证券代码：001979                                                 证券简称：招商蛇口


               招商局蛇口工业区控股股份有限公司
               2016 年度独立董事履行职责情况报告

    招商局蛇口工业区控股股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会独
立董事严格按照《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关法律
法规的规定，切实履行了独立董事的职责，充分维护了公司和股东的合法权益。
现就 2016 年度独立董事履职情况汇报如下：

    一、出席董事会与股东大会情况

    2016 年度，公司共召开了 20 次董事会，公司所有独立董事均积极参与了董
事会的各项决策，并对聘任高管、募集资金使用情况、关联交易和股票期权首次
授予计划等重大事项依法发表了事前认可意见和独立意见，认真、勤勉地履行了
独立董事的职责。报告期内，独立董事出席董事会和专门委员会的情况如下：
                                                                       参加薪酬与
           参加董事   亲自出席   委托出席   参加战略委   参加审计委
  姓名                                                                 考核核委员
             会次数     董事会     董事会   员会会议     员会会议
                                                                         会会议
 王军生       20         20                                  5              3

 彭剑锋       20         20                                                 3

 李延喜       20         20                                  5

 廖建文       20         20                     3                           3


    2016 年度，公司共召开了 6 次股东大会，独立董事列席了各次股东大会。

    二、独立董事向公司提出的规范发展建议及采纳情况

    报告期内，四位独立董事发挥自身专业特长，对募集资金使用情况、关联交
易和股票期权首次授予计划等重大事项提出了诸多建设性的意见。

    三、独立董事现场办公及实际考察情况

    为全面了解公司经营情况，切实履行独立董事职责，报告期内公司独立董事
利用参加会议的机会到公司进行现场调查，专程前往公司项目所在地进行考察，
及时了解公司经营状况，听取公司管理层对于经营状况、规范运作、财务管理及
风险控制方面的汇报，并通过电话和邮件等方式与公司董事、董事会秘书、财务
负责人及其他相关人员保持联系，实时关注行业形势以及外部市场变化对公司经
营状况的影响，忠实地履行了独立董事职责。

     四、发表独立意见情况

     报告期内，按照监管规定，独立董事对公司聘任高管、对外担保、关联交易
等重要事项均发表了独立意见，切实履行了独立董事的监督职能，具体情况如下：
序                                                      独立
                            事项内容                                发表时间
号                                                      意见
1    增选第一届董事会副董事长                           标准   2016 年 1 月 15 日
2    公司募集资金置换及使用闲置募集资金投资产品事项     标准   2016 年 3 月 28 日
3    《2015 年度内部控制自我评价报告》                  标准   2016 年 3 月 28 日
     2016 年度为公司控股或参股的下属公司提供财务资助
4                                                       标准   2016 年 3 月 28 日
     额度的议案
     公司 2015 年度关联方资金占用和对外担保情况的专项
5                                                       标准   2016 年 3 月 28 日
     说明与独立意见
 6   公司日常关联交易                                   标准   2016 年 3 月 28 日
 7   公司 2015 年度利润分配预案                         标准   2016 年 3 月 28 日
 8   公司在招商银行存贷款关联交易                       标准   2016 年 3 月 28 日
 9   对共同投资的关联交易进行授权管理                   标准   2016 年 3 月 28 日
10   与关联方共同投资成立合资公司的关联交易             标准   2016 年 7 月 28 日
11   为苏州嘉众房地产开发有限公司借款提供担保           标准   2016 年 8 月 12 日
     出资参与设立深圳市伊敦传媒投资基金合伙企业（有
12                                                      标准   2016 年 8 月 12 日
     限合伙）的关联交易
     对公司 2016 年半年度关联方资金占用和对外担保情况
13                                                      标准   2016 年 8 月 22 日
     的专项说明与独立意见
14   与关联方进行资产交易                               标准   2016 年 10 月 14 日
15   与中外运长航财务有限公司的关联交易                 标准   2016 年 11 月 25 日
16   公司股票期权首次授予计划(草案)                     标准   2016 年 11 月 29 日
17   调整股票期权首次授予计划激励对象及授予数量         标准   2016 年 12 月 19 日
18   确定股票期权首次授予计划授予相关事项               标准   2016 年 12 月 19 日
19   向招商局慈善基金会捐赠公益资金的关联交易           标准   2016 年 12 月 28 日

     五、其他事项

     （一）报告期内，未有发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
     （二）报告期内，未有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
     （三）报告期内，未有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

      独立董事：    王军生 彭剑锋 李延喜 廖建文

                                                  二○一七年三月二十五日