证券代码：001979               证券简称：招商蛇口       公告编号：【CMSK】2016-098


                   招商局蛇口工业区控股股份有限公司
独立董事关于 2016 年股票期权首次授予计划的投票委托征集函
    根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司股权激励管理办法》
(以下简称“《管理办法》”)的有关规定,招商局蛇口工业区控股股份有限公司(以下简
称“公司”)独立董事王军生受其他独立董事的委托作为征集人,向公司全体股东征集拟
于 2016 年 12 月 15 日召开的 2016 年第五次临时股东大会审议的相关议案的投票权。

    中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所对本征集函的内容不负任何责任,对其内
容的真实性、准确性和完整性未发表任何意见,任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

    一、征集人声明

    征集人仅对公司拟召开的 2016 年第五次临时股东大会的相关审议事项征集股东委托
投票而制作并签署本征集函。征集人保证本征集函不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任;保证不会利用本次征
集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

    本次征集投票权行动以无偿方式进行,本征集函在中国证监会指定的报刊或网站上
公告。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责,所发布信息未有虚假、误导性陈述,
本征集函的履行不会违反本公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

    二、公司基本情况及本次征集事项

    (一)公司基本情况

    公司名称：招商局蛇口工业区控股股份有限公司

    证券简称:招商蛇口

    证券代码:001979

    公司法定代表人:孙承铭

    公司董事会秘书:刘    宁

    联系地址:广东省深圳南山区蛇口兴华路 6 号南海意库 3 号楼

    联系电话:0755-26819600

    传真:0755-26818666

    电子信箱:cmskir@cmhk.com

    邮政编码:518000

    (二)本次征集事项

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    由征集人向公司全体股东征集公司 2016 年第五次临时股东大会拟审议的公司 2016
年股票期权首次授予计划相关议案的委托投票权:

    议案一:关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的议案;

    议案二:关于制定公司《股票期权激励计划实施考核办法》的议案;

    议案三:关于制定公司《股票期权激励计划管理办法》的议案；

    议案四：关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案。

    (三)本投票委托征集函签署日期为 2016 年 11 月 29 日。

    三、本次股东大会基本情况

    公司 2016 年第五次临时股东大会将于 2016 年 12 月 15 日召开,具体内容详见公司于
11 月 29 日 在 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
(www.cninfo.com.cn)披露的《公司关于召开 2016 年第五次临时股东大会的通知》。

    四、征集人基本情况

    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事王军生先生,其基本情况如下:王军
生，研究员。毕业于华中科技大学，获博士学位。现任本公司独立董事、中国经济技术
研究咨询有限公司研究员。历任第 11 届亚运会组委会（北辰集团）处长助理，北京国际
电力开发投资公司处长，中工信托投资公司副总裁，中国经济技术研究咨询有限公司副
董事长。

    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚,未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼
或仲裁。

    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排;其作为
本公司独立董事,与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及与本次征
集事项之间不存在任何利害关系。

    五、征集人对征集事项的投票

    征集人作为公司独立董事,出席了公司于 2016 年 11 月 29 日召开的第一届董事会
2016 年第十五次临时会议,对关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘要的议案、
关于制定公司《股票期权激励计划实施考核办法》的议案、关于制定公司《股票期权激
励计划管理办法》的议案、关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案
均投了赞成票。

    六、征集方案

    征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征集投票权
方案,该征集方案具体内容如下:



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    (一)征集对象:截至 2016 年 12 月 9 日 15:00 收市后,在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

    (二)征集时间:2016 年 12 月 13 日至 14 日的 9:00-17:00。

    (三)征集方式:采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站发布公告进行投票
权征集行动 。

    (四)征集程序和步骤:截至 2016 年 12 月 9 日 15:00 收市后在中国证券登记结算有限
责任公司深圳分公司登记在册的全体流通股股东可通过以下程序办理委托手续:

    第一步:填写授权委托书

    按本报告附件“股东委托投票的授权委托书”(以下简称“授权委托书”)确定的格
式和内容逐项填写授权委托书;

    第二步:向征集人委托的公司董事会秘书处提交本人签署的授权委托书及其他相关
文件;本次征集投票权将由公司董事会秘书处签收授权委托书及其相关文件。

    法人股东须提供下述文件:

    a、现行有效的法人营业执照复印件;

    b、法定代表人身份证复印件;

    c、授权委托书原件(由法定代表人签署;如系由法定代表人授权他人签署,则须同时
提供经公证的法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书);

    d、法人股东帐户卡复印件;

    e、2016 年 12 月 9 日下午交易结束后持股清单(加盖托管营业部公章的原件)。(注:
请在上述所有文件上加盖法人股东公章、法定代表人签字)

