2016 年，公司之控股子公司招商局置地有限公司继续为其全资子广州招
商房地产有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币
110,000 万元，担保期限自借款合同约定的债务人履行偾务期限届满之日起二
年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 110,000 万元。该
担保行为严格履行了审批程序。
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24、2016 年，公司之控股子公司招商局置地有限公司继续为其全资子重庆招
商依城房地产开发有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过
人民币 50,000 万元，担保期限自借款合同约定的债务人履行偾务期限届满之日
起二年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 50,000 万元。
该担保行为严格履行了审批程序。
25、2016 年，公司之全资子公司深圳招商商置投资有限公司继续按持股比例
为其控股子公司深圳蛇口海上世界酒店管理有限公司取得的银行借款提供连带
责任保证，担保金额不超过人民币 25,500 万元，保证期间为自主合同项下的借
款期限届满之次日起两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人
民币 22,950 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
26、2016 年，公司之全资子公司深圳招商商置投资有限公司继续为深圳金域
融泰投资发展有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民
币 25,000 万元，保证期间自主合同项下的借款期限届满之次日起两年。截至 2016
年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 21,150 万元。该担保行为严格履
行了审批程序。
27、2016 年，公司之控股子公司招商局地产（南京）有限公司继续按持股比
例为其控股子公司南京世招荃盛置业有限公司取得的银行借款提供连带责任保
证，担保金额不超过人民币 9,800 万元，担保期限自担保合同生效之日起至借款、
垫款或其他债务履行期届满之日起另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保
实际发生金额为人民币 1,416 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
28、2016 年 03 月 28 日，公司董事会审议批准公司为全资子公司青岛招商海
德置业发展有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币
25,000 万元，担保期限自借款合同约定的债务人履行偾务期限届满之日起二年。
截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 400 万元。该担保行为
严格履行了审批程序。
29、2016 年 06 月 24 日，公司董事会审议批准为控股子公司北京招商局铭嘉
房地产开发有限公司取得的银行借款提供连带责任保证，担保金额不超过人民币
308,000 万元，担保期限自借款合同约定的债务人履行偾务期限届满之日起二
年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 308,000 万元。该
担保行为严格履行了审批程序。
30、2016 年，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司董事会审议批准为
招商局蛇口工业区控股股份有限公司取得的银行授信提供连带责任保证，担保金
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额不超过人民币 100,000 万元，担保期限自保证合同生效之日起至《授信协议》
项下每笔贷款或其他融资或银行受让的对授信申请人应收账款债权的到期日或
每笔垫款的垫款日另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为
人民币 66,110 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
31、2016 年 06 月 28 日，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司董事会
审议批准为招商局蛇口工业区控股股份有限公司取得的银行授信提供连带责任
保证，担保金额不超过人民币 120,000 万元，担保期限自保证合同生效之日起至
《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或银行受让的对授信申请人应收账款债权
的到期日或每笔垫款的垫款日另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际
发生金额为人民币 75,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
32、2016 年 05 月 30 日，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司董事会
审议批准为瑞嘉投资实业有限公司取得的银行授信提供连带责任保证，担保金额
不超过人民币 20,000 万元，担保期限自保证合同生效之日起至《授信协议》项
下每笔贷款或其他融资或银行受让的对授信申请人应收账款债权的到期日或每
笔垫款的垫款日另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人
民币 20,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
33、2016 年 06 月 17 日，公司之全资子公司深圳招商房地产有限公司董事会
审议批准为云南招商城投房地产有限公司取得的银行授信提供连带责任保证，担
保金额不超过人民币 24,000 万元，担保期限自担保书生效之日起至借款、垫款
或其他债 务履行期届满之日起另加两年。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际
发生金额为人民币 6,000 万元。该担保行为严格履行了审批程序。
34、2015 年 10 月 15 日，公司之控股子公司广州招商房地产有限公司股东会
审议批准为佛山依云上园房地产有限公司取得的银行授信提供连带责任保证，担
保金额不超过人民币 15,000 万元，担保期限自担保合同生效之日起至担保合同
保证范围内担保债务履行期届满之日起另加两年或担保人履行完毕担保合同项
下偿付责任为止。截至 2016 年 06 月 30 日止，担保实际发生金额为人民币 1,903
万元。该担保行为严格履行了审批程序。
2016 年 1-6 月，除上述担保事项外，公司及控股子公司均不存在其它对外担
保，没有为股东、实际控制人及其关联方提供担保。
（二）对外担保金额
截止 2016 年 6 月 30 日，公司及控股子公司的对外担保总额（不包括子公
司为客户提供的销售按揭担保）为 1,236,498 万元，占公司最近一期经审计归属
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于母公司股东净资产的 26.52%，无逾期担保金额、涉及诉讼的担保金额及因担
保被判决败诉而应承担的损失金额。
（三）关于对外担保的独立意见
我们认为，公司为全资或控股子公司的担保，有利于加强资金管理和加快
项目建设进度，且在公司为控股子公司提供担保的同时，其他股东也按股权比例
提供担保，因此，担保行为是公平对等的，符合公司及全体股东的利益。
独立董事：王军生 彭剑锋 李延喜 廖建文
二〇一六年八月十九日
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