    个人股东须提供下述文件:

    a、股东本人身份证复印件;

    b、股东账户卡复印件;

    c、股东签署的授权委托书原件(由本人签署;如系由本人授权他人签署,则须同时提
供经公证的本人授权他人签署授权委托书的授权书);

    d、2016 年 12 月 9 日下午交易结束后持股清单(加盖托管营业部公章的原件)。(注:
请股东本人在所有文件上签字) 在本次股东会议登记时间截止之前,法人股东和个人股
东的前述文件可以通过挂号信函方式或者委托专人送达的方式送达公司董事会秘书处。
其中,信函以公司董事会秘书处签署回单视为收到;专人送达的以公司董事会秘书处向送
达人出具收条视为收到。请将提交的全部文件予以妥善密封,注明联系电话、联系人,并
在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。


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    授权委托书及相关文件送达公司的指定地址如下:

    地址:广东省深圳南山区蛇口兴华路 6 号南海意库 3 号楼

    收件人:招商局蛇口工业区控股股份有限公司董事会秘书处

    联系电话:0755-26819600

    传 真:0755-26818666

    联系人:陈江、陈晨

    邮编:518000

    第三步:由见证律师确认有效表决票

    见证律师将对法人股东和个人股东提交的前述第二步所列示的文件进行形式审核。
经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足
下列条件为有效:

    1、股东提交的授权委托书及其相关文件以信函、专人送达的方式在本次征集投票权
截止时间(2016 年 12 月 14 日 17:00)之前送达指定地址;

    2、股东提交的文件完备,符合前述第二步所列示的文件要求;

    3、股东提交的授权委托书及其相关文件有关信息与股权登记日股东名册记载的信息
一致。

    4、授权委托书内容明确,股东未将表决事项的投票权同时委托给征集人以外的人。

    七、其他

    1、股东将投票权委托给征集人后如亲自或委托代理人登记并出席会议,或者在会议
登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托,则已作出的授权委托自动失效。

    2、股东重复委托且授权内容不同的,以委托人最后一次签署的委托为有效。不能判
断委托人签署时间的,以最后收到的委托为有效。

    3、由于征集投票权的特殊性,见证律师仅对股东根据本征集函提交的授权委托书进
行形式审核,并不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖
章进行实质审核,符合本征集函规定形式要件的授权委托书和相关证明文件将被确认为
有效。因此,特提醒股东注意保护自己的投票权不被他人侵犯。


    特此公告
                                                               征集人:王军生

                                                       二零一六年十一月二十九日



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附件:股东委托投票的授权委托书(注:本表复印有效)

            招商局蛇口工业区控股股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书

    委托人声明：本人/本公司是在对招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“招
商蛇口”）独立董事征集投票权的相关情况充分知情的条件下委托征集人行使投票权。
在招商蛇口 2016 年第五次临时股东大会登记时间截止之前，本人/本公司保留随时撤回
该项委托的权利。将投票权委托给征集人后，如本人/本公司亲自（不包括网络投票）或
委托代理人登记并出席会议,或者在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权
委托的,则以下委托行为自动失效。

    本公司/本人作为委托人，兹授权委托招商蛇口独立董事王军生代表本人/本公司出
席 2016 年 12 月 15 日召开的招商蛇口 2016 年第五次临时股东大会，并按本授权委托书
指示对以下会议审议事项行使投票权。

    本人/本公司对本次征集投票权审议事项的投票意见：

                                                                表决意见
    议案序号                        议案内容                  同 反 弃 备
                                                              意 对 权 注
                 关于审议公司股票期权首次授予计划(草案)及摘
        1
                 要的议案
        1.01     总则
        1.02     激励对象的确定依据和范围
        1.03     激励工具、标的股票来源
        1.04     股票期权授予数量、分配和授予情况
        1.05     有效期和生效安排
        1.06     股票期权的授权日、行权价格和激励收益
        1.07     股票期权的授予条件和行权条件
        1.08     股票期权的不可转让规定及标的股票禁售规定
        1.09     股票期权的会计处理及对公司业绩的影响
        1.10     股票期权的调整方法和程序
        1.11     股票期权的授予和行权程序
        1.12     公司与激励对象的权利和义务
        1.13     特殊情形下的处理方式
        1.14     计划的修订和终止
        1.15     信息披露




                                          5
               关于制定公司《股票期权激励计划实施考核办法》
        2
               的议案
               关于制定公司《股票期权激励计划管理办法》的
        3
               议案
               关于授权董事会办理公司股票期权激励计划相关
        4
               事宜的议案

   (注：请对每一表决事项根据股东本人的意见选择同意、反对或者弃权并在相应栏内
划"√"，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托。)

   委托人姓名或名称(签名或盖章):

   委托股东身份证号码或营业执照号码:

   委托股东持股数:

   委托股东证券账户号:

   签署日期:

   本项授权的有效期限:自签署日至 2016 年第五次临时股东大会结束。




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